民营企业进入军品市场的理性行为分析

蒋玉娇，　谢文秀，　肖振华

(1. 装备学院 研究生管理大队， 北京 101416；　2.装备学院 装备采办系， 北京 101416；3. 空军装备研究院， 北京 100076)



民营企业进入军品市场的理性行为分析

蒋玉娇1，谢文秀2，肖振华3

(1. 装备学院 研究生管理大队， 北京 101416；2.装备学院 装备采办系， 北京 101416；3. 空军装备研究院， 北京 100076)

民营企业在军品市场中的经济行为不仅受自身能力的影响，还受企业理性的影响。以经济学“理性人”暗含的4个组成部分——制度内生、信息透明、交易成本为零、偏好稳定为基础，分析了军品市场中制度环境、信息透明度、交易费用以及需求偏好等因素对企业理性的影响，深入剖析了民营企业在军品市场投资和生产过程中的经济理性，给出了引导民营企业在军品市场中理性行为的建议。

民营企业；企业理性；军民融合

十八届五中全会公报指出要“推动经济建设和国防建设融合发展，坚持发展和安全兼顾、富国和强军统一，实施军民融合发展战略，形成全要素、多领域、高效益的军民深度融合发展格局”[1]。在军民融合发展战略的推动下，军品市场逐步开放，民营企业在武器装备研制生产中发挥的作用越来越大。研究民营企业在军品市场环境影响下的理性行为及其影响因素，对于消除军品市场壁垒，创造良好的竞争环境，提高武器装备采购效率，推动军民融合深度发展具有重要的意义。

1　军品市场环境对民营企业理性的影响

市场中的交易主体都具有自利的特性。生产者以在交易中获得最大利润为目的，而消费者则以获得最大的效用为目的，这就促使生产者在追求利己的同时，也实现了利他，由此企业理性被用到经济学的研究中。企业在市场中的理性，可分为基本理性和经济理性[2]。

基本理性要求企业的一切行为以其生存和发展为目的，生存与企业所处的市场环境及其对市场环境的适应性息息相关，发展则与企业产品为社会提供的效用和价值相关。

经济理性是指企业围绕生存和发展试图以最小的投入获得最大产出比的理性，包括投入过程中的经济理性和生产过程中的经济理性。投入过程中的经济理性，要求企业首先以生存为目的对企业的资金(尤其是流动资金)进行分配，依据“先生存、后发展”的原则，对企业所从事的生产和服务进行选择与规划，充分利用环境优势、技术优势、经济优势和行政优势等，节约生产成本的投入。生产过程中的经济理性，是企业利己和利他行为的集中体现，生产过程包括从组织生产开始到售后服务的全过程。为了让企业在市场中能够更好地生存和发展，企业在组织生产时会以自身利润最大化为前提，同时为了吸引消费者、赢得市场，企业又会努力实现产品和服务价值的最大化。

市场经济活动中影响企业理性的主要因素包括：市场的制度环境，市场信息公开透明的程度，企业在市场中的交易费用，以及消费者的需求偏好[3]。因而，本文主要从制度环境、信息透明度、交易费用和军方需求偏好等方面(如图1所示)，对民营企业在军品市场中的企业理性进行了分析。

图1　军品市场中影响民营企业理性的因素

1.1制度环境对民营企业进入军品市场理性的影响

随着军民融合的深度发展，我国军品市场的制度环境不断调整变化。近几年，国家出台了很多关于“民参军”的管理办法与规定，使民营企业参与武器装备生产的行为更加规范有序，为民营企业在军品市场中的经济活动提供了法律保障。在市场准入制度方面，我国军品市场目前实行“四证”(装备承制单位资格审查、武器装备科研生产许可证、武器装备质量管理体系认证、武器装备科研生产单位保密资格审查认证)审查的准入制度，内容重复烦琐，影响了民营企业参与武器装备科研生产的积极性。目前，国家和军队正在论证装备承制单位资格证和武器装备科研生产许可证“两证”合一的办法措施，这一举措的实施将会为民营企业参与武器装备生产提供更便捷的途径。在采购制度方面，军队采购部门大力推进竞争性采购，公开发布采购需求信息，为民营企业获得平等的竞争机会和承担采购任务创造条件。在市场监督制度与退出制度方面，目前我国军品市场缺乏有效的监督手段和退出机制，导致军品市场“只进不出”，在位企业能力参差不齐，严重影响军品的生产安全和市场活力。完善军品市场的监督机制与退出机制势在必行，民营企业进入军品市场后将不再“一劳永逸”[4-5]。

