基于科研团队生命周期的科研服务模型设计*

聂峰英

（南京信息工程大学图书馆 南京 210044）

·专题研究·

基于科研团队生命周期的科研服务模型设计*

聂峰英

（南京信息工程大学图书馆 南京 210044）

以井润田等［1］的科研团队生命周期模型为依据，构建基于科研团队生命周期的科研服务模型，分别针对科研团队初创期、成长期、成熟期、衰退期（蜕变期）四阶段的科研活动设计与需求相匹配的科研服务。发现高校图书馆目前能提供的科研支持服务更侧重于科研团队生命周期的初始（初创期）和衰退期（蜕变期）阶段，即科研信息资源获取服务和科研成果计量析出服务。而对科研团队来说，大力发展能够有效整合科研活动过程中的数据收集管理（成长期）和成果传播出版（成熟期）的相关服务需求来得更为迫切，在诸如数据管理、数据共享、机构知识库、版权方面更加需要支持。

科研团队 生命周期 高校图书馆 科研服务

1 引言

保障科学研究是高校图书馆使命之一，《剑桥大学图书馆2013-2015年战略规划》使命声明“图书馆通过专业技能、馆藏、设施和服务来促进研究、教学和学习”。2015年12月31日，教育部以教高〔2015〕14号印发的《普通高等学校图书馆规程》中第二条明确指出：“高等学校图书馆是学校的文献信息资源中心，是为人才培养和科学研究服务的学术性机构”。随着数据密集型科研范式的日益兴起、E-Science和E-Social Science的不断发展、开放存取运动的深入推进，图书馆纷纷变革科研服务方式［2］，横向拓展服务广度，纵向推进服务深度。美国大学与研究图书馆协会（ACRL）《研究型图书馆2014大趋势》指出，科研数据、数字人文（Digital Humanities）、开放存取、替代计量学（Altmetrics）成为影响图书馆科研服务的大趋势［3］。加之大数据、慕课（MOOCs）、社会化媒体、移动技术、学习分析技术（Learning Analytics）等的推波助澜［4］，图书馆科研服务方式异彩纷呈，嵌入式学科服务［5］、文献计量服务［6］、学术出版服务［7］、科研数据服务［8］、版权服务［9］等模式异军突起。然而，科研团队作为高校科研创新活动主力军，在学校科研中起到引领作用，其日益动态化、多元化和个性化的科研服务需求迫切要求图书馆不断创新服务模式以提高服务质量和回应速度。也就是说，如何基于科研团队生命周期来设计有效的科研服务模式提高科研影响力成为亟待解决的问题。

2 国内外高校图书馆科研服务现状分析

高校图书馆科研服务是一个历久弥新的基础研究领域，一直为众多学者所重视，同时，随着环境变化，图书馆科研服务也是一个方兴未艾的热点研究领域，学者们不断推陈出新。

以美英为代表的国外相关研究报告全面系统阐述了图书馆科研服务的价值与发展趋势，科研服务价值研究以英国研究信息网络（RIN）的研究报告《图书馆对科研和科研人员的价值》为代表［10］。而OCLC的研究表明图书馆科研支持服务并没有得到广泛认可［11］，因此图书馆迫切需要变革服务模式。美国和英国还各自对本国科研服务现状进行了比较全面的调查［12-13］。国外图书馆科研服务基本是围绕科研生命周期开展形式多样、内容丰富的各类服务。聚焦特定用户群体，提供个性化服务，如学术出版素养教育［14］、面向本科生的科研服务［15］。机构知识库、科研数据管理平台、学者成果库等服务平台支持在线协作研究、促进学术交流，匹兹堡大学图书馆学者库引入替代计量学工具［16］，探索科研成果评价新范式。实践中，国外高校图书馆设立科研支持服务部门，设立新型岗位，并配备相应的科研馆员、数据馆员、版权馆员。组织机构、管理制度、馆员队伍、服务平台构成科研服务保障内容，英美等发达国家高校图书馆在其战略规划中整体制订了科研服务战略，惠灵顿维多利亚大学制订了独立的《图书馆2012-2015年科研支撑战略》。国外研究具有以下特点：一是理论与实践相互促进，美国研究图书馆协会（ARL）和OCLC等的各类研究报告及时总结报道科研服务现状及发展动向，及时跟踪研究新型服务模式，从而为实践应用提供参考；二是研究方法多样，案例研究、问卷调查乃至实验方法都得到了应用，研究对象也注重用户个体研究，与宏观调查研究交相辉映。

