深圳对外贸易结构与经济增长的关系研究——基于1994—2013年数据的实证分析*

吴肖林

（广东石油化工学院经济管理学院，广东茂名525000）

深圳对外贸易结构与经济增长的关系研究
——基于1994—2013年数据的实证分析*

吴肖林

（广东石油化工学院经济管理学院，广东茂名525000）

基于国际贸易通过规模经济或促进技术进步从而推动经济增长的新增长理论假定，在柯布－道格拉斯生产函数中引入了对外贸易变量，对深圳市1994—2013年贸易结构与经济增长的关系进行了实证分析。结果表明：扩大出口总量、促进出口产业升级和鼓励自主创新是未来深圳贸易结构优化的总体方向。最后，提出了优化进出口贸易结构和支持自主创新型企业并重的政策建议。

深圳；对外贸易；贸易结构；经济增长

深圳对外贸易的发展成效显著，1979—2013年商品出口总额由930万美元上升到30 570 191万美元，按可比价计算年均增长率为29.3%；进口总额从746万美元提高到23 177 246万美元，按可比价计算年均增长率为29.1%，远高于同期年均经济增长率23.9%。自1990年以来，深圳的外贸依存度（进出口总额占GDP的比重）一直高达200%以上，但近十年来的数据显示，深圳对外贸易对经济增长的作用不断递减，引发了外向型经济增长模式可持续性的担忧。因此，贸易结构的优化比贸易总量的扩张更值得关注。

1 理论回顾

现代计量经济学的迅速发展为对外贸易与经济增长问题的研究提供了强有力的工具，使学者们能够更加有效地检验对外贸易与经济增长之间的数量关系。贸易总量的扩张对经济增长的作用已被经济学家广泛认可，而贸易结构的优化正引发越来越多学者的关注。

国外方面，Worz认为提高技术密集型产品的净进口量将通过技术溢出效应在更大程度上促进本国经济增长［1］。Kali、Méndez和Reyes指出贸易伙伴的数量与经济增长存在正相关关系，贸易集中度与经济增长也存在正相关关系［2］。Hausmann、Hwang和Rodrik研究发现出口产品技术密集度的提高有利于经济增长［3］。Jarreau和Poncet实证分析发现，出口产品升级对经济增长的影响与出口企业的所有制有关，出口普通产品的国有企业的产品升级对经济增长有积极的影响［4］。

国内方面，蓝庆新分析了贸易结构变化与经济增长变化之间的关系［5］。赖明勇、阳小晓认为出口贸易通过技术外溢效应来推动国内技术进步，带动了国内非出口部门的要素生产率提高，最终推进了国内经济的增长［6］。李明武的研究表明对外贸易与经济增长并不存在直接的因果关系［7］。王永齐的研究结果显示中国的贸易结构对经济增长的影响并不显著［8］。裴长洪研究发现经济增长与进口贸易结构变化存在着明确的正向关联性，优化进口贸易结构是改善经济供给面的重要内容［9］。

国内外关于贸易结构与经济增长关系的探讨为本研究提供了借鉴，但也有一定的局限性。第一，以往的理论分析和实证检验一般是针对一个国家、一个地区或者一个省份的分析，较少针对一个城市的探讨；第二，对深圳贸易结构与经济增长关系的探讨较多局限于现状分析和政策探讨，缺少基于理论模型的实证研究。本文基于新增长理论的理念，假定对外贸易通过规模经济来提高劳动生产率或促进技术进步和知识扩散从而推动经济增长，在柯布－道格拉斯生产函数中引入了对外贸易变量，分别探讨了出口、进口、高新技术产品出口和高新技术产品进口占GDP的比重对经济增长的影响，希望对以往的研究有所补充。

2 实证研究

2.1 模型构建

存在两条探讨对外贸易与经济增长关系的思路，分别是需求导向分析（从需求角度进行）和供给驱动分析（从供给角度进行）［10］。前者也称为后凯恩斯主义的分析，对外贸易作为一种国民收入总需求方程的重要组成部分，进出口的扩张必能带动产出的增长。后者是根据新古典经济增长理论的假定，即经济增长的源泉是要素投入的增加和要素配置与使用效率的提高。本文遵循供给驱动分析思路。

供给驱动分析思路视对外贸易为影响技术进步或经济效率的因素，其对经济增长的贡献反映在增长核算方程的残差项中。类似于Grossman和Helpman的新增长理论模型，对外贸易通过促进技术进步和知识扩散来推动经济增长［11］。对外贸易与经济增长关系的计量检验涉及到在生产函数中引入对外贸易变量的问题。

假设生产函数为柯布－道格拉斯形式：

式中：Y为总产出；K为资本存量；L为劳动投入；A为技术系数；t为时间，范围为2001—2013年。

鉴于K与L是高度线性相关的，为避免在实证分析中的多重共线性问题，在方程两边同除以Lt，同取自然对数可得：

对外贸易被视为影响技术进步或经济效率的因素，分别将出口占GDP的比重（X）和进口占GDP的比重（M），高新技术产品出口占GDP的比重（HX）和高新技术产品进口占GDP的比重（HM）引入方程（1）并构建以下实证方程，即

