招标阶段使用AHP进行建设单位项目风险管理

刘 旭 明

(中华棉花集团有限公司，北京　100052)



招标阶段使用AHP进行建设单位项目风险管理

刘 旭 明

(中华棉花集团有限公司，北京100052)

以某工程项目为例，识别了建设单位在招标阶段面临的风险，并利用层次分析法进行了定量分析，得出了风险排序，进而提出了一些应对风险的措施，有利于提高建设单位的经济效益。

建设单位，招投标，层次分析法，风险识别

0　引言

工程项目在立项确定以后，建设单位的风险主要集中在能不能在招投标阶段准确识别项目在招投标及后续实施阶段可能遇到的风险，并且有针对性地通过招投标确定一个合理分配风险的承包合同。因此，建设单位应高度重视在招标阶段的风险管理，对风险源进行准确有效地识别、估计和评价，为决策提供更加准确的数据信息。

1　项目背景

××集团河南物流园项目占地180亩，总规划建筑面积约50 000 m2，是由××集团在河南省许昌市单独投资兴建。项目于2012年下半年通过地方政府招商引资落户许昌，主要用途为仓储和物流配送。为推动项目建设顺利进行，××集团在项目所在地注册成立了××集团河南物流园有限公司，项目建设所需的8 000万元作为公司注册资金全部注入项目公司。项目公司共计8人，其中××集团投资部副总经理兼任项目公司总经理，另配备专职副总经理1人，专业人员3人，辅助人员3人，其中总经理、副总经理和专业人员均具备一定的专业知识和类似项目工作经验。

2015年年初，项目在尚未完成拆迁清表的情况下开始地勘及文探物探等前期工作；2015年上半年，完成了设计单位的招标和施工图的设计工作，拟于2015年9月份组织招投标。

2　风险识别

识别风险的过程包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是的调查，一般可分为5个步骤进行，如图1所示。

进入项目招标阶段后，××集团投资部立即组织有关人员(主要是投资部和项目公司有一定经验的人员)对该项目的风险进行了详细分析，并分类整理，建立该项目的风险因素分类表，并构建用于评估分析的层次结构图(见图2)，为运用层次分析法(AHP)进行风险因素评估奠定基础。

2.1社会环境风险

本项目能否在招标完成后完成拆迁清表工作存在较大的不确定性；同时，由于对项目所在地村民补偿尚未完全到位，附近村民有可能在项目正式开工后对施工现场进行骚扰，阻挠正常施工。

本项目属于招商引资项目，地方政府非常重视，因各类手续未及时办理而导致被处罚的法律政策风险较低。

2.2自然环境风险

本项目地下水位正常，不会对施工造成较大影响；项目所在地出现极端天气的可能性较低；但存在分项工程恰逢冬雨季施工的可能。

2.3业主自身风险

本项目建设资金已经大部分到位，专门组建的管理团队也具备一定的经验。由于监理单位代建设单位履行较多的管理职能，这里把监理单位不认真履职方面的风险也归为建设单位风险；另外由于项目规划手续等均未办理完毕，存在项目规划不符合政府要求的可能。

2.4招投标过程风险

招投标过程是否合理合法、能否选出令建设单位满意的中标单位首先取决于代理机构的执业水平；明显的不平衡报价将会给项目的投资控制带来较大风险，引起项目投资失控；而恶意低价中标也必然会引起施工单位偷工减料、以次充好，造成工程质量达不到要求。此外，串标/围标和挂靠等也是在招投标过程中经常遇到的现象，会给工程质量、投资等各方面带来严重的不利影响。

2.5工程技术风险

本项目为较大跨度钢结构工程，但钢构件均在厂家加工完毕到现场吊装即可，施工技术上并无特殊之处，但钢构件质量和彩钢板质量会对工程质量产生较大影响。另外，本项目道路和室内地面面积较大，且均需承载重型车辆，道路和室内地面的基础施工和面层施工非常重要；同样，混凝土自身质量也是影响工程质量的一个重要因素。

