翻译目的论视阈下论文摘要英译研究

王国念　秦屹

摘 要：我国学术期刊众多，但质量良莠不齐，进入国际重要检索系统的期刊数量稀少。本文采用文献法、例证法梳理学术期刊中文摘要英译的主要问题，发现时态、语态、措辞、文体等出错最多。据此本文认为，按照翻译目的论，设立专门的英文编辑岗位，可与论文作者一道提升摘要的英译质量。

关键词：翻译目的论 摘要 英译

一、引言

目前，我国已经在期刊（Journals）数量和论文（Papers）产出总量上跃居全球第二。但总体而言，我国期刊和论文的国际化水平还有待提高。[1]（P88）国际重要检索系统通常采用英语，而在我国几千种学术刊物中，被SCI和EI收录为来源期刊的只有百余种。[1]（P86）

在国内采用中文出版的学术期刊（Academic Journals）中，有相当数量的期刊不要求英文摘要（English Abstract），这其中既有中文核心期刊目录中的众多期刊，又有中国社会科学引文索引（CSSCI）中的诸多期刊。没有英文摘要的论文，其被国际重要检索系统检索到的可能微乎其微。另外，大多要求且随文刊发英文摘要的期刊，由于英文摘要存在从措辞、标点到文法、文体等多方面的问题，也很难被国际系统检索到，更难达成与国际学者进行学术交流的目的。长期在中国从事教学和研究的Wall教授指出：很多中文论文配有英文摘要，但“这些摘要的翻译技巧尚不成熟，并没有让我真正增进更多的了解”[2]（P6）。

陈银洲（2006）认为，好的英文摘要既可帮助提高期刊质量，又可为期刊进入国际检索系统打下基础。[3]（P506）

本文以翻译目的论（Skopos Theory）[4]为理论基础，以期刊英文摘要为分析蓝本，梳理英文摘要中常见的错误类型，并提出改进建议。

二、研究现状

（一）翻译目的论

Vermeer（1996）认为，任何翻译都具有交际目的，需要服从目的语的语内连贯规则、目的语和源语言之间的语际连贯规则。[4]翻译的目的性表现在为什么进行翻译、翻译要为谁服务、翻译的目标读者是谁、翻译要达成什么效果，这是目的论的第一原则。翻译目的论的第二规则强调，目的语文本应该具有语内连贯性（intra-textual coherence），即目的语必须具有可读性和可接受性，符合语言的一般规则，让目标语读者理解并接受。翻译目的论的第三规则要求，目的语文本和源语文本之间应该具有语际连贯性（inter-textual coherence），也叫“忠实规则”（fidelity）[4]。

如果中文摘要译文的目的语读者（国际学者）对译文的理解和接受程度低，认为英译摘要存在诸多错误，则表明摘要作者（译者）和译文未能有效遵守两个连贯性规则，即译文语内连贯性差，且不忠实于原文。[5]（P82）

（二）英文摘要

国际标准化组织（ISO）在国际标准ISO214-1976（E）中规定，“摘要”一词统一为“abstract”，其定义为：An abbreviated，accurate representation of the contents of a document without added interpretation or criticism（对文档内容言简意赅的陈述，不加以解释或评论）。中国国家标准GB6447-86关于“摘要”有如下定义：以提供文献内容梗概为目的，不加评论和补充解释，简明、确切地记述文献重要内容的短文。

按照国际惯例，一篇合格的研究论文（Research Paper）摘要应该包含研究的目的（Objective）、方法（Methodology）、结果（Result）和结论（Conclusion）四个方面。[6]（P139-140）而国内期刊通常仅对中文摘要的字数作出限制（100-300汉字），对关键词数量作出要求（3-8个），对摘要的结构和体例并无统一规定。作为论文的附属部件，英文摘要和关键词在国内期刊中通常呈现为四种状态：1.缺失；2.主要（重要）论文的英文摘要、英文题目集中刊于期刊目录之后；3.英文摘要、英文题目集中刊于期刊最后几页；4.英文摘要、关键词（有些还包括英文题目、作者姓名拼音、作者单位英文）刊于参考文献条目之后。

