高职院校知识产权管理规范贯标工作实践与探索*

俞志根 ， 曾益坤 ， 陈旭岗

(1.湖州职业技术学院　科技与地方合作处， 浙江　湖州　313000； 2.湖州融创财智知识产权管理咨询有限公司, 浙江　湖州　313000)



高职院校知识产权管理规范贯标工作实践与探索*

俞志根1， 曾益坤1， 陈旭岗2

(1.湖州职业技术学院科技与地方合作处， 浙江湖州313000； 2.湖州融创财智知识产权管理咨询有限公司, 浙江湖州313000)

在知识经济时代，贯彻实施《高等学校知识产权管理规范》(简称“贯标工作”)国家标准意义重大，高职院校作为新型应用性高校，已经占到整个高等学校数量的一半以上，且由于历史较短，高职院校的知识产权意识较弱、管理水平较低、组织架构和管理制度等都不够健全，专业的知识产权管理人才也较缺乏，更需要通过开展贯标工作来提高职院校的知识产权意识和管理水平，提升高职院校的知识产权创造能力，进而提升高职院校的办学水平，提高高职院校的社会美誉度。

高职院校； 知识产权； 管理规范； 贯标工作

随着知识经济时代的到来，知识产权对于国家、企业而言越来越重要，在从制造强国向创造强国的转型中，知识产权是关键因素，因此，国家知识产权局首先制订了《企业知识产权管理规范》国家标准，从2013年开始在全国进行推广实施，经过几年的努力，取得了良好的效果，大大提升了广大企业家和企业技术研发人员的知识产权意识，提升了中国产品中知识产权的含金量，使中国企业的竞争力得到提升。高等学校是知识产权创造的主阵地，为了提升高等学校的知识产权管理水平，国家知识产权局在推广实施《企业知识产权管理规范》国家标准取得成效的基础上，根据高等学校特点，开展了《高等学校知识产权管理规范》国家标准的制订与贯彻实施试点工作(简称“贯标工作”)。

高职院校作为中国高等学校中的新生力量，教育部2015年5月公布的最新统计数据，全国共有高职院校1 334所，不含成人高校[1]。在校生在1 000万以上，占据高等教育的半壁江山，为中国高等教育的大众化作出了重大贡献。但高职院校历史都不长，知识产权产出也都比较少，因此，在高职院校开展贯标工作有其自身的特点，湖州职业技术学院(以下简称“湖州职院”)作为贯标试点院校，本文以湖州职院的贯标工作实践为基础，以此探索如何通过贯标工作来提升高职院校的知识产权管理水平，进而提高高职院校知识产权产出能力，促进高职院校更好更健康地发展。

一、开展贯标工作的背景和意义

高等学校是知识产权产出的主要场所，中国要想从制造大国向创造强国转型，高校的知识产权创造能力和水平至关重要，而要提高高校的知识产权创造能力，提升高等学校知识产权管理水平成为必然。因此开展高等学校知识产权贯标工作意义重大，在当今知识经济时代显得尤为迫切[2]62-63。

(一)开展高校知识产权贯标工作的背景

高校是国家创新体系的三大主体之一，是科学研究和技术开发的重要阵地，是知识产权创造、保护、运用和管理的重要主体。在国家创新体系的背景下，《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》明确提出，“让知识产权制度成为激励创新的基本保障”[3]68。高校在国家创新体系中的重要地位要求必须加强知识产权工作，开展知识产权创造成了刻不容缓的问题，如何摆脱知识产权意识淡薄、机构不健全、管理不力等问题，积极推行《高等学校知识产权管理规范》，是实施知识产权创造，推动高校知识产权战略进程的有效途径，是激发高校创新活力、增强创新能力的有效方式，也是因应创新型国家和知识产权强国建设要求的重要手段。

为此，2013年，为加强高等学校知识产权的规范化管理，国家知识产权局指定江苏大学开展了《高等学校知识产权管理规范》国家标准的研究编制工作，形成了标准的送审稿，并在东南大学、江苏大学、南京理工大学和中国药科大学等高校开展贯标工作试点。在试点的基础上，对标准初稿进行修改完善后在全国高校进行推广实施。2015年，《高等学校知识产权管理规范》国家标准基本成型，为扩大影响面、提高试点工作成效，知识产权局在全国范围内遴选各层次高校开展贯标工作，以期尽快提升各高等学校的知识产权管理工作水平，为实现知识产权强国作好制度建设保障。