国内在理论研究方面，张晓林主张应“建立支持战略性知识需求的新型知识服务范式”［17］，科研服务需要一定的深度和广度，在服务广度上实现“跨界服务”［18］，在服务深度上推行嵌入式学科服务［19］，嵌入科研团队、嵌入用户科研过程与环境。在科研服务内容方面，鄂丽君较为全面地介绍了国外高校图书馆科研服务内容［20］，此外，近年来对科研数据服务、学术出版服务、文献计量服务、开放获取服务等关注度较高，当然也有特色科研服务的研究，如科技查新服务创新研究。在科研服务基础设施方面，机构知识库及其联盟建设、科研信息共享空间一直为业界所关注，其中以学科服务平台、科研数据管理平台为代表，此外一些面向科研用户的技术平台也被应用至实践研究之中，诸如个人数字图书馆、图书馆微信公众服务平台等。国内研究具有如下特点：一是凸显出研究者的问题意识，及时介绍国外科研服务经验与案例，同时也注重对本土科研服务实践的经验总结；二是在研究路径上以案例描述、理论分析为主，关于科研团队生命周期全过程的科研服务理论模型与实证研究的文献付之阙如。

综上，高校图书馆科研服务相关研究日益增多，在形式、方法和关注的内容方面呈现出多元化特征。但是现有科研服务模式多数是以图书馆业务为中心，缺少以科研团队的科研活动过程为中心模式的研究。因此，本研究期望基于科研团队生命周期全过程来设计科研活动服务内容，以实现图书馆科研服务模块化运转。

3 基于科研团队生命周期的科研服务模型设计

3.1 科研团队生命周期理念

最先，团队生命周期模型由Tuckman［21］提出，并被学术界广泛接受，Tuckman将团队生命周期划分为形成期、变革期、规范期、绩效表现期和衰退期的“5阶段发展模型”，其它团队生命周期理论大多是在Tuckman的“5阶段发展模型”基础上演变而来，基本上都遵循了“建立—发展—成熟—衰退”规律。科研团队是高校诸多群体中较为独特的群体，对科研团队和高校科研团队的划分，学者们从不同的角度研究了不同阶段的问题与特征，探讨了科研团队生命周期的划分问题。陈春花等［22］认为科研团队生命周期有酝酿期、创建期、运作期与终止期四个阶段。曹云飞等［23］把科研团队生命周期划分为磨合期、运作期和解体期三个阶段。笔者比较认同井润田等［1］的观点：“结合科研团队具有学术研究与人才培养，科研成果创新性高，团队内部关系平等与受权威的影响较弱等特点，把科研团队的生命周期划分为初创期、成长期、成熟期、衰退期或蜕变期四个阶段”。因此，本研究将以井润田等的科研团队生命周期模型（图1所示）为依据，设计基于科研团队生命周期的科研服务模型。

图1 科研团队生命周期

3.2 科研团队生命周期的科研服务模型设计

图2 基于科研团队生命周期的科研服务

从上述国内外科研服务现状分析了解到，目前科研服务主要围绕具体学科内容和属性特点推行嵌入式学科服务。在嵌入模式上，国内主要侧重于对科研项目及科研环境的嵌入。国外的同行们则更关注对科研流程的嵌入［24］，利用先进信息技术针对科研不同发展阶段提供各种信息服务工具。也就是说，图书馆作为提供科研服务的主体，只有真正融入科研全过程中才能提供切合实际的服务。因此，本研究将在上述基础上进行科研服务模型设计。设计原则遵循“融入科研团队生命周期全过程”的服务理念，深入参与科研团队初创期、成长期、成熟期、衰退期（蜕变期）四阶段的科研活动，为处于不同阶段的科研团队设计与需求相匹配的科研服务以融入科研团队的信息环境（见图2）。

3.2.1 初创期——科研信息资源获取服务

科研团队初创期实际就是科研筹备阶段。该阶段科研团队规模小，组织结构和外部的资源和关系都相对简单，处于科研经费少、不易申请课题的艰难境地，但有共同愿景驱动每个成员产生新（研究项目）的想法。新的想法通常可以从以前的工作中获得，或通过阅读、并且与同行讨论来获得。也可以从外部资助者提供的机会中产生，或从各个大学的研究主题和战略发展需求中产生。对于科研团队来说，在许多不同种类的信息资源中高水准地进行寻找、处理和管理信息是相当重要的，这样有助于他们产生新的想法。因此，图书馆在该阶段应尽可能广的向科研团队提供对其具有价值的信息——无论是关于最新资源的信息、还是衡量指标或具有影响力的数据，确保团队的科研人员能够很容易获得许多不同种类的、他们需要的、与他们工作相关的信息资源，以及有效地使用这些资源的能力，以此来支持科研团队成员产生新的想法，帮助科研团队从一系列供资机构中察觉到新的或者即将获得基金的机会，并且帮助他们寻找潜在合作者的科研服务。

