不完全信息下危险品瞒报问题的进化博弈研究

王红权，张　娜

（石河子大学商学院，新疆五家渠831300）

不完全信息下危险品瞒报问题的进化博弈研究

王红权，张娜

（石河子大学商学院，新疆五家渠831300）

在不完全信息条件下，通过构建危险品瞒报进化博弈论模型来分析第三单位物流在承运过程中出现的危险品瞒报现象的利益博弈关系。得出在第三单位物流承运过程中，影响承运单位是否瞒报的因素主要是瞒报与不瞒报两者的费用支出之间的关系。在这种关系下，承运单位要权衡两者的支出费用，进而才能倾向于选择是否瞒报，另一个因素就是监察部门的调查力度，也是一个重要因素。就监察部门来说，要想遏制事故瞒报的发生，其主要是要降低调查事故的费用成本，并提高瞒报相应的罚款力度，才能使承运单位主动的上报事故，而不是倾向于隐瞒。

不完全信息；危险品运输；瞒报问题；进化博弈模型

D631.44

A

一、引言

随着海外贸易的发展以及海上丝绸之路经济带战略的提出。海运集装箱运输的发展得到较快的发展。然而随之衍生出来的危险品瞒报运输问题成为影响海上集装箱运输安全的重要因素。近年来，我国危险品瞒报问题出现多发性，高危性以及重复性的特征。2013年1-6月，宁波海事局共查处危险品瞒报谎报案件24起，船舶瞒报案件5起，涉及烟花爆竹瞒报集装箱3个。2015年8月，海南洋浦海事局工作人员在对一批外来集装箱货物进行危险品抽查时，查获装有氢氧化钠固体的集装箱且总重量高达110吨，然而在这批货物的申报名称为铁丝。2015年10月，北疆海事局连续查处船舶载运危险品瞒报事件，计130吨。危险品系氯酸钙，在高温下易放热分解，并引起爆炸。2016年3月，青岛海事局查出某国际物流公司在发往欧洲的货物集装箱中装有发泡剂（偶氮二甲酰胺），发泡剂结构不稳定，易受热分解出有毒气体，如氮、一氧化碳和二氧化碳等气体。然而物流公司只向海关做出申报，未按规定向海事部门进行污染危害性货物适运申报，属于严重的危险品瞒报案件。并且，自2016年1月到3月，青岛海事局共查处12起船载危险货物瞒报案件，且涉及的危险品都为次氯酸钙和偶氮二甲酰胺等多种高危危险货物。针对危险品安全运输问题，2011年国务院修订出台的《危险化学品安全管理条例》明确规定，通过道路运输危险化学品的，托运人应当委托依法取得危险货物道路运输许可的企业承运；通过道路运输危险化学品的，应当按照运输车辆的核定载质量装载危险化学品，不得超载；托运人托运危险化学品，还应当向承运人说明运输的危险化学品的品名、数量、危害、应急措施等情况；托运人不得在托运的普通货物中夹带危险化学品，不得将危险化学品匿报或者谎报为普通货物托运。在不完全信息条件下危险品瞒报问题的解决十分困难。

国内有关学者对此也进行了相关研究：施滨峰（2007）通过分析危险品瞒报的危害性及其影响因素，认为海上运输过程中的运输双单位的责任分配制度是对危险品瞒报规制的关键，提出应该实行托运人与承运人共同承担相关瞒报责任。并提出构建危险品物流的等记和备案制度，并且适当提高承运单位在危险品运输中的义务、限制承运单位拒绝载运危货权等五项立法建议。［1］韩金发（2011）通过分析集装箱危险品瞒报漏报的鸵鸟现象，认为危险品瞒报的鸵鸟现象存在的主要原因是承租单位或者托运单位为避免危险品运输带来的高额费用，通过瞒报或者漏报来获取额外收入。并在这一理论上分析现象出现的原因和提出一些应对措施。［2］马颖培（2014）在危险品航空运输安全策略分析中提出危险品航空运输过程中存在危险品瞒报现象频发、货物承运人素质较低、违规操作现象明显等问题。企业要提高防范危险品事故的能力，提高运输人员的法律知识的职业素养，降低危险品瞒报事件的发生频率。［3］尹杰（2015）在如何防范内贸危险品箱谎报问题的探讨中提出减少成本，追求利润；专业知识不足，审核不严；简化手续，避免麻烦等是造成内贸集装箱瞒报问题的主要原因并进一步提出建议。［4］