(二)贯标工作的现实意义

近年来，为了建设世界一流大学，办全民满意高等教育，提高普通高校创新能力，各高校都在不断地加大知识产权工作力度，部分高校开始探索制订知识产权战略，建立新的知识产权管理组织模式。如清华大学、厦门大学等高校率先制定保护知识产权的规定，中国科技大学、南京大学等高校成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效[4]第3版。但是，与发达国家高校相比，国内高校在知识产权管理机构设置、技术转移运行模式、知识产权权属和收益分配等诸多方面，特别是知识产权保护效果和技术转移成效方面存在着相当大的差距。国内高校的知识产权管理地位、知识产权管理体系、知识产权管理、保护和运用能力尚需加强。

通过开展贯标工作可以使高等学校更加规范地管理知识产权事务，进一步建立和完善知识产权事务管理机构，有利于高校形成一个规范完善的知识产权管理体系，从而为高校的知识产权管理工作提供强有力的组织制度保障；有利于各高校形成符合自身特点的知识产权发展战略规划，为知识产权创造提供战略指导；有利于各高校更好地开展知识产权成果转化应用工作，为高等教育更好地服务经济发展提供智力支持。具体而言，高等学校开展贯标工作的重要意义在于：

1.对接国家知识产权战略需求高校知识产权战略是高校知识产权贯标的重点之一，通过贯标将本校的战略规划同国家接轨，了解国家规划需求，为国家发展提供支撑，有助于提升高校的战略目标，同社会利益和国家利益更好地接轨。

2.进一步激发高校自主创新动力贯标有助于高校科研人员增强知识产权意识和创新意识，高校知识产权管理的内容之一是建立有效的创新激励机制，这能够激发科研人员创造发明的积极性，增强创新主动性[5]2。

3.提高高校的知识产权管理能力随着科学技术的快速发展和全球一体化进程的不断深入，高校面临的国际国内竞争也日益激烈，高校的核心竞争力体现在技术、人才、管理等多个方面，贯标加强了高校的知识产权管理能力，可增强对专门技术的有效控制，并推动高校开展自主创新活动。

4.有效提高高校知识产权保护能力知识产权是高校最重要的无形资产，贯标可使高校建立一套有效的知识产权保护体系，有利于增强对知识产权侵权的预警能力，加强对知识产权现状的研究和分析，形成知识产权识别机制，防止他人侵犯本校的知识产权。

5.增强知识产权纠纷处理能力知识产权贯标使高校加强了知识产权人才的培养,建立和培育一支具有知识产权管理和实务处理能力的专业人才队伍，就能够了解国际国内的知识产权法律法规、知识产权侵权构成的要件、知识产权纠纷处理的业务办理和技巧，从而增强高校有关知识产权纠纷的处理能力[6]31。

总之，通过贯标工作能更好地构建高职院校知识产权管理体系，规范知识产权管理，增强全体师生的知识产权意识，为知识产权提供系统化、结构化保护和管理，防范知识产权流失、保密、重复研究等风险，并更好地激励全体师生开展发明创造，促进高校创新能力发展，提升知识产权成果转移转化水平。

二、高职院校知识产权管理现状及开展贯标的必要性

高职教育作为历史较短的新型职业教育，肩负着培养高级技能型人才的重任，受到国家的高度重视，是中国制造转型升级的人才保障。但受内外部因素的影响，高职院校的知识产权管理现状不容乐观，在制度建设、体系建设、专业人才培养等诸多方面存在不足，更有开展贯标工作的必要性和紧迫性。

(一)高职院校知识产权管理现状

由于高职院校自身的知识产权产出较少，根据华东师范大学职业与成人教育研究所对全国200所示范性建设和骨干高职院校2010-2014年五年间的知识产权产出情况统计表[7]，可计算出每个院校每年的知识产权产出平均值：国家级课题平均每校0.157个， CSSCI论文平均每校5.333篇， CSCD论文7.102篇，核心期刊论文41.388篇，各类专利15.76件，很多高职院校的知识产权以论文为主，专利很少，尤其是发明专利更是非常少。所以，高职院校普遍存在着教职员工知识产权意识往往不强，管理基础较为薄弱，创新的内外部环境不佳等许多不足，这些都不利于贯标工作的开展。