3.2.2 成长期——科研数据管理服务

科研团队成长期实际就是科研进行阶段。这是科研团队规模逐渐变大，团队内部和外部的各种关系逐步复杂，实力逐渐增强的时期。表现为科研经费较多，申请课题渐易，成果渐多。该阶段图书馆应大力发展虚拟研究环境工具和服务来支持科研团队的项目研究基本流程，并帮助科研团队管理涉及执行任务的日益复杂的关系。为支持研究工作流程，尤其是为支持跨机构的科研团队，图书馆应收集研究过程中产生的数据，创建和保存研究资料，构建机构知识库，提供文本和数据分析工具的选择和使用，以及文件、数据和策展的协同管理和共享等科研数据管理服务。

3.2.3 成熟期——科研成果传播出版服务

科研团队成熟期实际就是科研产出阶段。进入成熟期，团队不管在成员数量还是科研经费上都达到鼎盛，在团队整个的运作模式和管理制度上也比较成熟稳定，与外部形成了良好关系，树立了很好的团队形象。科研团队被一种渴望所驱使，这种渴望便是他们想要公布他们的实验结果和发现。想通过正式渠道来传播和出版他们的研究成果，比如出版社、期刊杂志、会议，甚至也有不太正式的方式，如社交网络工具。此时，科研服务应强调支持科研团队寻找最有效的媒介和渠道，帮助科研团队选择研究成果的发表方式、刊物、传播途径，以及相关的资金赞助，提供专业的学术期刊出版、开放存取出版、社交网络出版的学术交流导航，探索并跟踪最新的可以有效帮助科研团队进行学术交流的工具、举措、服务，使科研团队知晓本领域最新的发展趋势及发展动态。以及通过报刊、社交网络和其他媒体渠道来发布科研团队研究成果的培训，在网络博客等社交网络工具发表，又如何确保团队成员对自己研究成果的知识产权的有效控制等。

3.2.4 衰退期（蜕变期）—— 科研成果计量析出服务

科研团队衰退期（蜕变期）实际就是科研结束阶段。该阶段也可视为裂变时期，要么衰退，要么新团队产生。因为此时的团队创新能力下降，科研活动没有活力，整个团队丧失了奋发向上的氛围，若不及时采取改革措施，团队就会日渐衰退，并最终解散。此时，图书馆提供科研成果分析服务，考虑如何使得科研团队的声誉最大化，帮助科研团队了解如何提升其科研影响力，利用科学计量和知识图谱等方法评估科研团队的科研态势，对科学数据进行加工并生成揭示科研团队的科研竞争力就显得尤其重要。如，科研团队的论著、论文、专利的产出状况、科研团队的高被引论文、热点论文、顶级论文等各项指标分析、科研团队的国内外合作状况、科研团队科研基金课题级别和数量统计、科研团队的研究成果、学术影响力、合作紧密度、全球定位等科研服务，把握科研团队的科研生产力、科研影响力和科研发展力，这就有助于团队进行全面再造，重塑团队愿景，开拓新研究领域，从而呈现出崭新状态，产生新的科研团队。

4 结论和建议

在上述文献调研和科研服务模型设计中发现，目前，图书馆能提供的科研支持服务更侧重于科研团队生命周期的初始（初创期）和衰退期（蜕变期）阶段，即科研信息资源获取服务和科研成果计量析出服务。而对科研团队来说，大力发展能够有效整合科研活动过程中的数据收集管理（成长期）和成果传播出版（成熟期）的相关服务需求来得更为迫切，在诸如数据管理、共享和策展方面、机构知识库、知识产权方面更加需要支持。

