基于DEA的我国中西部地区建筑业绩效研究

杨中宣， 杨洋洋

(中原工学院， 郑州 450007)



基于DEA的我国中西部地区建筑业绩效研究

杨中宣， 杨洋洋

(中原工学院， 郑州 450007)

以我国中西部地区的建筑业为研究对象，运用DEA方法，从技术效率、纯技术效率和规模效率3个方面分析了我国中西部地区建筑业的绩效差异，并用投入投影分析了总资产、从业人员和主营业务成本的目标投入与目前投入的差异。结果表明：我国中西部地区的建筑业发展水平参差不齐，大部分地区建筑业存在严重的投入冗余，建筑生产技术工艺有待提高，建筑业内部的管理体制有待完善。

建筑业；DEA模型；绩效研究；投影分析

目前，建筑业已成为我国国民经济的支柱产业。1980年建筑业总产值仅有286.90亿元，2014年已达到176 713.40亿元。建筑业的发展不仅带动了经济的快速增长，也改善了人们的生活质量，但也存在一系列问题，其中最典型的就是投入产出效率低，造成人力、财力、物力的大量浪费。因此，如何提高建筑业的投入产出效率，已成为一个亟待解决的问题。本文运用DEA模型对我国中西部地区建筑业的绩效状况进行分析，以期为建筑业的发展提供参考。

1 DEA模型的建立

1.1 DEA模型简介

数据包络分析(DEA)由Charnes A等于1978年提出[1]。该方法的原理主要是通过保持决策单元(DMU)的输入不变，借助于数学规划和统计数据确定相对有效的生产前沿面，将各个DMU投影到DEA的生产前沿面上，并通过比较DMU偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对有效性[2]。

DEA方法的特点有：①在处理多投入-多产出的有效性综合评价方面具有绝对优势；②运用DEA模型时，不需要对投入-产出数据进行无量纲化处理；③DEA方法无须任何权重假设，而是根据DMU投入-产出的实际数据求得最优权重；④至少存在一个决策单元是DEA有效的。

1.2 决策单元的选取

DMU的选取是DEA模型建立的第一步。确定DMU的主导原则是：就其“耗费的资源”和“生产的产品”来说，每个DMU都可以看作是相同的实体，亦即在某一视角下，各DMU有相同的投入和产出[3]。在选取DMU时，为了增加各地区之间的可比性，使研究结果更具有参考价值，本文以我国中西部地区的18个省、市、自治区为DMU进行研究。

1.3 指标的选取

建筑业绩效指标是进行建筑业绩效研究的基础和前提。本文综合考虑研究内容和DMU的特征，并遵循目的性、全面性、可行性、精简性和代表性的原则。DEA所选指标还应满足“拇指法则”，即决策单元个数不得少于所有指标个数总和的2倍[4-6]。本文选取6个指标，见表1。

表1 基于DEA的建筑业绩效研究指标体系

2 实证分析

2.1 绩效分析

本文选取我国中西部地区的18个省、市、自治区为研究对象，采用国家统计局2012年公布的建筑业相关数据，见表2。

从C2R模型开始，众多学者对DEA模型进行了扩充和完善，产生了BC2模型、FG模型、ST模型、具有“偏好锥”的C2WH模型、逆DEA模型等。其中，应用最广泛的是C2R模型和BC2模型[7]。本文选用假设规模报酬不变的C2R模型对建筑业的技术效率进行评价。在此基础上，再选用规模报酬可变的BC2模型，将C2R模型中的技术效率分解为纯技术效率和规模效率。分析结果见表3。

表2 2012年我国中西部地区建筑业的DEA初始数据

(1)技术效率分析。总体来说，我国中西部地区建筑业处于相对技术效率有效前沿面的省、市、自治区有6个，仅占样本总数的33.33%。这表明我国中西部地区的建筑业绩效有待提高，有2/3的省、市、自治区与相对有效前沿面相比还存在很大的提升空间。技术效率最低的地区是贵州，TE=0.913 8。我国中西部地区建筑业技术效率都在0.9以上，说明我国中西部地区建筑业绩效水平没有特别显著的差异。这可能是由我国中西部地区经济都不太发达所造成的。

(2)纯技术效率分析。纯技术效率是指受技术水平、生产工艺等因素影响的生产效率。有9个地区的纯技术效率达到了1，占样本总数的50%，说明我国中西部地区建筑业的生产技术水平相差不大，生产工艺有待创新，生产技术亟需提高。