首先，高职院校对知识产权的重要性认识不足。虽然目前各个高职院校也都十分重视科学研究工作，每年都会立许多科研项目，但对所取得的科研成果，如论文、专利、著作等，都没有在制度层面进行有效的后期管理，如何实现这些成果的价值考虑不多。限于人力和财力，知识产权管理在高职院校中普遍重视不够，多数高职院校并没有从人力资源、财力资源、设备资源等各个方面去制订全面的与知识产权管理相关的规章制度，与知识产权有关的管理制度只是包含在科研管理制度内的一小部分。要提高知识产权意识，必须提高院校领导对知识产权管理规范的认识，所以本项目研究的首要问题就是要通过宣传发动引起高职院校领导层对知识产权管理规范的重视程度，只有解决了这个问题，规范的推广实施才有坚实的基础，才能得到全体师生的支持与配合。

其次，高职院校知识产权管理基础较薄弱。高职院校还没有建立相对独立的知识产权管理机构，管理体系也不完善，现有的与知识产权相关的理规定和考核制度都是附着在科研项目管理、科研工作量考核等规定内，也缺乏这方面的专门人才。尤其缺乏知识产权转让、运用等方面的相关制度和专门人才。

第三，高职院校创新环境相对较差。由于高职院校属于专科层次，师资队伍在数量上不足，在质量上也较弱，承担的教学工作量又大，无论是从自身精力和科研实力上，都与本科院校有一定的差距，对知识产权的创造要求也低，在软硬件环境上都是比较弱的。

(二)高职院校开展贯标工作的必要性

由于高职院校的科研管理部门缺乏科学规范的知识产权管理制度，缺乏促进技术创新成果产业化发展的激励和配套机制，普遍重成果，轻专利，忽视技术创新成果的产业化转化，使技术创新成果难以及时转化为现实生产力。没能将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高职院校职称评定、津贴发放、出国深造、科技奖励评审等工作的重要指标，在科技奖励以及科技人员职称、职务评定时只重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念，没有将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科技人员科研贡献及能力的重要指标之一。另外，高职院校知识产权管理体制缺乏和维权主体缺位，容易产生学校与师生之间的知识产权权利归属纠纷，一些教师将职务发明作为非职务发明申请专利，或者将职务发明擅自许可他人使用或转让，损害了学校的利益，造成学校知识产权流失。

当前，随着经济社会快速发展，企业需要大量掌握一定职业技能的高技能型职业类人才，高职院校近年来发展迅猛，全国高职在校生近千万人。虽然高职院校近几年也出台了专利扶持与奖励办法等一系列与知识产权相关的管理制度，但由于相应的知识产权管理还不够规范，只是从属于科技管理，没有专职人员，极大地制约了广大师生的创新创业能力提升。因此，高职院校急需加强知识产权管理的规范与专业化，要想充分发挥职业院校的创新活力，推动创新成果的转化运用，必须强化高职院校知识产权管理体系建设，在高职院校开展贯标工作显得尤为迫切。

三、知识产权贯标工作实践与成效

2015年12月，国家知识产权局同意通过课题立项的形式，由湖州职院和湖州融创财智知识产权管理咨询有限公司共同作为项目承担单位，联合宁波职业技术学院、温州职业技术学院等5所省内高职院校，开展《高等学校知识产权管理规范》贯标试点工作。通过贯标试点工作，开展高职院校知识产权全过程管理研究，针对高职院校特点和知识产权管理中存在的问题，提出相应整改措施，取得试点经验，形成具有职业类高校特色的知识产权创新体系，为全国高职院校推行《高等学校知识产权管理规范》这一国家标准创造成功经验和典型案例。