出口、进口、高新技术产品出口、高新技术产品进口对经济增长的贡献方程（模型①～④）如下：

2.2 实证分析

下面选取深圳市1994—2013年的相关数据进行实证分析。在测算时，以GDP作为产出，以相应固定资本存量K和年末劳动者人数L作为投入。其中，GDP、年末劳动者人数、出口额、进口额、高新技术产品出口额、高新技术产品进口额数据来自《深圳统计年鉴2014《，汇率数据来自《中国统计年鉴2014《；GDP、年末劳动者人数、出口额、进口额的时间跨度为1994—2013年，高新技术产品出口额、高新技术产品进口额的时间跨度为2001—2013年；GDP按1978年不变价进行平减；各年的资本存量通过对固定资本投资进行永续盘存法计算得到。使用永续盘存法主要涉及到基期资本数量的计算、折旧率的选择和投资平减三个问题。假设各市每年的GDP平减指数与固定资产投资价格指数相似，以1978年为基期，用GDP平减指数替代固定资产投资价格指数对各市每年的固定资产投资进行平减。假设1978年的资本存量是过去投资的总和，选择一个固定的折旧率9.6%，基期资本数量的计算可用线性规划的方法求出［12］。

本文采用最小二乘法分别对四个模型进行估计，分析软件为Eviews 6.0。统计量描述及最终计算结果如表1所示。

表1 对外贸易与经济增长关系的实证分析

实证分析结果表明，四个方程的拟合优度都在95%以上，自变量ln（k/L）的回归系数大于1，资本积累依然是深圳市经济增长的最关键驱动力量，且存在规模报酬递增的效应。

出口额、进口额、高新技术产品出口额、高新技术产品进口额对经济增长的贡献存在差异化的特征。模型①回归结果表明，出口对经济增长存在显著的驱动作用，出口额占GDP的比重每增加1%，ln（Y/L）约提升0.07%。模型②的回归结果表明，进口对经济增长的驱动作用并不显著。模型③的回归结果表明，高新技术产品出口对经济增长存在显著的驱动作用，高新技术产品出口额占GDP的比重每增加1%，ln（Y/L）约提升0.14%，其驱动力是一般产品出口的2倍。模型④的回归结果表明，高新技术产品进口对经济增长存在不利的影响，但其作用并不显著。

2.3 数据解析

结合深圳对外贸易发展的历程及其演变，进一步对实证分析结果进行直观的解析。

1）深圳的对外贸易总量增长迅速。经过三十多年的持续高速增长，深圳对外贸易的规模已经相当庞大，2013年按当年价计算的进出口总额是1979年的32 069倍，是2001年的8倍（见图1）。1979—2013年商品对外贸易按可比价计算，年均增长率接近30%。

图1 2001—2013年深圳市对外贸易总量的演变

2）深圳的对外贸易依存度持续下降。尽管深圳对外贸易总量持续扩张，外贸依存度自1990年以来也一直高达200%以上，但出口、进口占GDP的比重近年来呈现下降的趋势。深圳的经济增长模式正在由侧重外向型经济向内外兼顾转变，这跟国内市场的持续扩大是密不可分的。高新技术产品出口、进口占GDP的比重表现比较平稳，高新技术产品出口占GDP的比重自2004年起首次超过高新技术产品进口占GDP的比重，高新技术产品贸易持续10年处于盈余状态（见图2）。

3）深圳的对外贸易结构优化势在必行。尽管实证研究表明，深圳对外贸易对经济增长的作用依然显著，但对外贸易结构的调整迫在眉睫，结构的优化比总量的扩张更值得关注。一是高新技术产品出口对经济增长的驱动作用更加明显，提高高新技术产品出口占出口总额的比重对于提升经济增长质量和转变经济增长方式都具有积极意义。近年来高新技术产品出口占出口总额的比重和高新技术产品进口占进口总额的比重都呈现不断上升的趋势（见图3）。二是高新技术产品出口占GDP比重的上升对经济增长的驱动作用显著，而高新技术产品进口占GDP比重的上升不利于经济增长效应。目前，深圳对高新技术产品的进口还是存在一定的依赖性，这种转变需要一定的时间，但自主创新应该是深圳坚定不移的发展方向。

图2 2001—2013年深圳市对外贸易依存度的演变

图3 2001—2013年深圳市对外贸易结构的演变

3 研究结果

3.1 基本结论

本文的实证分析得出两点有别于以往部分研究的结论。第一，以往部分研究认为进口在我国经济增长中的作用和重要性大大超过了出口［13－14］，而本文的研究表明出口对深圳经济增长的影响比进口更为显著。因此，促进出口，尤其是促进高新技术产品出口对当前深圳的经济增长有关键的意义。第二，以往部分研究认为高新技术产品的进口相对于一般产品的进口对经济增长有更为显著的促进作用［1］，本文的研究结论显示，适当减少高新技术产品进口占GDP的比重对于促进经济总量增长和保护本国高新技术产业以及鼓励自主创新都有积极的影响。

