城市生活垃圾分类工作中资金的使用效率研究

石燎燃，吴颖霁

（宁波市市容环境卫生管理处，浙江宁波315010）

城市生活垃圾分类工作中资金的使用效率研究

石燎燃，吴颖霁

（宁波市市容环境卫生管理处，浙江宁波315010）

基于效用最大化的假设，建立了生活垃圾分类行为的微观模型，通过理论模型的推导，结合宁波市实践案例，分析了生活垃圾分类中的资金分配与行为激励问题。模型识别了生活垃圾分类行为中的居民示范效应与资金使用方式的重要关联，也显示示范效应的识别成本对政府资金投向有作用。研究结果给出了一个推广生活垃圾分类的行为框架。

生活垃圾分类；资金分配；示范效应；激励

实践证明，分类是生活垃圾管理的有效制度。日本、欧美等发达国家和我国台湾地区都建立了激励和处罚并行的制度［1］。2011年，广州、北京、上海、宁波等地先后开始了新一轮的生活垃圾分类工作。各地结合实际情况、借鉴先进经验，不约而同地提出了分类初期以激励为主、处罚为辅的制度设计。2016年2月，《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》提出，要树立垃圾是重要资源和矿产的观念，建立政府、社区、企业和居民协调机制，通过分类投放收集、综合循环利用，促进垃圾减量化、资源化、无害化，无疑为这一制度设计提供了政策支持。目前由于生活垃圾分类处于探索阶段，各地的做法都有自己的特色，也由此引发了一个问题，那就是政府用于支持生活垃圾分类的资金应该怎样分配才能更有效率地实现生活垃圾分类这个目的［2］。笔者建立了一个理论模型，用于探讨资金使用应该遵循的原则，并用这个模型对宁波市生活垃圾分类实践进行分析。

1　生活垃圾分类行为的示范效应

在推进生活垃圾分类的工作中，要尽可能地让居民主动进行分类处理［3］。要达到此目的，必须做到以下2点：①怎样识别出生活垃圾分类工作做得好的居民和做得不好的居民；②如何对生活垃圾分类工作做得好的居民进行激励，以最有力地促进生活垃圾分类工作。

之所以要对生活垃圾分类处理做得好的居民进行激励，是因为这些居民会对其他居民的行为产生示范效应，只要一部分居民能够坚持做好生活垃圾分类，其他居民也会逐渐被带动起来。一定要认识到居民养成生活垃圾分类的行为习惯是有先后的，人类都有“从众”的行为模式，因此，一定要树立一批实施生活垃圾分类的中坚力量。这些可以产生示范效应的家庭，可以称之为“示范家庭”。

一个家庭做好生活垃圾分类工作，就会对其他家庭产生示范效应，可以用公式（1）来表示：

式中：H表示生活垃圾分类的示范效应；Q表示进行生活垃圾分类处理的完善程度。

工作做得越好，示范效应越强。但是，这个示范效应带来的好处是社会化的，不能直接体现在这个家庭的经济利益上。生活垃圾分类工作本身是需要花费时间、精力等成本的。可以说，生活垃圾分类做得越好，需要付出的精力和成本越大。那么就有：

式中：G表示进行生活垃圾分类处理的成本。

由此可得，一个示范家庭的生活垃圾分类处理活动的社会净收益就是示范效应与相关的成本之差，即：

政府的职责就是尽可能地让这个社会净收益最大化。但是一个家庭的示范效应并不会无限扩大，所以也存在一个合理的范围，在该范围内，示范效应的社会净收益是这个家庭进行生活垃圾分类活动的增函数，对该家庭这一范围内的生活垃圾分类活动给予激励政策就具有了理论依据。

2　辨别示范效应的成本

并不是每一个家庭都会产生示范效应，政府要对示范家庭进行鼓励，首先要识别出这些家庭。这个识别工作是要花成本的，比如实施实名制、入户调查等。

可以合理地假设，政府在这方面投入得越多，对示范家庭的辨别就越精确，所以有：

式中：A表示政府辨别活动；C表示由此带来的成本。

衡量政府辨别活动的近似方法是计算给予激励的示范家庭的数目，可以表示为：

式中：p为示范家庭数量与该小区所有家庭数目之比，表示一个家庭获得激励的总体可能性。

将公式（5）代入公式（4）并微分：

公式（6）意味着获得激励的可能性上升或家庭数量增加都会使政府的辨别成本增加。也就是说，激励更多的示范家庭，需要更多的识别成本，更多的家庭总数，在其中识别出示范家庭的成本也越大。

3　生活垃圾分类行为与激励政策

从居民的角度来看，是否进行生活垃圾分类工作，除了观念上的变化，还要考虑经济上的成本与收益对比，即进行生活垃圾分类处理的预期收益是否大于所耗费的成本［4］。也就是说，一个家庭是否开展生活垃圾分类处理与获得激励的可能性、列入示范家庭名单后获得激励的大小程度等因素存在联系，这种联系可以用函数表示：

式中：Q是生活垃圾分类处理活动；p是进入示范家庭名单的可能性；f是进入示范家庭名单后获得激励的程度；u是代表所有其他的影响因素。

家庭进行生活垃圾分类活动能否得到优惠待遇，实际上是存在不确定性的。获得激励的可能性和激励程度的增加都会增加开展生活垃圾分类活动的预期收益。

4　最优政策分析

根据前面引入的一系列行为函数，现在可以分析最优政策，如果目标是平等地鼓励所有的家庭进行生活垃圾分类处理，那就可以使家庭获得“示范家庭”的可能性p接近1，同时使激励程度f超过生活垃圾分类活动的成本，这样几乎可以使所有的家庭都开展生活垃圾分类处理。但这样做的成本很大，几乎没有哪个城市会在生活垃圾分类工作上投入这么大的资金，即便有这么一笔资金，从经济角度考虑，也是不划算的。