4.1 数据管理与共享

Cengage子公司Gale与 Library Journal Magazine（《图书馆期刊杂志》）在2016年进行的一项调查显示［25］，有98%的图书馆员表示想加强与科研人员的沟通，但只有45%的科研人员感到有此需要。这很大程度上是因为科研本身就是高度专业化的。图书馆在诸如数据管理和策展方面寻求提供支持，这本身也需要高水平的专业知识，并且图书馆员必须说服科研团队，让科研人员相信图书馆员理解科研人员的具体要求。而科研团队更喜欢按照他们自己的方式来进行研究调查，会尽可能少的用图书馆的建议和支持。然而，在简单工具上的需求还是存在的，这些简单工具便于科研团队实现与其他部门或机构同仁的文件和各种数据的共享。这时，图书馆便应确保科研团队能获得相关的、基于Web和其他的工具，以支持跨体制界限的文件和数据的共享。辅助科研团队制定数据管理计划，为科研团队提供数据管理与共享计划制定的支持服务，这不仅对资源有显著影响，还对开发和处理与数据管理和策展有关的所有问题上的能力的发展有重要影响。

4.2 构建机构知识库

很显然，从科研团队的角度来看，图书馆员在与拥有专业知识的科研人员的接触上缺乏主动性。因此，虽然图书馆能够提供信息技能来培训科研人员（尤其是博士研究生），但是许多科研人员还是认为图书馆更侧重于收集管理和对学生的服务，而不怎么侧重于服务科研团队的需求。图书馆可以使用各种工具和技术来给科研人员提供信息培训和支持，其中包括基于网络的学习资源、研讨会和面对面的教程。但这不是提供支持科研团队的持久计划。因此，科研团队认为图书馆需要做得更多来促进科研服务，比如构建机构知识库、索引与归档系统，协助科研团队进行数据归档和整理、完善数据，以保存科研团队的工作和科研成果供长期使用和保存，并以机构库为基础，承担科研出版物及科学数据的双重保存职责。

4.3 提供专门的版权服务

随着开放获取的兴起，开始要求科研成果数据能够被共享。由于文本和图片的要求各不相同，而科研人员又经常使用保密信息，这使得数据共享的要求变得极其复杂。另一个问题是公开获取与开放获取的区别。多数规定推动了公开获取的发展，例如，要求已发表的论文在12个月内可以被公开免费获取，而开放获取则要求立即提供免费获取。尽管开放获取让公众可以更早地获取信息，但科研团队更关心版本和版权侵权方面的问题，许多科研人员尤其担心任意的一个请求就会通过网络随意地访问他们的成果数据。这就导致科研人员对版权及相关问题感到困惑，其中包括他们发表文章时所保留的权利，以及他们什么时候可以或不可以将文章全文放在他们的个人网站上。他们对高校以及基金支持的政策感到困惑，同时也对如何实现出版的开放和知识产权的保护二者之间的平衡感到困惑。在科研人员这样的困惑和不确定性下，图书馆应该采取积极措施向科研人员提供有关版权、其他知识产权和许可方面的服务。包括对科研人员什么时候应该公开发表研究成果的建议指导，对科研人员什么时候应该和高校一起保护和利用他们所创建的任何知识产权的建议指导，以及专门对科研人员可能遇到的版权问题进行说明。

（来稿时间：2016年4月）

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Design of Scientific Research Services Model Based on Research Teams’ Life Cycle

Nie Fengying
（ Nanjing University of Information Science & Technology Library）

According to the life cycle model of the research team of Jing run tian，we construct the scientific service model based on the life cycle of research teams， targeting respectively at the scientific services that are related with the needs and research activities design during the initial stage， growing stage， mature stage and declining stage（transmuting stage）.The support service provided by university libraries nowadays put more emphasis on the initial stage（newly establishment stage） and the later stage（transmuting stage），which are two stages of the life cycle of research teams.The newly establishment stage is the period when services of information resources are provided， and the transmuting stage is the one that can provide the services for the output of scientific research achievements.However， what are more important and urgent for research teams are able to be provided with the services that can effectively integrate the collections and managements of the data during the research activities（growing stage），and the services related with publication and spread of research achievements（mature stage）.Research teams need more services in the aspects， such as data management， data sharing， institutional repository and the copyright.

Scientific research team Life cycle University library Service for scientific research

G251.6

格式〕 聂峰英.基于科研团队生命周期的科研服务模型设计［J］.图书馆，2016（9）：87-91

聂峰英（1970-），女，硕士，南京信息工程大学图书馆副研究馆员，发表论文20余篇，主持课题6项，研究方向：情报信息服务。

* 本文系南京信息工程大学高等教育调研及政策研究项目“高校图书馆服务教学科研的管理机制创新研究”（项目编号：2014GJ 009）和江苏省图书馆学会学术研究重点课题“基于协同联盟的图书馆业务创新研究”（项目编号：14ZD02）研究成果之一。