人力资本经济增长理论综述

陈伟 马兴泉

【摘 要】 人力资本的研究在经济理论中已经很久，随着社会分工的深化，人力资源逐渐受到重视，本文主要对人力资本经济增长模型进行了梳理，讨论了舒尔茨人力资本理论、贝克尔人力资本理论和卢卡斯人力资本模型等理论，简述相关理论在发展经济增长理论中的贡献及它是如何解释经济增长的。

【关键词】 人力资本 物质资本 人力资本投资 经济增长

一、引言

索罗新古典经济增长模型认为经济增长的动力是一个外在技术制度驱动的过程，AK模型摒弃了资本边际收益递减的假设，使规模报酬成为经济增长的源泉之一，认为经济增长是资本积累速度决定的，即便没有技术进步，经济也会在资本积累的驱动下不断增长。但AK模型却没能很好预测现实经济状况，因此西奥多·舒尔茨提出人的知识、能力和健康的改进才是最为重要的，创立了现代人力资本理论。

二、人力资本经济增长模型

（一）舒尔茨人力资本理论

西奥多·舒尔茨（T.W.Schultz）通过分析当时经济数据发现：随着经济不断增长，相比收入，资本的使用比例越来越小；国民收入的增长比国民资源的增长要快。从而得出人力资本在经济增长中起到重要作用，是经济增长的重要驱动力。教育赋予的专业知识，促进了工人使用技术的能力，个人效益通过其对雇主、同事等人的影响形成社会效益，通过增加教育投资，可以提高工人的收入能力、缩小收入差距，使人们的收入趋于平等化。

（二）贝克尔人力资本理论

加里·斯坦利·贝克尔（Gary Stanley Becker）认为用于教育等的支出是一种投资，而不是消费，人力资本不仅包含才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。他认为人力资本是一种人格化的资本，其生产率取决于人的努力程度，其价值由人力资本的各项开支所构成，包括机会成本。贝克尔首次用微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型：假设个人以追求效用最大化为基础，决定人们是否进行正规教育和在职培训方面的人力资本投资，由这些投资的边际收益和边际成本的均衡点决定。

（三）卢卡斯人力资本模型

2O世纪8O年代，知识、人力资本对技术进步以及经济增长的作用日益显著，卢卡斯等人在舒尔茨人力资本理论基础上，进一步分析了提高劳动力质量对经济增长的推动作用，创立了“专业化人力资本积累增长模式”。他引进人力资本变量分析经济增长，将劳动变量分解为可投入的人力资本和人力资本分配给工作的时间，假定人力资本在工作时间内是对自身资源的一种消耗，只有在工作剩余时间，人力资本才有可能进行某种程度上的人力资本积累。他将人力资本存量与经济增长水平结合起来，说明经济增长的决定性因素是人力资本的积累。

三、人力资本经济增长模型的评价

人力资本理论将资本划分为人力资本和物质资本，认为人力资本的作用大于物质资本的作用，其核心是提高人口质量，教育是提高人力资本最基本的主要手段。

舒尔茨人力资本理论的形成，带动了社会对人力资本的关注，使人们的思想更多偏向于人力资本投资消耗的成本，而不只是消费。特别是界定了人力资本的概念，为后面模型计算人力资本投资成本提供了依据；再者教育的双重性为国家提高教育水平给出了理论基础，在大多数发展中国家，尽管其拥有大量的物质资本，经济却没有得到良好的发展，其主要原因就是不协调的人力资本与物质资本比例。舒尔茨的理论是建立在物质资本的收入比率已经下降的前提下的，但由于技术进步，增加了物质资本的利用率，其收入比率不一定呈下降趋势，那么人们的工资收入就不一定能够不断上升，可能出现贫困陷阱均衡的可能，即受教育的工人选择保持受教育状态，没有财产又没有受过教育的工人保持不受教育和没有财产的状态，因为放弃当前消费、储蓄足够长的时间才能有足够的资金接受教育所需要的成本太高。

贝克尔将投资分为影响未来福利的投资和影响现在福利的投资，由此建立了将未来收益折现为当前人力资本收益的收益公式，并且将个人总时间分为工作时间和花在人力资本投资上的时间，两个时间之间存在替代效应和收入效应，在工资确定的情况下，为个人分配时间给出了理论指导。其成本中加入了机会成本的因素，使人力资本投资的成本核算更加全面，但机会成本的核算难度较大。同时贝克尔注重人力资本的微观分析，将培训分为一般培训和特殊培训，一般培训既带来了个人效益也带来了社会效益；特殊培训为个人人力资本投资提供了补充，增加了整体的人力资本投资总额。在年轻时，人力资本投资增长快，收入增长也快，但其增速在放缓；年老时，工作带来的收益的现值可能不足以抵消人力资本的投入成本，这与现实情况也是相符的，有助于人们进行人力资本投资。贝克尔的折现思想和成本—收益分析方法也为卢卡斯的理论提供了

指导。

卢卡斯将人力资本分解为两个部分，使人力资本对经济增长的作用更精确化。索罗新古典经济增长模型将净资本增长认为是储蓄与折旧之差，在卢卡斯的模型中认为净资本增长是产出与消费之差，却没有考虑折旧，而人力资本也存在折旧的可能性。卢卡斯认为人力资本、物质资本和消费三者的增长率等于人力资本的进步速度，人力资本通过推动技术进步，促进经济增长；由于人力资本的积累总体上是递增的，经济也得到持续的增长。人力资本进步速度受到学习效率和时间贴现因子的影响，而在模型中没有给出这两个变量具体的核算指标，难以确定具体的经济增长速度、经济是否到达了动态稳定状态。卢卡斯把人力资本分为社会一般人力资本和专业化人力资本，社会一般人力资本通过学校教育获得，专业化人力资本通过在实践中学习获得，体现了教育的重要性，我國目前的教育模式注重的是学校教育，对实践中学习关注的较少，将两者结合也不失为一种方式。