专利审查中非专利文献的检索与应用

黄微

摘 要：在专利审查过程中，为保证专利权的稳定性，需要进行全面检索。随着计算机网络技术的发展，很多证据和信息均可以通过互联网查询。这就需要在检索中，综合专利库和非专利库的特点，针对具体案情选择合适的检索手段。本文结合审查过程中的实际案例，探讨如何在检索过程中有效利用期刊库、网页、共享平台等非专利库获得合适的对比文件。

关键词：检索；追踪；非专利；专利审查

中图分类号： G252.7 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）21-118-2 0 引言

专利法第二十二条第五条规定，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。专利审查指南中进一步明确现有技术包括出版物公开、使用公开和以其他方式公开三种，其中，出版物公开可以是以其他形式存在的资料，例如存在在互联网或其他在线数据库中的资料等[1]。由此可见，期刊库、网页、共享平台等数据库中的资料属于专利法规定的现有技术的范畴。

每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序的重要环节，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的对比文件，以确定申请的主题是否具备新颖性、创造性或者是否符合专利法第九条第一款的规定。检索是否全面，直接关系到专利权的稳定性。专利审查指南中介绍了审查用检索资料包括检索用专利文献和检索用非专利文献。其中，检索用专利文献主要包括电子形式、纸质形式或缩微胶片形式的各国专利文献，非专利文献通常包括电子或纸件等形式的国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。

在审查实践中，会遇到一些高校、科研院所，或与高校进行项目合作的企业作为申请人的专利申请，或者专利申请涉及的技术方案为本领域技术人员熟知的或已经投入工程实践中的技术，针对这类申请，当在专利数据库中难以检索到相关文献时，需要关注非专利数据库。接下来，本文将针对上述类型专利申请，从如何综合利用追踪检索与关键词检索以检到合适的对比文件出发提出个人的一些建议。

1 案例分析

[案例1]

发明名称：高速重载液压系统多功能试验装置；申请人：浙江大学；发明人：徐兵 程敏；申请日：2012年09月19日。

权利要求：一种高速重载液压系统多功能试验装置，其特征在于：包括液压泵站、独立介质粘度调节装置、计算机控制与数据采集系统、重载液压升降平台和超速保护液压回路。

①初步检索。针对高校申请，按照通常思路，第一步选择中国期刊网全文数据库以作者“徐兵”或“程敏”为入口进行检索，得到多篇领域相近文献，但均不能用于评述本申请权利要求新颖性或创造性。通过阅读相关论文，了解到发明人之一“徐兵”在相关领域所做工作较多，发表多篇论文。②追踪检索。在中国优秀硕士学位论文全文数据库中以“导师”入口检索“徐兵”，得到其指导的硕士学位论文《限速切断阀型式试验系统设计与研究》，该论文公开了权利要求的主要技术方案，可与公知常识结合评述所有权利要求的创造性。③小结。对于高校申请，以申请人、发明人为入口追踪检索是惯用的检索手段。然而，有时候会存在发明人中仅体现导师的情况，为了避免漏检，应在中国优秀博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库中以“导师”入口做进一步检索。

[案例2]

发明名称：一种用于核主泵定子屏蔽套无隙贴附精密安装的液压系统；申请人：大连理工大学；发明人：蒋玮 郝明；申请日：2012年04月02日。

权利要求：一种用于核主泵定子屏蔽套无隙贴附精密安装的液压系统，它主要包括一个液压装置和一个控制装置，其特征是：所述液压装置采用……所述电液控制采用……

①初步检索。在中国期刊网全文数据库中以发明人“蒋玮”或“郝明”为入口进行检索，得到与本申请密切相关的论文《核主泵定子屏蔽套装配中PLC控制系统设计》，但是其公开日为2013年06月15日，晚于本发明申请日。②追踪检索。鉴于该论文与本申请的高度相关性，逐篇查看其参考文献，发现另一篇题为《薄壁管件胀形液压机关键技术的研究》的论文，该论文公开了权利要求的大多数特征，公开日为2009年02月15日，早于本发明申请日。经技术特征对比，可作为Y类文献与另一篇专利文献结合评述权利要求的创造性。③小结。正如在专利库中检索到技术方案相关的对比文件时需要追踪其引证与被引证文献，在期刊数据库中，当以申请人、发明人为入口检索到与本申请高度相关但日期晚于本申请的文献时，通过查阅其参考文献，往往能够提高检索效率，更快速的获得可用对比文件。