3　利用层次分析法进行风险评价

3.1风险因素的判断矩阵

1)针对上面几类风险，组织有关人员对5个准则层风险因素进行两两比较(见表1)，通过打分并取平均数得到比较矩阵。

表1　5个风险因素判断矩阵

2)计算出这5个因素的K(i)值。

3)将每行计算出的K(i)值累加后得出∑K(i)。

∑K(i)=1.782 6+0.260 1+0.698 8+1.107 6+2.786 5=6.635 6。

4)求出5个风险因素的权重值H(i)：(a1，a2，a3，a4，a5)。

这样，可以得到R1～R5的权重集为：

B=(1.782 6/6.635 6，0.260 1/6.635 6，0.698 8/6.635 6，1.107 6/6.635 6，2.786 5/6.635 6)=(0.269，0.039，0.105，0.167，0.420)。

3.2一致性检验

为避免在判断矩阵的构造中出现“甲比乙重要，乙比丙重要，而丙比甲重要”这种违反常识的现象，要进行一致性检验，检验一致性由五个步骤组成：

1)由被检验的两两比较矩阵乘以其特征向量，得到赋权和向量，如下式所示：

2)每个赋权和向量的分量分别除以对应的特征向量，具体计算如下：

1.362/0.269=5.063；0.203/0.039=5.205；0.539/0.105=5.133；0.847/0.167=5.069；2.152/0.420=5.124。

3)计算上述结果的平均值。

λmax=(5.063+5.205+5.133+5.069+5.124)/5=5.118 8。

4)计算一致性指标。

CI=(λmax-n)/(n-1)=(5.118 8-5)/4=0.029 7。

5)计算相对一致性指标。从平均随机一致性指标当中查找RI：

CR=CI/RI=0.029 7/1.12=0.026 5<0.1。

说明比较矩阵满足一致性要求，即其相应求得的特征向量有效。

3.3计算各底层风险因素在相应分类风险中的权重集

按照上面的步骤可以计算出各基层风险因素在相应分类风险中的权重集，由总排序公式ZR(i)=∑bjCij计算出总排序值，该项目的风险因素按照权重由大到小的排列次序，见表2。

表2　风险排序表

从上述计算结果可以看出，在本项目中工程技术风险和社会环境风险相对比较突出，这与直观感觉也是相吻合的：钢构件/彩钢板和混凝土这些主要建筑材料的质量是否可靠将对本项目的工程质量产生决定性影响，如果选材出现问题，其他所有的工作再努力也是徒然；本项目位于城乡结合部，周边村民在长期拆迁过程中已经形成了“阻挠拆迁、阻挠施工”的习惯，必然会导致拆迁清表进展缓慢和对施工进行阻挠等现象。另外，招投标过程中的“挂靠”和“严重不平衡报价”等风险因素也较为突出，都需要有针对性的通过招投标文件、施工合同和日后的工程管理提出应对方案。

4　项目风险应对

风险的辨识、评估完成后，要根据具体的情况采取对策，以减少损失，增加收益，主要从如下几个方面入手：

1)招标文件中约定主要建筑材料的选材选型并严格执行。

2)与政府签署备忘录，督促政府加快征地拆迁进度，否则政府应承担违约责任。

3)在招标文件中规定“民扰”和“扰民”问题由施工单位负责协调解决，相关费用已包含在报价之中。

4)合同中增加对施工单位项目组主要管理成员的约束，不得随意更换。

5)道路和室内地面等关键工序强化现场旁站监督。

6)完善评标办法和合同条款，有针对性地应对“明显不平衡报价”。

上面是我们有选择的重点分析几类风险的应对方法，对于其他风险就不一一赘述了。上述风险应对措施都无需太大的风险处理费用，故在经济方面都是可行的。在本项目的具体实施过程中，采取上述应对措施后，前面提到的那些据以判断风险存在的情况都得到了较大的缓解，帮助我们规避了风险、减少了投入、提高了资金使用效益。

[1]张群.关于工程施工招投标阶段的风险分析与管理探讨[J].绿色经济，2014(15)：220-221.

[2]贾国庆.浅谈建设单位工程招标投标阶段造价控制风险与对策[J].工程与建设，2013(2)：169-170.

[3]韩春民，李占巧，解汉瑞.建设单位在工程项目中的风险管理[J].建筑经济，2006(10)：35-37.

[4]苑连霞，韩同银.层次分析法在总承包招投标阶段风险管理中的应用[J].四川建筑，2008(3)：230-232.

[5]张颖.业主在招投标阶段的工程造价风险防范研究[J].安徽建筑，2014(4)：30-31.

[6]陈杰.工程项目招投标阶段风险的防范与管理[J].中国科技信息，2011(11)：15-17.

Using AHP to carry out the construction unit project risk management in bidding stage

Liu Xuming

(ChinaCottonGroupLimitedCompany,Beijing100052,China)

Taking an engineering project as an example, this paper identified the facing risks of construction unit in bidding stage, and using the chromatography analysis method to carry on the quantitative analysis, gained the risk rank, and put forward some measures of risk response, to improve the economic benefits of construction unit.

construction unit, bidding, chromatography analysis method, risk identification

1009-6825(2016)23-0236-03

2016-06-04

刘旭明(1981- )，男，工程师，注册造价工程师

TU712

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