从上述分析可以看出，我国军品市场的制度环境随着军民融合的逐步推进不断发生变化，这是制度环境与企业理性行为相互作用的结果。制度环境的变化对民营企业来说，既是机遇又是挑战，一方面军品市场准入壁垒的破除，可以为民营企业从事武器装备科研生产提供更多的机会；但另一方面，不断变化的制度环境又会对企业投资军品市场产生不利影响，企业需要时刻跟踪市场制度的动态，不仅耗费时间成本，还影响企业的投资生产计划。

1.2信息透明度对民营企业进入军品市场理性的影响

掌握充分的市场信息，是民营企业在军品市场中做出“理性”选择的必要条件。以往武器装备的研制生产任务是以行政指令的形式下达给军工企业的，民营企业没有参与武器装备研制生产的机会。随着军民融合的逐步推进，民营企业开始在军品市场中活跃起来，但是他们对于军品市场的信息仍然不能很好地掌握，一方面是由于军方对民营企业的不信任导致军方对外公开发布的需求信息少，且信息发布的渠道有限，致使民营企业不能及时掌握军品市场的需求信息；另一方面是出于安全性和保密性的需要，军方在发布需求信息时只简单描述产品的性能或用途，民营企业不能很好地掌握产品所要达到的性能指标，致使生产出来的产品与军方的预期相差较大。

民营企业对军品市场信息缺乏认知还表现在容易受错误信息的影响。在军品市场中，一些有技术实力的民营企业难免会与军工企业在某些项目上存在竞争的关系，但是由于民营企业对产品成本信息缺乏了解，很容易被军工企业故意给出的低价格所影响，认为所竞争的项目无利可图，从而放弃参与武器装备研制生产的机会。

1.3交易费用对民营企业进入军品市场理性的影响

交易费用不仅包括为达成交易付出的直接货币成本，还包括为之付出的时间、体力、精力和物资等间接成本。民营企业主要面向的市场是民品市场，其生产经营活动也是围绕普通消费者展开的。在熟悉的民品市场中，企业积累和掌握了大量的市场信息，为达成交易花费的成本较少。但如果民营企业将资金投向军品市场，为达成交易企业就需要付出高额的成本，造成这种情况的原因主要有以下几方面：一是由于军品市场信息透明度低，民营企业对之缺乏了解，需要花费大量的时间来收集和处理信息，无形中耗费了企业更多的货币成本、时间成本和人力资源；二是由于军品市场受到国家严格的行政管控，民营企业从事武器装备的研制生产需要国家和军队严格的审查，手续繁琐，需要花费大量的时间和精力；三是由于军品的生产标准和制作要求特殊，不仅需要民营企业直接投入货币资金对生产技术标准进行改进，还使生产进程推后，耗费了大量的时间成本。

高额的交易费用不仅加重了企业的负担，也在无形中增加了武器装备的生产成本。因此，消除民营企业在军品市场中不必要的交易费用，对降低武器装备生产成本和提高民营企业参与武器装备科研生产的积极性非常重要。

1.4军方需求偏好对民营企业进入军品市场理性的影响

军方的采购需求是依据武器装备发展战略制定的，而武器装备发展战略又是依据国家发展战略和国防发展战略，根据一定时期内的军事需求、高技术产业发展前景、国防科学技术水平和军费支撑能力等研究制定的。除非发生大规模战争，或是科学技术出现重大突破，否则武器装备发展战略在较长的时期内都具有稳定性和连续性[6]。因此，军方的采购需求在长时期内都具有稳定性和连续性，这可以为军品市场提供稳定的需求环境，有利于相关企业做长远的投资规划。同时，军方在采购武器装备时的偏好也相对稳定，通常装备的性能、质量、价格、进度、服务等指标，是军方在采购时需要进行综合衡量的方面，提高装备综合指标是企业赢得军品市场的关键。

2　民营企业在军品市场中的经济理性分析

企业所有的经济活动都是在基本理性指导下的行为。但经济理性才是企业管理的核心理念——以最小的投入，取得最大的产出。从1.4节的分析可以看出，一方面，虽然军品市场稳定的需求偏好可以为民营企业进行理性的投资与生产提供基础，但是军品市场不断调整完善的制度环境在为民营企业进入军品市场扫除制度障碍的同时，也使企业需要花费大量的时间和精力及时关注政策的调整，以免企业的决策行为出现偏差；另一方面，高额的交易费用以及诸多的信息壁垒，也会对民营企业投资与生产的理性造成影响，使民营企业在投资与生产过程中不能做到完全理性，其经济活动只能基于有限理性进行。

民营企业在军品市场中的经济理性主要体现在2个方面：一是投入过程中的经济理性，表现为以最小的代价获取生产资源并力求使投入的成本最小化；二是生产过程的经济理性，表现为力求使产出的效用最大化。军品市场环境因素作用于企业经济理性的关系，如图2所示。