[案例3]

发明名称：起重机伸缩臂架油缸的压力感应再生平衡阀装置；申请人：华菱星马汽车（集团）股份有限公司；发明人：韦邦州；申请日：2012年12月25日。

权利要求：一种起重机伸缩臂架油缸的压力感应再生平衡阀装置，其特征是：该起重机伸缩臂架油缸的压力感应再生平衡阀装置主要由无杆腔平衡阀、再生解除平衡阀、有杆腔平衡阀、单向阀、前可调节流塞、后可调节流塞、左节流塞和上节流塞组成；该无杆腔平衡阀有三个油口……再生解除平衡阀有三个油口……该有杆腔平衡阀有三个油口……

①初步检索。在专利库中采用关键词、分类号充分检索后未获得合适对比文件。

②追踪检索。在中国期刊网全文数据库中以“再生”、“差动”、“平衡阀”、“压力”、“感应”等为关键词进行检索，浏览得到两篇期刊论文（其中一篇作者为本申请发明人），二者回路图及工作過程描述与本申请相同，但是公开日期均在本申请申请日之后，进一步查阅其参考文献未发现可用对比文件。

接着，以“再生”、“差动”、“平衡阀”为关键词，在百度搜索后得到“中国网库”上一篇题为《具有再生功能的平衡阀》的资讯报道，其日期仍在申请日之后；但是得到重要信息“博世力士乐液压及自动化有限公司制造了多种集合了再生功能的平衡阀”。

在得到重要线索后，回归专利库，以博世公司/CPY为入口，在VEN数据库中做针对性检索，未获得合适对比文件。

在ISI、IEEE、SpringerLink等中以“pressure sensitive”、“regeneration”、“regeneration”、“balance valve”等结合Bosch进行检索，未获得相关外文期刊论文。

在GOOGLE中输入“BOSCH” 以及 “pressure sensitive”，进入博世公司官网，看到关于该再生平衡阀的产品介绍，但是由于未给出有效日期，仍不可以作为对比文件使用。进一步，在GOOGLE搜索结果中浏览，获得“道客巴巴”平台上一篇题为《03_text with regenerative function introduction》的共享资料，其上传日期为2012年09月27日，早于本发明申请日，且公开了权利要求1的技术方案，可作为X类文献评述权利要求1的创造性。

③小结。在非专利库中检到与专利申请技术方案高度相关，但日期不可用的论文文献时，应注意观察其时间之间的联系性，从本领域技术人员的角度，判断技术发展现状，同时扩展关键词。可以利用百度、GOOGLE等搜索引擎工具进行一个初步筛查，遇到疑似线索后，利用专利库、非专利库充分追踪；对于部分领域，国外处于技术领先地位，检索时应注意外文关键词的准确性、全面性。

2 结论

通过上述案例分析，针对申请人为高校、科研机构的专利申请，应首先考虑在非专利数据库中进行检索。具体的，在非专利数据库中，应注意将“追踪检索”与“关键词检索”相结合，主要考虑但不限于以下几个方面：

①以申请人、发明人为入口检索；当文献量较大时，可结合关键词降噪；其中，以发明人为入口不应该局限于以发明人为“作者”，也应该包括发明人为“导师”，以发明人所在课题组的主要科研人员为“作者”的检索。

②当检索到的文献与本申请密切相关，但日期不可用时，可进一步追踪其参考文献，这样往往可以获得事半功倍的效果。

对于有些涉及的技术方案为本领域技术人员熟知的或已经投入工程实践的专利申请，鉴于使用公开证据较难取证，应充分利用搜索引擎工具、网页、共享平台检索可用的对比文件。在使用网络证据时，应注意进行证据保全，选择信誉度高的公开来源、准确认定公开时间[2]。

参 考 文 献

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010

[M].北京：知識产权出版社，2010.

[2] 王立石，等.网络证据作为现有技术在专利实质审查中的使用研究[J].中国发明与专利，2014（3）.