(一)贯标实施路线图

为了组织实施好贯标工作，根据高职院校特色，聘请知识产权贯标工作专业辅导中介，制订了如图1所示的贯标实施路线图：

图1　贯标工作实施路线图

首先，组织试点院校全体师生学习《高等学校知识产权管理规范》标准送审稿，提高对知识产权工作重要性的认识，统一思想。并在试点院校内部梳理现有的与知识产权管理有关的科研管理制度和规定，查找近几年在知识产权管理中存在的不足与问题；其次，根据《高等学校知识产权管理规范》征求意见稿设计调研问卷，在全省范围内调研10--15家高职院校，了解省内高职院校在知识产权管理方面存在的共性问题；第三，根据《高等学校知识产权管理规范》征求意见稿精神，结合高职院校自身存在的不足，制订符合高职院校实际的从知识产权意识培养、创新能力培养、申报管理、过程管理、转移转化管理、激励奖励制度等一整套完善的高职院校知识产权管理体系，并在辅导机构的指导下形成高职院校知识产权管理手册，印发校师生，以普及知识产权管理知识；第四，在省内合作高职院校试点实施《高等学校知识产权管理规范》，在这些试点院校内进行知识产权管理体系的建设与实施试点；第五，对各校的推广实施试点工作进行总结提炼，形成高职院校的知识产权管理标准实施工作方案和工作指引等项目研究成果，为推广实施标准提供方法和经验；第六，完成课题研究报告的撰写，通过专家评审验收，最后完成课题研究。

(二)贯标工作实践

湖州职院在获得国家知识产权局贯标资助立项后，根据申报书申报要求，按照启动、调查诊断、体系构建、编写知识产权管理体系手册、宣传发动、实施运行、内部审核等步骤，及时开展贯标工作。

1.召开贯标工作启动会在拿到国家局的立项文后，为了及时开展贯标工作，项目负责人向牵头学校湖州职院领导作了汇报，得到学校的大力支持，并与贯标辅导机构沟通，决定召开贯标工作启动会，除了项目组主要成员外，学校科技、财务、资产经营与管理、教务及各二级学院等部门的负责人都参加了启动会。在会上，请北京中科院情报所的贯标专家来作讲座，辅导有关《高等学校知识产权管理规范》国家标准出台的背景和意义，以及这一标准对高校知识产权工作的指导作用，以提高各部门对贯标工作的认识，统一大家的思想，使贯标工作能得到学校各有关部门的大力支持和配合。启动会的召开为贯标工作的有效开展奠定了良好的基础。

2.对现有知识产权管理情况进行调查诊断为了全面了解掌握试点院校现有知识产权管理规定、制度、政策等情况，项目组成员制订了调查问卷，对各试点院校进行了问卷调查。重点调查试点院校的基本信息、组织架构、与知识产权有关的规章制度。通过调查了解了试点院校的知识产权管理现状，对照贯标要求诊断出存在的不足和问题，为后继增加、修改和完善知识产权管理体系提供依据。

3.知识产权规范管理体系构建和完善根据调查诊断结论，对试点院校的知识产权管理机构、制度、政策等进行完善修改；对缺少的有关制度进行制订落实；尤其是对知识产权管理职能部门进行梳理，在试点院校中建立起较为完整的知识产权管理职能部门，配齐必要的管理人员，使知识产权管理体系能落到实处。如：在试点院校设立学校知识产权工作领导小组，校外知识产权咨询专家委员会，知识产权管理办公室，并在重大项目、课题组配备知识产权管理专员等。规划好学校的知识产权发展战略、目标等，为学校知识产权的发展提供组织和制度保障。

4.编写知识产权贯标手册，宣传落实贯标工作在对试点院校的知识产权管理体系进行完善后，把所有与知识产权管理及运用有关的规章制度综合起来，编制成一本小册子，印发给全体师生员工共同学习，提高对知识产权贯标工作的认识，在全体师生中开展贯标培训，动员师生们积极参与贯标工作，营造良好的知识产权创新创造环境和氛围，提高高职院校知识产权创造能力。

5.知识产权规范管理体系的实施与运行对知识产权管理体系补充修改完善后，在试点高职院校进行实施运行，并填写体系运行记录台帐，以一个月为周期，定期检查管理体系运行状况，发现问题应该及时进行调整解决。

6.通过内部评审在试运行半年后，对试点院校的知识产权管理体系进行内部评审，主要针对其适用性、充分性和有效性等情况进行评定和审查，并对贯标所制定的知识产权发展战略、方针、政策等的落实情况进行全面检查，对存在的问题进行全面整改。