3.2 政策建议

1）优化进出口贸易结构。出口对深圳经济增长有显著的驱动作用，应增强深圳外贸的竞争力，继续促进出口；建立科学环保可持续的贸易结构，提升高新技术产品出口占出口总额的比重，实现出口产业升级；实施市场多元化战略，促进外贸市场朝多元化的方向发展，促进出口总量的扩张。

2）扶持自主创新型企业。鼓励自主创新是未来深圳贸易结构优化的总体方向，深圳政府应大力支持自主创新型本土外贸企业的发展，鼓励企业进行高新技术产品开发，加快产品更新换代的周期，扶持自主创新的本土品牌，减少高新技术产品进口占GDP的比重。

4 结论

自改革开放以来，深圳的对外贸易始终对经济增长起着举足轻重的作用，适当的结构优化可以继续发挥对外贸易对深圳经济增长的积极推动作用。为了实现深圳对外贸易结构优化的总体目标，具体的政策导向应该是优化进出口贸易结构和支持自主创新型企业同时并重。

［1］Woerz J.Skill Intensity in Foreign Trade and Economic Growth［EB/OL］.（2004－06－25）［2014－09－12］.http：//dx.doi.org/10.2139/ssrn.556926.［2］Kali R，Méndez F，Reyes J.Trade Structure and Economic Growth［J］.The Journal of International Trade&Economic Development：An International and Comparative Review，2007，2（16）：245－269.

［3］Hausmann R，Hwang J，Rodrik D.What you exportmatters［J］.Journal of Economic Growth，2007，12（1）：1－25.

［4］Jarreau J，Poncet S.Export Sophistication and Economic Growth：Evidence from China［J］.Journal of Development Economics，2012（97）：281－292.

［5］蓝庆新.中国贸易结构变化与经济增长转型的实证分析及现状研究［J］.经济评论，2001（6）：29－33.

［6］赖明勇，阳小晓.出口贸易与内生经济增长的实证研究［J］.财经理论与实践，2002（6）：58－62.

［7］李明武.正确认识贸易差额与经济增长的关系［J］.管理世界，2004（5）：132－133.

［8］王永齐.贸易结构、技术密度与经济增长——一个分析框架及基于中国数据的检验［J］.经济学，2006，5（4）：1007－1022.

［9］裴长洪.进口贸易结构与经济增长：规律与启示［J］.经济研究，2013（7）：4－19.

［10］林毅夫，李永军.出口与中国的经济增长：需求导向的分析［J］.经济学，2003，2（4）：779－794.

［11］Gene M.Grossman and Elhanan Helpman，Innovation and Growth in the Global Economy［M］.Cambridge：MIT Press，1991.

［12］李景睿.FDI与前沿技术进步与技术效率的关系研究——基于DEA的珠江三角洲城市面板数据分析［J］.国际经贸探索，2009（10）：45－51.

［13］刘晓鹏.中国进出口与经济增长的实证分析——从增长率看对外贸易对经济增长的促进作用［J］.中国经济问题，2001（4）：22－24.

［14］苏均和.对外贸易对经济增长的作用分析［J］.学术论坛，2004（2）：17－21.

［15］吴肖林.我国外贸企业的市场风险及其应对策略［J］.广东石油化工学院学报，2012（2）：56－59.

The Relationship between Trade Structure and Economic Growth：An Empirical Research Based on Shenzhen from the Year of 1994 to 2013

WU Xiaolin
（College of Economic Management，Guangdong University of Petrochemical Technology，Maoming 525000，China）

Based on the New Growth Theory assumption that foreign trade promotes the economic growth through scale economy and technological progress，we introduce foreign trade variables into the Cobb－Douglas production function，and take empirical analysis of the relationship between trade structure and economic growth of Shenzhen from 1994 to 2013.The results show that exports expanding，industrial upgrading and independent innovation is the overall direction of the trade structure optimization of Shenzhen in future.Implementingmarket diversification strategy，optimizing the trade structure and supporting independent innovation should be paid equal attention to.

Shenzhen；Foreign trade；Trade structure；Economic growth

F752.16

A

2095－2562（2016）01－0069－04

（责任编辑：贺嫁姿）

2015－11－23；

2016－01－11

广东省哲学社会科学“十二五”规划2015年度学科共建项目（GD15XGL23）；广东省哲学社会科学“十二五”规划2014年度资助项目（GD14CYJ05）

吴肖林（1967—），女，广东茂名人，经济师，讲师，主要从事国际营销、国际贸易研究。