图2　军品市场环境因素作用于企业理性的关系

从图2中可以看出，制度环境、需求环境、交易费用、信息透明度等因素主要对企业在投入过程中的经济理性影响比较大，这是因为企业的投资是以市场需求为导向的，市场制度的设计、需求环境的稳定以及信息的透明度会直接影响到企业对市场以及市场需求的认识；而产品信息透明度和军方采购偏好对企业生产过程中的经济理性比较大，主要是因为企业的生产过程是直接围绕产品(或服务)展开的。同时，从图中还可以看出军品市场的制度设计与信息透明度对交易费用也会产生影响。

2.1民营企业在军品市场投入过程中的经济理性

企业的投入是指生产要素的投入，民营企业在军品市场中的投入可以量化为货币资金的投入。对于具备军品生产能力的民营企业来说，其资金投向有2个方面：一是把资金投入民品市场，用于扩建现有的生产规模，或者投资新的民用领域；二是把资金投入军品市场。民营企业投资方向的选择类似于生产要素的选择，是一个多方利弊比较、反复博弈的过程。军品市场环境对民营企业投入过程的经济理性影响，如图3所示。

图3　军品市场环境因素对民营企业投入过程中经济理性的影响

从图3中可以看出，军品市场环境对民营企业投入过程的经济理性既有积极影响，也有消极影响：一方面，军品市场高额的利润、优惠的税收政策、稳定的投资需求环境以及具有实力的买家，使民营企业不仅可以节约生产要素，还能获取高额的回报，因而吸引民营企业把资金投向军品市场[7]；另一方面，军品市场交易费用高、信息透明度低、买方单一、竞争对手实力雄厚等因素的存在，又使民营企业投资军品市场存在很大的风险。依据企业在投入过程中的经济理性，其通常会对军品市场的机遇与风险进行综合比较分析，如果企业进入军品市场的难度小，产品、技术或服务在市场中具有明显的竞争力，且为达成交易耗费的成本远小于军品市场给企业带来的利润，民营企业就会把资金投向军品市场；反之，民营企业则会采取措施主动回避风险，继续从事民品生产。

2.2民营企业在军品市场生产过程中的经济理性

企业在军品市场生产过程中的经济理性促使企业追求产品价值的最大化，因为只有让军方感受到产品或服务的价值，并愿意为其付出成本，企业才有利可图。产品价值可以用价值公式表示：

V=B/P

式中：V表示民营企业为军方创造的价值；B表示产品为军方带来的利益；P表示军方为获得利益而必须支付的价格。企业想获得军品订单，其生产活动必须紧紧围绕着产品为军方提供的利益B最大化和支付成本P最小化展开，这也是企业利他行为的体现。

为了产品提供的利益B最大化，企业要在满足军方需求的基础上，提升研发产品的技术指标，使装备的性能得到最大程度地发挥。另外，企业还可以通过增加产品服务，提供便利的售后服务使利益B最大化。例如，武器装备服役周期长，维修保障是装备采购的一个重要内容，也是装备全寿命过程中花费最多的一个环节，完善的售后服务不仅会让军方在采购装备时的利益得到更大程度的满足，而且会给企业带来高额的利润。

支付成本P最小化，就是使军方用合理的价格买到所需的装备。装备价格是影响企业销售和盈利的直接因素，过高会使军方无法接受，过低又会使企业的利益受损。在军品市场中如果某类装备研制生产竞争激烈，企业为了实现产品的价值，通常会使价格略高于成本，以增加企业在竞争中的中标概率，这对军方来说十分有利，可以节约采购成本，提高采购效率。

3　有效促进民营企业进入军品市场的措施建议

民营企业在生存和发展理性的驱使下，积极投资可以获取高额利润的军品市场，这对丰富军品市场主体，激发市场活力极其重要。多家生产主体竞争局面的出现，可以使军方以更合理的价格购买到性能优良的武器装备，提高采购效益。但军品市场的环境因素，诸如军品市场制度环境、信息透明度、交易费用、需求偏好等都会对企业的投资与生产理性产生影响。对此本文提出以下建议：

第一，稳定的制度环境可以为企业在军品市场中的经济活动提供基本遵循，是企业进行理性投资与生产的基础。目前我国军民融合处于发展探索阶段，市场制度在不断地调整完善之中，增加了军品市场的不稳定因素。政府和军方应该以“破除壁垒，推动军民深度融合，增强国防潜力和实力”为原则，对军民融合实践过程中反馈出来的问题与情况进行认真分析，改善现存制度的缺失与不足[8]。首先，要认真搞好军民融合的顶层设计，从宏观上对军品市场和民品市场进行调控，使企业在国家大政方针的指导下，能够合理地有预见性地规划企业的生产与研发计划，紧贴市场需求，提高产品的创新性与科技含量；其次，要增强制度环境的透明性，使民营企业对军品生产的途径、流程、承担的义务和享受的优惠政策等能够熟悉掌握，使企业在市场中的经济行为有法可依，有法可循。