国内关于危险品瞒报问题的研究具有一定成果，为本文的理论研究提供了支持，但是由于目前国内关于此问题的研究大都是对问题的定性分析和研究，缺乏量化分析。而在其他领域的事故瞒报问题的研究上主要以博弈论，系统动力学，三角形理论以及期望效用理论［5-10］等单位法为手段进行问题的分析。因此本文在不完全信息条件下，通过构建危险品瞒报进化博弈论模型来分析出现危险品瞒报现象的利益博弈关系。

二、建立危险品瞒报进化博弈论模型

（一）指标假设及支付矩阵

假设1：参与人假设

有两个居中的参与者，分别是承运单位A和政府监察部门B，且假设都是在有限理性条件下，不存在金钱贿赂或人情关系等其他关系行为。

假设2：参与人的策略集合假设

对于局中的两个参与者，承运单位A为了维护其利益、声誉等单位面的策略集合S1=｛瞒报事故，不瞒报事故｝。

而政府监察部门需要根据国家相关法律法规进行执法，其策略集合S2=｛危险品检查，不进行危险品检查｝。

假设3：指标假设

对两者博弈之间的经济指标进行假设：承运单位正常运输获利为r，检查部门进行危险品检查的成本为S，因此不进行调查收益即节省的危险品检查的成本S。承运单位瞒报危险品的支付为P，不瞒报危险品的支付为Z，如果瞒报被监察部门调查后罚款为D，在以上几点假设的基础上，很明显该纯战略组合不存在纳什均衡。

（二）期望赢得及动态进化分析

进化博弈的过程是局中人根据局势反复进行博弈，而且都是寻求更优的策略，但策略调整过程仅限于某一单位内部，所以应分别对两个局中人进行动态进化及稳定策略分析，以上假设已经说明的赢得矩阵不存在纳什均衡，所以只能通过混合策略来解决。假设承运单位不瞒报危险品的概率为x，则瞒报危险品的概率为（1-x）。同理，监察部门检查危险品的概率为y，则不检查危险品的概率为1-y。因此可以得到承运单位和监察部门的支付矩阵如表1所示。

表1　承运单位和监察部门支付矩阵

根据支付矩阵对两者进行分析，则有：

承运单位不瞒报的期望收益为：

承运单位瞒报的期望收益为：

根据以上两式可得出承运单位的平均收益为：

综上承运单位不瞒报的复制动态单位程为：

图1　复制动态过程中x的变化趋势

监察部门检查的期望收益为：监察部门不检查的期望收益为：监察部门检查的平均收益为：

综上，监察部门选择检查策略的复制动态单位程为：

因此，结合式（4）和（8）可得出由这两个博弈单位程构成的进化系统动态单位程

图2　复制动态过程中y的变化趋势

三、进化博弈论模型稳定策略分析

将图1与图2放入同一个坐标系中就可以得到承运单位与监察部门的进化博弈动态过程和稳定策略分析模型，如图3所示。

图3　承运单位与监察部门的进化博弈过程

根据所需要研究的问题，对该模型进一步进行分析，可得到如下的四种情况。

四、结论及对策

从上述的动态过程分析得出：影响承运单位是否瞒报的因素主要是瞒报与不瞒报两者的费用支出之间的关系，承运单位要权衡两者的支出费用，进而才能倾向于选择是否瞒报，另一个因素就是安监部门的调查力度，也是一个重要因素。就安监部门来说，要想遏制事故瞒报的发生，其主要是要降低调查事故的费用成本，并提高瞒报相应的罚款力度，才能使承运单位主动的上报事故，而不是倾向于隐瞒。所以基于以上分析与结论，本文提出以下几点建议。