(三)贯标工作实效

经过半年多的贯标试点工作，取得了以下几方面成效：首先，通过大量的贯标宣传，使《高等学校知识产权管理规范》深入人心，大大提升了试点高职院校师生对知识产权的认知水平，并使试点高职院校的知识产权创造环境得到较大改善，激发了广大师生的知识产权创造热情和动力，认识到知识产权对于高职院校教育事业发展的重要性。其次，对照《高等学校知识产权管理规范》，通过对试点院校的知识产权管理规章制度进行梳理，针对在组织架构、人才配备、规章制度等各个方面存在的问题，建立健全和完善了高职院校知识产权管理体系，为高职院校知识产权规范管理提供了组织、制度和人才保障。第三，新的知识产权管理体系经过半年的运行，取得了一定的成效，试点高职院校的专利申请量明显有所提升，相信再假以时日，肯定会在知识产权创造方面取得更多实效。

四、结　语

知识产权是高等学校重要的无形资产，尤其是在知识经济的21世纪，国家知识产权局推出《高等学校知识产权管理规范》国家标准意义重大，对高等学校规范管理知识产权事务、规划本校知识产权发展战略都有重要的指导作用，高职院校占了高等学校的半壁江山，在高职院校开展贯标工作具有深远的现实意义，项目组通过半年多的贯标实践，在试点高职院校已经取得了一定的实践经验，接下来是要在全省和全国的高职院校进行进一步的推广，使《高等学校知识产权管理规范》尽早在高职院校中推广实施，尽快提升高职院校的知识产权管理水平和创造与产出能力，为提升高职院校整体实力尽力。

[1] 新浪教育.教育部公布2015年最新版全国高校名单[EB/OL].(2015-05-21)[2016-04-15].http://edu.sina.com.cn/gaokao/2015-05-21/2127469845_9.shtml.

[2] 金峰.关于实施高校知识产权管理战略的对策和建议[J].桂林航天工业高等专科学校学报，2007(3).

[3] 郑翼,卞晓东.国家创新体系背景下的高校知识产权战略研究[J].科技信息，2010(20).

[4] 黄震.高校知识产权事关国家创新[N].中国教育报，2008-08-26.

[5] 张艳华.我国高校知识产权保护的问题与对策[J].知识经济，2010(1).

[6] 朱妍.基于博弈论的高校知识产权贯标机制与实施研究[J].北京交通大学硕士学位论文,2015(31).

[7] 华东师范大学职业成人教育研究所.国家示范性和骨干高职院校科研竞争力评价研究报告[R/OL].(2010-2014)[2016-04-12].http://www.mxdx.net/jwc/news_content.asp?id=1264.

Implementing Standard Working of Intellectual Property Management Specification Practice and Exploration in Higher Vocational Colleges

YU Zhi-gen1, ZENG Yi-kun1, CHEN Xu-gang2

(1. Department of Science and Technology and Local Cooperation, Huzhou Vocational and Technological College, Tianjin 313000, China；2. Huzhou Fusion-creation Wealth- wisdom Consulting Co., LTD, Huzhou 313000, China)

In the era of knowledge economy, to implement the “standard of intellectual property management of institutions of higher learning” (hereinafter referred to as “jitc work”) is of great significance to the national standard, colleges and universities. A new application, higher vocational colleges has accounted for more than half of the whole number of institutions of higher learning, and due to the relatively short history, higher vocational colleges of intellectual property rights consciousness is weak. The low level of management, organization structure and management system is not sound, and is also the lack of professional intellectual property rights management talent, so we need more work to improve the position of colleges and universities by improving the consciousness of intellectual property rights and management level and enhancing intellectual property creation ability in higher vocational colleges. Thus we can raise the level of school-running in vocational colleges, improve the social reputation of the higher vocational colleges.

higher vocational colleges; intellectual property; management specification; implementing standard working

2016-07-11

本文系2015年度中华人民共和国知识产权局《高等学校知识产权管理规范》国家标准贯彻实施试点项目“《高校知识产权管理规范》在高职院校的实施与应用实践”的研究成果之一。

俞志根(1965-)，男，浙江平湖人，教授，主要从事科技管理研究；曾益坤(1962-)，男，浙江衢州人，教授，主要从事科技管理研究；陈旭岗(1975-)，男，浙江湖州人，工程师，湖州融创财智知识产权管理咨询有限公司董事长，主要从事知识产权管理研究。

G718.5

A

1672-2388(2016)03-0023-05