教育个案研究法文献综述

2016-12-08毛建云

新教育时代电子杂志(学生版) 2016年25期

关键词：个案研究质性对象

毛建云

（杭州科技职业技术学院成教学院浙江杭州 310000）

教育个案研究法文献综述

毛建云

（杭州科技职业技术学院成教学院浙江杭州 310000）

教育对象的独特性、多变性和教育事件的情境性对教学活动和教育理论的研究具有非常重要的价值，相对于定量研究的信度和效度难于控制。教育活动是件创造性行为，教育科学研究的创造性也应是其中之意，随着质性研究的在科学研究领域的地位确认，对个别教育现象的深入描述、具体研究的个案研究法在科研界被广泛认可，在教育学、医学、心理学、管理学、法学、社会学等领域被广泛应用。现有的学术界对个案研究法的定义中，普遍将个案研究法归为质性研究范畴。本文通过梳理和分析该领域学者对于个案研究法的相关研究成果，既有助于我们全面了解质性研究、个案研究法，也为我们从事相关教育管理提供科学研究的思路，掌握方法论。

教育个案研究法文献综述

一、个案研究法概述

1．质性研究

质性研究成为一种在教育研究中的越来越被广泛应用的研究范式。所谓质性研究，就是“以研究者本人为研究工具、在自然情境下采用多种资料收集方法对社会现象进行整体性探究、使用归纳法分析资料和形成理论、通过与研究对象互动对其行为和意义建构获得解释性理解的一种活动。［1］目前关于教育科学研究方法相关专著当中，普遍的观点认为，个案研究法是质性研究的一种重要方法。

2．个案研究法

个案研究法，从字面意思上分析，个指的是个体，案指的案例，因此，有的把它简称为个案法，案例研究法。就个案研究的定义来看，不同的教育研究者持有不完全相同的认识。芝加哥学派的Merrianr认为个案研究是指对特定现象的检查。这个特定现象是一个封闭系统，比如一位老师、一个学生、一个学校、一个特殊教育群体。个案研究的著名学者Robert.K.Yinx对个案研究下的定义是：案例研究是一种经验主义的探究，它研究的是现实生活背景中的即时现象。在这样一种研究情境中，研究本身与其背景之间的界限不明显。因此，需要运用大量事例证据来展开研究。也有学者认为个案研究是借鉴案例教学而产生，是对特定的案例进行分析、讨论、评价、处理和寻求对策的个案研究。学者郭东岐认为个案研究既是一种教学方法，又是一种研究方法。根据上述著名学者的定义，目前大多数教科研学者给出了一个比较普遍定义是：教育个案研究就是对单一的研究对象（人或事）进行深入而具体的研究的方法。

3．个案研究法的历史溯源

个案研究法作为研究方法之一的个案研究起源于20世纪，最初发源于医学教育的病例教学，即医生通过对病人临床检查后，进行病例的连续详细记录，从而判明病理和病因，给出治疗方案。案例教学法盛行于医学临床教学。以案例分析为主线的教学从此被称作案例教学。此后，该方法在法学、管理学、心理学、教育学等领域得到很好的引用。精神学派创始人弗络伊德将个案研究运用于治疗神经症患者的研究中。著名的瑞士教育家皮亚杰通过对自己孩子的观察、访谈、实验的案例中受得启发，创立儿童认知发展理论，这个个案研究的成果被推广成为儿童发展的经典理论。[2]

4．个案研究的对象

根据上述定义个案可以是一个学生、一位教师、一门课程，也可以是一个机构（如学前教育培训机构）、一个团体（如高职学校贫困生、多动症儿童、新任教师队、一个班级）、一个学校（优秀民办高中）、一个家庭（单亲家庭），或是一个事件（如学生集体打架事件）或者一个过程（如一堂英语口语课）。

对个案研究的对象考量，对个案研究的定义产生了广义和狭义的界定。狭义的个案研究是指对单一特定的人、事、物所作的描述，分析和报告的方法。广义的个案研究法指采用各种方法，收集与研究问题相关的资料、对单一个体或一个单位团体作深入细致的研究过程。据此，我们不难可看出，广义的个案研究更符合教育研究实践，更为科学全面。与大样本、大规模的调查研究相比，个案研究的对象比较单一，往往关注的是个体的纵向发展，对个体的进行长期的跟踪研究，因此，也被叫作麻雀解剖法或个案历史研究法。

5．个案研究的分类

（1）国内教科书研究对象的数量将个案研究分为个体个案研究、团体个案研究、机构个案研究。也有个别学者将上述分类进一步进行归纳整理，分为单个个案研究和成组个案研究。研究者可以对一个或少数几个对象进行研究，也可以把一组或者许多被试当作一个组群进行研究。在统计学上，30个被试属于小样本组，30个被试以上属于大样本组。由于成组个案研究的取样较多，其研究的代表性更好、研究价值更大。[3]

（2）按研究目的将个案研究分为描述型个案研究和实验型个案研究。这种分类以Robert.K.Yin的观点为代表。他提出将案例数量与研究目的结合起来，得到案例矩阵，丰富了个案研究的分类。案例矩阵分类清淅明了，对于新研究者比较容易掌握。