在撰写英文摘要时，国际上对时态没有硬性规定，已淡化时态要求，现在时和过去时在使用频率上不分伯仲；国内仍以现在时为主。[7]（P30）总体而言，时态应以简练为佳。从使用频率看来，一般采用过去时叙述作者的工作和研究方法，用一般现在时说明研究目的，叙述研究内容，描述研究结果和结论，基本不用现在完成时和过去完成时。[8]（P43）

就英文摘要的动词语态而言，美国国家标准（American National Standard）要求论文作者“尽可能使用主动态动词，使行文清晰、简洁、有力”。（Use verbs in the active voice whenever possible；they contribute to clear，brief，forceful writing.）[9]

现有研究表明，在英译摘要的动词使用方面，时态和语态错误较多。[10]（P93）除此之外，在主语的选择、关联词的使用、文体风格的确定方面，英文摘要也频繁出错。

三、主要问题分析

（一）主语选择失当

英语以“同义词”见长，构成了英语海量的词汇。但从严格意义上讲，真正的同义词是非常罕见的。许多中文作者不加区别地选择某个同义词作为英语的句子主语，导致表达失误，违背翻译目的论的连贯原则。

（1）本文运用校园规划设计、城市空间设计、生态学、美学等理论，对校园景观设计进行了深入分析。

译文：This essay makes a thorough analysis of college landscape designs by employing such theories as college layout and designing，urban space design，ecology and aesthetics.

很明显，主语“essay”在汉语释义上与“文章、论文”同义，但在语体和语用上失真。通常，学术论文英译采用“paper”一词，报纸及其他非学术论文体裁的文章可以使用“article”表示，学位论文英译用“thesis”或“dissertation”。译文中的“essay”是最低级别的“作文”，类似于随笔或小品文，用以表达个人观点或感想。在英文摘要中与“本文”同义的除了“this paper”，还有“this study/research”，也可以使用“our research”作句法主语。[11]（P430）

国内有些期刊要求中文摘要中不得出现“笔者、作者”字样，也不得使用第一人称。其实这种规定过于严苛，导致作者在处理英文摘要时犯迷糊。相反，国际期刊摘要采用“the writer/author/we”作主语的情况很多[6][7]，只是通常不能使用第一人称单数“我（I）”[7]（P30）。

主语缺失导致的严重文法问题，将结合动词的使用问题一同分析。

（二）动词使用不当

英语的动词主要在两方面与汉语的动词差异明显，即英语有时态（Tense）标记（如-s、-ed、-ing）以及被动语态（Passive Voice）使用频繁。由于汉语缺乏形态标记，且不善使用被动句，多使用无主句，英文摘要译者在这种负迁移（negative transfer）作用下，选用错误的动词，导致文法不合规范，[12]（P14）违背目的论第二及第三原则。

（2）要实现研究生学术不端行为的有效治理，需要从学术管理的视角出发，用系统的眼光审视存在的问题。

译文：To achieve effective treatment of graduate academic misconducts，needs to start from academic management and investigate existing problems in a systematic manner.

译文缺少句法主语，有一个单数动词“needs”和两个原形动词“start”及“investigate”，连词“and”到底并列了“needs”和“investigate”，还是并列了两个原形动词，很难得知；译者采用了直译的方法，将汉语无主句直接迁移到英文句子中，导致严重错误。

例（2）原文的重心在于“审视（分析）问题”，且现存的问题既有学生的自身问题，又关系到学校学术制度（条例）的现状和期刊发文对学生的各种限制条件，而这些不能笼统称作“problems”——这又回到了前文所述同义词选择问题（matter/issue）。综合考虑，译文可以修订为：To crack down on graduate academic misconducts，all issues concerned shall be regarded in a systematic manner and from the perspective of academic management.

