科研项目立项评审的可拓综合评价方法

张 肃

(1.同济大学 经济与管理学院， 上海 200092； 2.中原工学院， 郑州 450007)



科研项目立项评审的可拓综合评价方法

张 肃1,2

(1.同济大学 经济与管理学院， 上海 200092； 2.中原工学院， 郑州 450007)

科研项目立项是科研工作的初始环节，必须对所有申报项目进行准确的评价分析。在分析科研立项评审指标体系的基础上，给出了一种基于物元模型的可拓综合评价方法。首先定义了科研项目评审物元模型的经典域和节域，给出了关联度的计算公式，然后通过多层次综合评价的方法确定科研项目的等级，并通过算例说明了该方法的有效性。

科研立项；物元模型；可拓综合评价

随着申报项目的日益增多，科研管理部门的工作量不断增大。传统的依靠专家打分进而取平均值的弊端也随之日益显现，这种评价方法容易产生“一俊遮百丑”或是“一丑遮百俊”的问题[1]。如何提高科研立项评价的质量，使评价建立在科学、合理的基础之上，是当前需要解决的一个重要问题。虽然已有文献对此进行了研究，但如何提高评价的准确性仍值得进一步研究[2-3]。

可拓学是蔡文于1983年创立的一门新学科，是系统科学、思维科学、数学交叉的边缘学科。这门学科通过引入物元：R=(N,C,V)(对象，特征，量值)，并通过对其进行变换与运算来解决不相容问题。可拓集合和物元概念能根据事物特征的量值来判断事物属于某集合的程度，而关联函数能使判断精确化、定量化，从而为从变化的角度进行综合评价提供新的途径[4-5]。本文在科研立项评审中应用可拓学的方法，构建了相应的可拓综合评价模型。

1 科研立项评审指标体系

科研立项评价受多种因素影响，应在对影响科研立项评价的各种因素进行系统分析的基础上，遵循科学性、系统性、层次性、代表性、可比性和可操作性的原则，建立科研立项评价指标体系。本文在国家博士后基金评审标准、国家社科基金评审标准基础上，给出科研立项评审指标体系(如表1所示)。其中，通过所申报题目的学术价值、对国内外研究状况的总体把握程度以及应用前景等情况考察选题的可行性与先进性；通过研究内容、基本观点、研究思路、研究方法来评价项目论证的合理性和创新性；通过申请人的学术研究经历和已经取得的科研成果，以及已具备的软硬件条件，评价项目的研究基础。

表1 科研立项评审指标体系

2 基于物元模型科研项目立项评审的可拓综合评价方法

2.1 构建申报项目的物元模型

根据物元定义，申报科研项目的物元模型可用下式描述：

(1)

其中：N表示待评审科研项目；ck表示第k个评价指标，根据上节指标体系的分析，本文中为c1,c2,…,c10；vk表示相应的指标值。

2.2 确定各评价等级物元的经典域

根据专家或统计聚类分析，将项目评审划分为n个标准模式或等级，可描述为以下的定性、定量综合评价物元模型(称为“经典域”)：

(2)

式中：Rj表示第j级项目的物元模型；Nj表示第j级项目标准；Vjk=(k=1,2,…,m)，表示科研项目是第j级时第k个评价指标ck的量值范围。

2.3 确定科研项目物元的节域

科研项目物元各指标的允许取值范围形成的物元模型(称为“节域”)可表示为：

(3)

式中：Rp表示科研项目综合评价物元模型的节域；Np表示项目评审的全体等级；Vpk=(k=1,2,…,m)表示Np中指标ck取值的范围；Vjk⊂Vpk(j=1,2,…,n；k=1,2,…,m)。

2.4 确定各评价等级的关联度

(4)

式中： ρ(vk,Vjk)=|vk-(ajk+bjk)/2|-(bjk-ajk)/2；

ρ(vk,Vpk)=|vk-(apk+bpk)/2|-(bpk-apk)/2。

Kj(vk)为待评项目的第k个评价指标ck关于第j等级的关联度，-∞

2.5 综合评价科研项目的所属等级

评价的主要思路是先对一级指标下的二级指标进行单层次评价，得到评价结果；然后将其作为一级指标的评价向量再进行评价，并得到最终的评价结论。

根据所得到的待评价物元属于各评价等级的关联度，可得到关联度矩阵K=(Kj(vk))n×m，则待评价项目在第k个评价指标ck上的所属等级为：

(5)

(6)

则待评价项目在各一级指标下的所属等级为:

(7)

(8)

则待评价项目所属的等级为:

(9)

3 实 例

采用百分制，各指标的评分范围(节域)为0～100分。其中，V级为0～60分，IV级为60～70分，III级为70～80分，II级为80～90分，I级为90～100分(即为各等级的经典域)。显然，I级>II级>III级>IV级>V级。

利用层次分析法确定各层各指标的权重，分别为：(w11,w12,w13)T= (0.3,0.4,0.3)T,(w21,w22,w23,w24)T= (0.3, 0.2, 0.3, 0.2)T,(w31,w32,w33)T=(0.5,0.2,0.3)T,(w1,w2,w3)T=(0.3,0.4,0.3)T。

由专家对某申报项目在各指标下进行打分，再对专家各指标的评分值进行加权平均，可得待评项目各指标的评分值(如表2所示)，进而可得到待评物元。

表2 待评物元各指标的评分值

根据式(1)—式(9)，可得关联度计算结果，如表3所示。

表3 关联度计算结果

由表3可知，该科研项目的选题属于第II级，论证属于第III级，基础属于第II级;综合评价属于第II级。

4 结 语

将可拓学应用于科研项目评审的研究还只是初步尝试，很多问题还有待进一步探索。例如，在可拓评价方法中，如何根据研究问题需要灵活地构造经典域和节域？关联函数的形式和评价等级的划分以及权重的选取对结论的影响如何？可拓学研究矛盾问题和创造性活动的基元分析方法，对于处理具有不确定性因素的决策问题具有很大的优势，其应用将会提高人工智能技术在科研管理中的作用。

[1] 郭亚军.综合评价理论、方法及拓展[M].北京:科学出版社,2012：35-49.

[2] 宋云雪,金东瑾,史永胜.基于层次分析法和聚类相结合的科研立项评估系统模型[J].科技管理研究,2009(5)：511-512.

[3] 邵大宏,万玉成.基于属性综合评价系统的科研立项评价模型[J].数学的实践与认识,2007(18)：34-38.

[4] 蔡文.可拓逻辑初步[M].北京:科学出版社,2003：50-83.

[5] 蔡文.物元模型及其应用[M].北京:科学技术文献出版社,1994：21-36.

(责任编辑：陆俊杰)Study on the Evaluation of Scientific Research Projects Based on Extension Comprehensive Evaluation Method

ZHANG Su1,2

(1.School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092；2.Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China)

The evaluation of scientific research projects is first stage of scientific research, so the applying projects must be evaluated accurately.Firstly, the index system for evaluation of scientific research projects is analyzed. The the extension comprehensive evaluation method based on the applying projects matter-element model is set up. The classics field and segment field of matter-element model are defined. Then the calculating formula of relationship degree are given. The rank of applying projects can be determined by the multi-layer comprehensive evaluation method. Finally, the validity of this method is demonstrated in an example.

science research projects evaluation; matter-element model; extension comprehensive evaluation

2016-04-28

国家社会科学基金青年项目(14CTJ002)

张肃(1980-)，男，河南巩义人，讲师，博士，主要研究方向为决策分析、计量经济学。

1671-6906(2016)05-0083-03

G311

A

10.3969/j.issn.1671-6906.2016.05.017