我国战略性新兴产业产能过剩程度的测度

杨震宇

（上海交通大学 安泰经济与管理学院，上海 200030）

我国战略性新兴产业产能过剩程度的测度

杨震宇

（上海交通大学 安泰经济与管理学院，上海 200030）

我国战略性新兴产业发展至今出现了传统产业发展过程中的产能过剩现象。利用2010-2014年《高技术产业统计年鉴》的相关数据以及可变成本函数估算方法，测度了我国战略性新兴产业产能利用率。研究发现，我国战略性新兴产业整体产能利用率为61.28%，除了电子计算机制造业外，其余产业产能利用率都偏低，亟待改善。

战略性新兴新产业；产能过剩；产能利用率

一、引 言

由于对于旧有产业发展路径的依赖，我国战略性新兴产业发展过程中也出现了产能过剩的现象。因此，测算战略性新兴产业产能利用率，成为了指导产业未来发展所迫切需要解决的问题。产能过剩的测度方法一般以产能利用率为核心变量，但是产能利用率的测度方法不定。大部分测度方法的内在原理都是通过比较产出与消耗的比例。如龚刚等[1]就以设备利用率为指标，但是由于直接数据缺失，他们便以用电量乘以在包含了用电量和设备使用量的生产函数的产出份额间接表示。周劲[2]和韩国高[3]则是直接测算了产能利用率，并且还分别考察了产能利用率波动系数，探讨我国产能过剩的分布和体制成因。冯梅[4]运用综合指数法量化分析了我国钢铁产业的产能过剩程度。这其中她将产能利用率定义为产能利用率=（产业实际产量/产业实际生产能力）×100%。若采用冯梅的方法直接计算产能利用率，那么就需要直接能够测算产业实际生产能力的数据。由于战略性新兴产业本就数据缺乏，因此本文采用通过估算可变成本函数的方法来间接测算产能利用率。

二、战略性新兴产业的产能过剩测度方法

传统理论认为产能过剩都是由于企业的生产规模受市场约束，其本质是产能扩张的速度超出了市场需求扩张的速度造成的产能富余现象。在战略性新兴产业的实践中，企业受政策作用方式、产业发展环境等多方面因素的影响，也会造成产能建造超出了市场需求。

根据微观经济学原理，当企业实现最优决策时资源利用效率以及产能利用率最高，此时经济处于给定产量的成本最小点，即经济运行于由短期可变成本曲线最低点组成的长期成本曲线上。此时有：

其中以α、β和γ表示的量均为待估系数，t为时间，代表技术进步。

经推导可得，产能利用率为：

二、产能过剩程度的测度结果

（一）总体产能过剩程度的测度

根据以上理论，本文首先对所需要的数据进行了加工处理。各主要变量说明如下。

需要进一步说明的是，在计算工资水平时，本文以每年公布的各地区居民消费指数（CPI）将每年平均工资以2009年的物价水平换算成实际劳动力价格指数（2009年=1）。而在计算资本存量方面，本文假设经济在初期处于稳态，资本存量增长率与投入增长率一致，可得，其中为研发投入增长率，本文参考文献中通常假设增长率和折旧率都取为10%[6]。以后各期生产资本存量可按以上的动态公式盘存获得。

而在计算研发设备价格时，由于缺乏企业的研发设备清单以及设备价格数据，因此本文内采用间接法来计算研发设备的价格。基本思路为，令设备的使用成本等于其真实市场购置价格。而市场购置价格可以分解为三个部分：（1）企业放弃这部分研发资本可用于储蓄获得的无风险收益代表的机会成本；（2）资本价格的变化导致设备价格的变动，资本使用成本的降低会导致设备的贬值，即成本的增加，这部分成本为；（3）资本折旧造成的资本损失。因此根据韩国高[3]的研究，其计算公式为：

表1 各主要变量的指标说明

表2 战略性新兴产业细分产业的可变函数回归结果

根据前文所述，为了估计出可变成本函数，所需的回归式为：

本文根据《高技术产业统计年鉴》中一级行业的分类方法，将战略性新兴产业发展的依托产业分为医药制造业、航空航天装备制造业、电子信息技术设备制造业、电子通信设备制造业与医疗设备制造业等，并利用STATA12.0，得到回归结果如下：