第二，信息透明度是影响民营企业在军品市场中经济活动与决策最为直接的因素。在不违反保密规定、保证安全生产的情况下，政府和军方应通过加大竞争性采购的力度、增加需求信息发布的数量、规范信息的发布渠道等方式，保证市场环境信息与产品相关信息最大限度的公开透明，为民营企业在军品市场中的经济决策提供切实可靠的依据。对于信息透明度低的产品成本信息，军方应加大审查力度保证装备价格的合理性；对竞争性采购中企业报价相差较大的产品，聘请专业人员进行核查，对故意压低价格、以本伤人的企业不与之签订产品订单，避免因贪一时之利造成军品市场的恶性竞争，培育良好的竞争环境。

第三，降低交易成本是完善军民融合发展规划的重要举措。政府和军方可以鼓励在全国各地建立独立于军方、企业之外的为双方提供咨询服务的官方或者民间的中介机构，为民营企业参与武器装备科研生产提供信息咨询，帮助民营企业尽快熟悉军品市场，同时中介机构还可以及时把民间先进的产品和技术推荐给军方。

第四，军方稳定的需求偏好是吸引民营企业投资军品市场的优势所在，有利于企业对投资与生产计划进行长期的规划。军方在制定武器装备发展规划时，应紧贴科学技术前沿尽量做到前瞻性、预见性与先进性的同时兼顾，建立军地双方的交流平台，为有意参与武器装备研制生产的民营企业指明方向，使企业在深入了解军品市场需求的基础上，合理预测军品市场发展方向，制定企业在军品市场中的长远发展规划。

4　结 束 语

分析民营企业进入军品市场的理性行为，对于积极引导优势民营企业参与武器装备科研生产具有重要的意义。本文从军品市场环境对民营企业理性的影响出发，分析了民营企业在军品市场投资和生产过程中的理性，并从科学统筹规划增强军品市场制度稳定性、保证安全生产提高军品市场信息透明性、建立军地协调的中介机构降低交易成本、紧贴科技前沿规划装备发展提高企业对军方需求偏好的预见性等4个方面，论证提出了有效促进民营企业进入军品市场的对策建议，对于开展本领域的相关研究具有一定的借鉴意义。

References)

[1]中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议公报[EB/OL].(2015-10-29)[2015-12-06].http://www.gov.cn/xinwen/2015-10/29/content_5002705.htm.

[2]惠丰廷.理性与企业行为[M].上海:上海交通大学出版社，2014：15-24.

[3]袁艺.基于有限理性的企业策略行为决策研究[M].北京:经济科学出版社，2013：1-33.

[4]毕京京，任天佑.中国军民融合发展报告2014[M].北京:国防大学出版社，2014：74-91.

[5]毕京京，肖冬松.中国军民融合发展报告2015[M].北京:国防大学出版社，2015：1-15.

[6]钱海皓.武器装备学教程[M].北京:军事科学出版社，2000:71-74.

[7]谢文秀，艾克武.装备竞争性采购[M].北京:国防工业出版社，2015:37-58.

[8]肖振华，吕彬，李晓松.军民融合式武器装备科研生产体系构建与优化[M].北京:国防工业出版社，2014：101-115.

(编辑：李江涛)

Rational Behaviors of Private Enterprises Entering into Military Market

JIANG Yujiao1，XIE Wenxiu2，XIAO Zhenhua3

(1. Department of Graduate Management， Equipment Academy， Beijing 101416, China;2. Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China;3. Air Force Equipment Academy, Beijing 100076, China)

In the military market, the economic behavior of private enterprises is not only influenced by their own capabilities, but also affected by enterprises’ rationality. This paper, based on four parts of "rational man" which include economics—inherent system, transparent information, zero transaction cost and stabile preference, analyzes the influential factors like institutional environment, information transparency, transaction cost and demand preference, discusses the economic rationality of private enterprises in the process of investment and production and gives some advices on how to guide private enterprises to conduct rational behaviors in military product market.

private enterprise; enterprise’s rationality; civil-military integration

2016-01-18

国家社会科学基金青年项目(14CGL078)

蒋玉娇(1985-)，女，博士研究生，主要研究方向为装备采购、军民融合。910812922@qq.com

E257

2095-3828(2016)05-0055-05

A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.05.012

谢文秀，女，教授，博士生导师。