表1 Robert.K.Yin的案例矩阵

（3）以Robert.E.Stake为代表的观点认为可依据个案研究的特性将其划分：本质性个案研究、工具性个案研究、集合性个案研究。本质性个案研究是在个案内部进行归纳，工具性个案研究试图将个案进行推广，集合性个案研究是对工具性个案研究进行进一步的延伸。

（4）按研究内容、适应范围分为诊断性研究、指导性研究、探索性研究。

（5）按观察方法与观察情境分，可以分为四种个案研究方法。其中参与性观察有助于个案研究，原因是非语言行为作为研究对象时，观察法优于实验法。二是个案研案是个长期的研究，时间跨度长，观察进行比较自然，且被观察对象的反应要求不高，比实验研究法的更容易接近真相本身。

表2 个案研究的方法分类

个案研究分类尽管分类很多，事实上，他们之间并非相互独立，互不相干的。在实际的研究活动中，往往将向种个案研究结合起来，互补长短。关于个案研究分类的研究中，我们不可否认的一点，对个案研究的的认识和发展起到巨大贡献的两位代表人物是Robert.K.Yin和Rober.E.Stake.[4]

二、个案研究的特点

关于个案研究特点的总结，学界使用最多表述如下：

1．研究对象的单一性与典型性。单一性有时也表述为个别性、特殊性，意义上基本相当。个案研究往往以小见大、以少见多、以点及面，通过对某一个个体深入研究考查，了解情况，分析问题，找出原因或规律，得出结论或找到对策，揭示具体的普遍意义的教育规律，从而指导普遍的教育实践。但要处理好个别与一般，具体与普遍的关系，要具体情况具体分析，以免犯以偏盖全的错误。而对象的典型性要求有意抽样法，即按研究者对预先计划的特殊问题在特定范围里选取对象，这样的被试者才具胡典型性。比如教育科学领域中，个案研究常常对高考状元、学困生、优秀教师、先进集体等典型个人或团体，或者某些事，例如某课程的微课设计、翻转课堂的研究，揭示普遍规律。

2．研究方法手段的多样性、综合性、灵活性。

个案研究作为质性研究的分支，并非完全独立。为了对研究对象有全面而深刻的考查，必须尽可能的获得全面的资料、真实的数据。因此，研究方法是多样性、综合性的，访谈法、调查法、实验法、观察法、测量法多种方法与手段，以质性研究为基础，还有定量研究的参与。如考查贫困大学生就业，要对影响就职就业的学业成绩作一个量化研究，一般需要选择对照组实验。在研究具体的对对象时，需要灵活设计研究方法。[5]

3．研究内容的深入性和全面性。

个案研究即可以研究当下，也可以追踪未来，也可以追踪过去。时间跨度可大可小，由于研究对象样本小，观察和分析可以进行地深入和真实全面，并且掌握动态变化资料，对于成因分析有很大帮助，有助于诊断性研究、解释性研究。因此，个案研究常常被称作是麻雀解剖法，麻雀虽小，五脏俱全。比如课堂教学案例，涵盖课堂教学所有的因素。从教学行为上看，涉及讲授、演示、互动、探究。从课堂管理看，涉及组织、激励、强化、反馈等因素，个案研究内容丰富，可研究性强，跨学科、跨领域，对研究者本人来说，容易掌握和发挥。[6]

4．研究过程的客观性真实性

个案研究法的最显著特征就是以个案为出发点，描述客观事实，因此，所得的材料比较科学准确，客观真实，对个别对象的全面细致了解确实远远胜过于其它研究方法，其它研究方法，从这个意义上讲，个案研究具有较高的文献价值。不仅如此，个案研究并不局限于客观描述，它力图解释现象、探索规律。因而，个案研究并非是缺乏理论深度的经验主义方法论范畴，价值在于把个案一般化。以上特点为大多数的学者所认同，个别学者对个案研究的特点还总结出研究情境的自然性、研究结果的描述性和跟踪性、启迪性等。此类表述由于与前面表述有交叉和重叠，不再进行赘述。

三、个案研究意义与局限性

1．个案研究的意义。普遍认为在教育领域具有很强的实践意义，它有助于因材施教、帮助教师专业成长。个案研究是因材施教的基础。只有教师对特殊群体的学生有全面细致的了解，才能真正做到因材料施教。个案研究也是教师专业发展的阶梯，案例是理论联系的桥梁，案例也是教育理论的故乡。教育家皮亚杰正是对自己孩子的长期观察研究才总结出儿童发展理论。因此，个案研究被称为最适合教师使用的研究方法。

个案研究在教育领域广泛使用，从不同类型学生群体的研究到教学活动研究，特别是对特殊才能儿童、学困生的学习行为研究、心理研究。

2．局限性研究。长期以来，问卷调查一直处于主流地位，个案研究备受争议。样本代表性问题成为个案研究受到质疑的核心问题，至今未能解决。著名学者Robert.K.Yinx认为案例研究是一种经验主义的探究，它研究的是现实生活背景中的即时现象。在这样一种研究情境中，研究本身与其背景之间的界限不明显。因此个案研究的代表性问题是伪命题。个案研究没有明确的研究总体，也就是研究总体边界不清晰，个案不是统计样本。因此个案研究并不一定需要代表性，不能将个案研究法等同于调查研究法。而现在出版的教育科学研究方法教科书中，无一例外地将代表性不足作为个案研究的首要缺陷。除此以外，很多学者认为结论的主观性强、研究时间跨度大费时费力、不能确定因果关系等。[7]