将以上回归结果和相关数据代入式（3），并以逐年产业的主营业务收入为权重，则可以得到战略性新兴产业规划，提出以2009—2013年间各细分产业的平均产能利用率，结果为：医药制造业为53.52%、航空航天装备制造业为11.10%、电子信息技术设备制造业为149.44%、电子通信设备制造业为28.66%，以及医疗设备制造业为37.00%。从结果中可以看出，电子信息设备制造由于市场竞争充分，产能利用率情况最好。而航空航天设备制造、通信设备制造由于处于国有企业垄断的竞争格局中，产能过剩情况较为严重。因此，改善市场竞争结构是提高产能利用率的有效方法。

本文再根据以各省市4年平均主营业务收入在产业中的占比为权重，计算各产业的平均产能利用率。再根据各个产业在全部产业主营业务收入之和中的占比为权重，计算战略性新兴产业平均产能利用率为61.28%，低于制造业的平均水平，因此产能过剩现象较为严重。

（二）分地区产能过程程度的测度

考虑到战略性新兴产业产能过剩除了普遍的产业技术问题之外，还有较为显著的区域因素。因此，本文还详细计算了各细分产业在各地区产能利用率的平均情况。其中有部分省份数据不全，因此无法得到相关的计算结果，在此忽略。

通过以上计算结果可以看出，总体来说，我国战略性新兴产业存在着较为严重的产能过剩问题，产能利用率普遍较低。其中我国医药制造业和电子通信制造业的产能利用率状况最好，医疗设备制造和电子计算机次之，航空航天装备制造业最差。而在地区分布中，经济发达地区的产能利用率要高于其他地区。尤其是北京、上海、广东三地最为显著，在各个产业都几乎是产能利用率最高的地区。江苏和浙江其次，中西部省份普遍产能利用率偏低。由此可见经济基础较好，市场化程度较高的地区和产业往往具有较高的产能利用率。而市场化程度较低，政府干预过强容易导致出现产能过剩。

表3 细分产业分地区产能利用率平均值

三、政策建议

根据本文的测算，我国战略性新兴产业整体产能利用率为61.28%，存在着一定的产能过剩现象。但细分产业来看，电子计算机制造业产能利用率最高，其次是医药制造业，但是电子通信设备制造、航空航天设备制造以及医疗设备制造则存在着较为明显的产能过剩现象。而通过对细分产业的分地区研究发现，经济发展地区产能利用率较高，经济落后地区则问题较为严重。因此，本文认为要改变这一状况，需要着力平衡地区间的发展，建立起市场机制主导下的商品经济秩序，减少政策对产业发展的负面干预，从而使得企业可以通过最优决策充分实现利用生产要素价值，提高生产效率和产能利用率，消除战略性新兴产业发展过程中的产能过剩问题。

[1]龚刚,林毅夫.过度反应:中国经济“缩长”之解释[J].经济研究,2007(4).

[2]周劲,付保宗.产能过剩的内涵、评价体系及在我国工业领域的表现特征[J].经济学动态,2011(10).

[3]韩国高,高铁梅,王立国,齐鹰飞,王晓姝.中国制造业产能过剩的测度、波动及成因研究[J].经济研究,2011(12).

[4]冯梅,陈鹏.中国钢铁产业产能过剩程度的量化分析与预警[J].中国软科学,2013(5).

[5]Berndt E R, Morrison C J.Capacity Utilization Measures:Underlying Economic Theory and An Alternative Approach[J].The American Economic Review, 1981,71(2): 48-52.

[6]王国顺,张涵,邓路.R&D存量、所有制结构与技术创新效率——高技术产业面板数据的实证研究[J].湘潭大学学报(哲学社会科学版),2010(2).

F424.7

A

1003-1154(2016)01-0023-03

10.3969/j.issn.1003-1154.2016.01.008

国家社会科学基金重点项目（12AZD046）；国家社会科学基金重点项目（13AZD072）；国家自然科学基金青年项目（71302021）.