在现有的条件下，p和f不一定要很大。假定存在一个能够衡量示范效应的社会净福利函数，如下所示：

式中：L是家庭开展生活垃圾分类活动的净社会福利；C是政府的识别成本；b是激励示范家庭的形式；f是示范家庭的激励程度；p是进入示范家庭名单的可能性；Q是垃圾分类的家庭总数。

政府能够控制的变量是政府的识别成本C、激励的形式b和激励程度f。这些参数一旦决定，最终的L就决定了。

政府的识别成本主要是推进生活垃圾分类工作人员的费用，这个没有多大的回旋余地。系数b可以看作是大于0的固定常数。因此，p和f是仅有的决策变量，求一阶最优条件。

因为Cp、Qp都是大于0，由2个等式可知，εp＞εf，就是说p的边际收益可以取更小值，意味着政府通过识别并树立更多的示范家庭比增加单个示范家庭的激励程度更为可取。

政策变量p和f还有其他不同的组合，比如，降低获得激励的可能性p，同时增加激励程度f，p的降低减少了政府的识别成本，由此造成的激励效果减弱可以由增加f带来的激励效果增强来补偿。但是单个示范家庭的补贴过大可能鼓励一些投机性质的活动，因此，政策的组合要根据实际情况进行相应的修改。

5　模型的实际运用

宁波市以世行贷款宁波市城镇生活废物收集循环利用示范项目为载体，于2013年7月开始实施了生活垃圾分类工作。在项目设计中，提出建立基于分类成果的激励机制，给予社区和示范家庭激励。下面将使用前面建立的理论模型对这个实际案例进行探讨。

政府投入一笔资金在社区进行生活垃圾分类试点。采取的主要措施如下：①通过广泛宣传和培训，增强居民的生活垃圾分类意识和知识；②为每一个家庭提供厨余垃圾桶和其他垃圾桶，以及厨余垃圾专用垃圾袋，以强化厨余垃圾分类效果；③采取计量、开袋检查等形式识别社区以及家庭的生活垃圾分类情况和成果。

探讨政府资金如何更有效率地使用只需要分析几个主要的参数，最重要的政策变量就是识别示范家庭和对示范家庭的激励程度。

1）对示范家庭的识别。理论模型的一个前提是人们不会同时改变生活垃圾处理习惯，一定是有些家庭做得比较好，因此，有必要树立一批示范家庭。宁波市在为每一户家庭免费提供垃圾桶和厨余垃圾专用袋，降低每个家庭的生活垃圾分类成本的基础上，采取开袋检查等形式来识别家庭的生活垃圾分类行为和分类质量。二维码等信息技术的广泛应用，大幅度地降低了识别难度和成本。2015年10月开始，在2个社区试用印有二维码的厨余垃圾专用袋，通过社区分类督导员利用PDA对共计2 872户家庭的厨余垃圾分类情况进行拍照检查，并选择质量等级（分优、良、中、差4个等级）数值代码，通过信息系统自动建立家庭分类行为和分类质量档案，从而方便地识别示范家庭。由于每只厨余垃圾专用袋的二维码编码不同，通过信息系统关联到每户家庭，属于一种间接的实名制，既极大地提高了识别的效率，又很好地解决了隐私保护问题。

2）对示范家庭的激励。生活垃圾分类有赖于居民形成良好的生活习惯，需要长期的、微小的行为付出，但这种付出成本难以量化。加之，如前文所述树立更多的示范家庭比增加单个示范家庭的激励程度更为可取，因此对示范家庭的激励以鼓励为主。根据心理学关于奖励程度要与贡献程度相当的原则，对示范家庭的激励程度不宜过高。

6　结束语

生活垃圾分类需要示范家庭的引领带动，提高资金使用效率的关键是有效识别示范家庭、并给予适当激励，且树立更多的示范家庭比增加单个示范家庭的激励程度更有效。宁波试点实践，初步验证了识别示范家庭的可行性。

［1］黄文芳，李明冉，王辉.国外生活垃圾分类减量经济激励措施及其对我国的借鉴［J］.环境卫生工程，2011，20（5）：1-4.

［2］陈兰芳，吴刚，张燕，等.垃圾分类回收行为研究现状及其关键问题［J］.生态经济，2012（2）：142-145.

［3］鲁先锋.垃圾分类管理中的外压机制与诱导机制［J］.城市问题，2013，210（1）：86-91.

［4］孙其昂，孙旭友，张虎彪.为何不能与何以可能：城市生活垃圾分类难以实施的“结”与“解”［J］.中国地质大学学报:社会科学版，2014，14（6）：63-67.

Efficiency of the Use of Funds in the Classification of Urban Domestic Garbage

Shi Liaoran，Wu Yingji
（Ningbo City Appearance and Environmental Sanitation Management Office，NingboZhejiang315010）

Based on the assumption of utility maximization，we established a microscopic model of domestic garbage classification.Through theoretical model deducing and combined with the practical case of Ningbo，we analyzed the problemsof fund allocation and incentive behavior in garbage classification.The model identified the important connection between the demonstration effect of the residentsand the way of the use of funds，and also showed that recognition cost of demonstration effect hasa role in the government funds.The research results proposed a performance framework for promoting domestic garbage classification.

domestic garbage classification；fund allocation；demonstration effect；incentive

X799.3；X32

A

1005-8206（2016）03-0087-03

石燎燃（1972—），工程师，主要从事环境卫生、环境工程管理。

E-mail：844508330@qq.com。

2015-07-10