(3)规模效率分析。18个省、市、自治区中66.67%的地区规模效率小于1，其中有38.89%的地区规模效率递减，存在严重的资源浪费现象；还有27.78%的地区规模效率递增，说明生产规模较小，未能满足广大客户的需求。整体上讲，我国中西部地区的建筑业发展规模水平参差不齐。

表3 2012年我国中西部地区建筑业的DEA效率值

注：TE=PTE*SE。

2.2 投影分析

把非DEA有效的DMU投影到DEA有效前沿面上，即把非有效的DMU变为有效的DMU。我国中西部地区建筑业的DEA投入投影分析结果见表4。

(1)总资产的平均投入过剩率为4.40%。其中，投入过剩率最高的是西藏，高达24.18%，远远大于平均投入过剩率，表明西藏地区建筑业总资产投入存在严重的冗余。

(2)从业人员的平均投入过剩率为15.27%。其中，投入过剩率超过20%的有8个地区，分别是河南、重庆、四川、贵州、云南、广西、甘肃、西藏。其中，西藏从业人员的投入过剩率高达38.72%，表明人力资源利用效率非常低，生产积极性不高。

(3)主营业务成本的平均投入过剩率为2.86%，其中最高的为8.62%。投入过剩率都在10%以下，表明我国中西部地区建筑业主营业务成本的利用效率基本在同一水平上。

表4 2012年我国中西部地区建筑业的DEA投入投影分析

我国中西部大部分地区在人力、物力、财力方面存在严重的投入冗余，表明建筑业内部的管理体制还不够健全，有待加强。

3 结论与建议

本文选取我国中西部地区18个省、市、自治区为研究对象，采用2012年国家统计局公布的建筑业相关数据，从技术效率、纯技术效率和规模效率3个方面分析了我国中西部地区建筑业的绩效差异，并用DEA投入投影分析了总资产、从业人员和主营业务成本的目标投入与目前投入的差异。研究结果表明：我国中西部地区的建筑业发展水平参差不齐，大部分地区建筑业存在严重的投入冗余，建筑生产技术工艺有待提高，建筑业内部的管理体制有待完善。据此，提出如下3点建议：

第一，政府应积极引导，创造健康和谐的发展环境。对于一些投机取巧，违规乱纪的不良行为，应给予严厉的惩罚。

第二，建筑业行业制定进入壁垒，控制建筑业企业的发展规模。针对我国中西部地区的建筑业发展规模水平参差不齐的问题，建筑业行业应采取“因地制宜”的措施。

第三，建筑业企业健全内部管理体制，寻求最优的资源配置模式。企业在做决策时，应提出多套实施方案，并采用定量的方法对每种实施方案进行评价，从而选择最有效的投入产出方案，使资源得到最优的配置，使每一份资产都用到“刀刃上”。

[1] Charnes A,Cooper W W, Rhodes E. Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J]. European Journal of Operational Research, 1978,2(6):429-444.

[2] 魏权龄.数据包络分析[M].北京:科学出版社,2004：50-52.[3] 魏权龄.DEA概论和模型——数据包络分析(一)[J].系统工程理论与实践, 1989(1):58-69.

[4] 江媛媛.基于DEA的企业环境绩效评价方法研究[D].济南:中国海洋大学, 2010.

[5] 罗艳.基于DEA 方法的指标选取和环境效率评价研究[D].合肥:中国科学技术大学, 2012.

[6] 陶建格，王松林，潘仕梅.基于DEA模型的河南工业经济环境效率实证分析[J].中原工学院学报，2015，26(5)：40-45.

[7] 李钰,李金瑶,李梦楠.基于DEA的辽宁省建筑业产能效率分析[J].大连交通大学学报,2014,35(6):97-101.

(责任编辑：陆俊杰)

Key words: construction industry; DEA model; performance research; projection analysis

Study on Performance of Construction Industry in Midwest Regions of China Based on DEA

YANG Zhong-xuan, YANG Yang-yang

(Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China)

In this paper, it takes the construction industry in the Midwest regions of China as the research object. Using DEA method to analyze the performance difference of the construction industry in the Midwest regions of China from three aspects: technical efficiency, pure technical efficiency and scale efficiency. And the total assets, employees and the main business costs of the investment and the difference between the current input are analyzed by the input projection. It is concluded that the development level of the construction industry in Midwest regions is uneven, and most of the construction industry has a serious investment redundancy; the construction production technology needs to be improved, and the management system in the construction industry needs to be improved.

2016-05-27

河南省重点科技攻关项目(162102210091)

杨中宣(1976-)，男，河南禹州人，副教授，博士，主要研究方向为工程管理领域的应用。

1671-6906(2016)05-0075-04

F407.9

A

10.3969/j.issn.1671-6906.2016.05.015