第一，第三单位物流公司（承运单位）在负责承运的过程中要做到工作流程透明化，提高承运单位与托运单位的运输信息共享程度。在此过程中要加大托运单位的事故责任，促进托运单位对承运单位运输过程的监督，从而减少承运单位的侥幸心理，避免危险品瞒报问题的发生。

第二，监察部门要更新监管单位式，提高监管水平。在满足监管任务有效实行的前提下，监管部门可以联合托运单位实现联合监管，里外互补，最大限度地降低监管成本。

第三，加大对危险品瞒报承运单位的惩罚力度，实行阶梯式惩罚单位式，按照危险品瞒报问题的严重性，选择相应等级的惩罚措施。对于严重违纪者，给予吊销运输资格。

［1］施滨峰.海上危险货物运输瞒报相关法律问题研究［D］.上海：华东政法大学，2007.

［2］韩金发.浅谈集装箱危险品瞒报漏报排查中的鸵鸟现象及其对策［J］.中国水运，2011（12）：15-16.

［3］马颖培.危险品航空运输安全策略分析［J］.安徽工业大学学报，2014（3）：47-48.

［4］尹杰.防范内贸危险品箱谎报问题的探讨［J］.中国海事，2015（9）：46-48.

［5］ LIU Xin-jun，LIU Yong-li.Individual and private coal m ine accidents concealed expected utility theory analysis［J］.SAFETY IN COALM INES，2007，38（1）：72-74.

［6］肖兴志.基于煤矿利益的安全规制路径分析［J］.经济与管理研究，2006（7）：69-72.

［7］高璐.我国煤矿安全监管模式研究［D］.大连：东北财经大学，2010.

［8］戴莉.监管悖论——从三角模型中透析“官煤一体化”［J］.中国行政管理，2006（9）：9-12.

［9］梁杰.官煤勾结瞒报谎报煤矿事故行为分析——基于博弈论分析视角［D］.武汉：华中科技大学，2008.

［10］王艳.建设工程承运事故应急博弈分析［D］.哈尔滨：哈尔滨工业大学，2009.

［责任编辑：方晓］

Research on Evolutionary Game under Incom p lete information of Dangerous Goods Concealed Problems

WANG Hongquan，ZHANG Na
（Xinjiang Business School of Shihezi University，Xinjiang Wujiaqu 831300，China）

Under the condition of incomplete information，the interests of the game to analyze the relationship between the third phenomena concealed dangerous goods logistics in the carrier appeared in the process of dangerous goods concealed by constructing evolutionary game theory model.The third unit of logistics carrier process，factors affecting the carriage units are concealed is not concealed and concealed relationship between the expense of both.In this relationship，the carrier unit to balance the cost of spending，this can tend to choose whether or not to cheat；Another factor is the watchdog to study dynamics，is also an important factor.The supervisory department，to curb the occurrence of accidents hidden，The key is to reduce the accident investigation cost，and increase the intensity of the corresponding fines concealed，in order tomake the carrier to report to the accident，rather than tend to conceal.

incomplete information；dangerous goods transportation；concealed problems；evolutionary gamemodel

1005-913X（2016）10-0006-03

2016-07-08

国家自然基金地区项目（71363064）；教育部人文社科青年项目（13YJC790198）；中国物流学会、中国物流与采购联合会课题计划（2015CSLKT3-169）

王红权（1994-），男，合肥人，本科学生，研究方向：区域物流管理；张娜（1983-），石家庄人，副教授，博士，研究方向：决策理论与方法。