该例句英译涉及到主语的补充、动词单复数选择、语态的确定和同义词的选用。

（三）关联词缺失

由于汉语属于内省的隐性语言，其句子之间的关联成分（Connectives）在使用频率上比英语关联词低很多，且不那么明显。有些句子之间的内在关系或逻辑性需要用英语关联词来体现。根据英文摘要的一般行文惯例，可以使用一些常见的连接成分（but、however、therefore、before、after、subsequently、with、without等）增强句子的易读性和流畅性，以保证翻译目的论的语际连贯规则。

（3）得到以下结论：添加微量的Ge可使Au晶粒产生明显细化，尺寸为10um-160um，且对Au具有明显的强化作用，使其维氏硬度从31提高到55.97；Au-Ge微合金具有较明显的脆性，性脆的Au-Ge共晶合金在结构上沿晶界分布是其表现为脆性的根本原因。

译文：We come to the conclusions as follows：1）trace Ge supplement renders the Au grains strikingly refined to the size of 10um-160um，and gold hardness remarkably improves to 55.97 from 31 on the Vickers hardness scale.2）The Au-Ge micro alloy shows an obvious brittle feature.This feature is achieved from the fact that the eutectic alloy is structurally distributed along the grain boundary.

例（3）中，译者在处理这种专业性较强的论文摘要时表现出很高的翻译水平，没有出现大的文法问题。不过，汉语负迁移的痕迹明显，英文句内和句子之间的关联性缺失，特别是最后的“原因”被处理成了单独一句话，使英译整体看起来较为松散。如果使用“with”取代“and”，用“for the reason that”连接因果两个小句，译文将显得地道许多：It is concluded that 1）trace Ge supplement renders the Au grains strikingly refined to the size of 10um-160um，with gold hardness remarkably improved to 55.97 from the previous 31 on the Vickers hardness scale；and that 2）the Au-Ge micro alloy shows an obvious brittle feature for the reason that the eutectic alloy is structurally distributed along the grain boundary.

（四）风格不一致

文体风格（Stylistics）属于语用范畴，需要在文法之外关照上下文，包括语体的一致性、用语的学术性等。译者由于英语词汇量不足，学术写作训练不够等原因，通常容易导致译文风格不一。

（4）首先回顾了经典的有限元理论，并有针对性地推导了直线预应力索结构的有限元理论，尤其是对结构的单元预应力刚度矩阵进行了详细阐述；其次采用静力非线性理论对结构进行找形，为结构风致响应计算做好铺垫。

译文：Firstly，the paper looks back on the classic finite element methods and accordingly deduces the FEM theories of the linear pre-tensioned suspended-cable structure.I will describe in detail the element pre-tensioned stiffness matrix.On the other hand，the thesis conducts a form-finding of the structure according to static GNL and builds basis for calculating the wind-induced responses.

例（4）原文比例（3）专业性更强，翻译难度也更大，好在译者（作者）并未在专业术语或表达上失手。遗憾的是，译者在最容易忽视的文体风格层面出了问题。划线部分有6处，错误包括时态不一致（将来时与一般现在时）、主语不一致（thesis与paper，I与paper）、上下文的缩略词未做交代（FEM与GNL）、序列关联词不匹配（on the other hand与firstly）。这些都不属于严格的语法问题，但它们比语法问题更严重，因为它们直接破坏了专业的文风，破坏了目的论的语内连贯性。

建议修改如下：Firstly，this paper reviews the classic finite element methods（FEM）and accordingly deduces the FEM theories of the linear pre-tensioned suspended-cable structure，especially the element pre-tensioned stiffness matrix.Secondly，the paper conducts a form-finding of the structure according to static geometrical nonlinearity（GNL）and builds basis for calculating the wind-induced responses.

四、结论

麻雀虽小，五脏俱全。学术论文摘要尽管只有一两百汉字，但英译需要照顾的方面众多，从选词到时态、从确定主语到优选语态、从句内文法到句间风格，任何地方都可能出错。

为了提高学术论文的总体质量，同时为了期刊论文能被国际学者知晓，被国际索引收录，我们提出两方面的建议。其一，期刊应放开英文摘要版面，尽量为所有符合“学术论文”标准的文章配发英文摘要。其二，期刊社应专设英文编审岗位，协助论文作者撰写、修订英文摘要，使其合乎国际规范或惯例；已经设有该岗位的期刊社，应定期对英文编审的资格进行审核，实行常任和流动相结合的英文编审聘任机制。

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（王国念 湖北武汉 武汉大学文学院 430072；湖北武汉 中国地质大学外国语学院 430074；秦屹 中国地质大学外国语学院 430074）