基于DEA模型的河南省工业行业技术效率实证分析

2016-10-20宗方王子涵潘勇

市场研究 2016年9期

宗方　王子涵　潘勇

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目前，我国经济运行进入到新常态，以往的高投入、高消耗、低效率的资源依赖型工业发展模式，将日益受到资源和环境的瓶颈制约，我省面临同样困境。本文通过对我省规模以上各工业行业相对效率实证分析，并结合工业面临发展新常态的阶段性规律和行业发展的周期性规律，就河南如何通过创新驱动来引领工业结构调整提出针对性的对策建议。

DEA模型；工业行业；创新驱动

10.13999/j.cnki.scyj.2016.09.014

河南是资源大省同时也是人口大省，在以往的发展过程中，河南充分发挥自身的比较优势，不断加大资本、资源以及人力要素的投入，河南工业化进程也不断加速，这为河南工业以及经济发展打下了坚实基础。但随着资本、资源等要素的投入不断增多，生产的边际效率逐步下降，产能出现过剩，资源和环境承载能力已经接近极限，传统的经济增长方式已难以为继，如何加快河南省的技术创新进程，充分发挥技术创新对产业升级的渗透和带动作用，使各产业在升级的基础上形成新的良性循环成为了河南省产业结构调整的重中之重。以创新思维推进工业结构的优化升级，实现经济发展方式向“创新驱动”和“科技依托”方向转变，是贯彻落实中央及习总书记“创新驱动发展战略”、提高区域核心竞争力的必然选择。

一、河南省工业行业技术效率的实证分析

在工业化进程中一些产业处于成长期，而另外一些产业可能处于成熟期和衰退期，这就需要根据各个行业生命周期兼顾行业效率水平，进行适度调整和引导，达到优化产业结构的目的。

（一）用DEA—BC2模型实证分析各行业的技术效率

数据包络分析（Data Enve1opment Ana1ysis，以下简称DEA）模型是美国著名运筹学家查恩斯（A·Charnes）、库伯（W· W·Cooper）等学者以“相对效率评价”概念基础发展起来的一种新的系统分析方法，其主要功能是进行多个同类样本件的“相对优劣性评价”。

1.评价指标的选取

根据DEA方法评价指标选取的原则，设置投入产出指标体系，进而使用DEA模型评价工业各行业的相对技术效率。我们使用2013年河南各规模以上工业来代表整个工业行业的数据进行分析（见表1）。

表1　河南省规模以上工业行业综合技术绩效评价指标

2.DEA-BC2模型分析及结论

结论一：总体来看，烟草行业的综合技术效率有效（见表2），同时纯技术效率和规模效率都达到了最优状态，也就是说烟草行业相对于其他工业行业（DMU），在既定资本和从业人员的投入下，技术得到充分应用，规模效应得到充分发挥，资源配置最合理，因而相对其他行业得到了最大的产出。

结论二：我们通过对比可以发现，38个主要规模以上工业行业的综合技术效率都与烟草行业差距较大，总体平均值为0.350，处于较低水平，说明其他行业相对于烟草行业来讲，综合技术效率存在较大的差距，因而也存在较大优化和提升空间。

结论三：从纯技术效率和规模效率的平均值对比来看，纯技术效率平均值小于规模效率，说明各工业行业技术效应与规模效应对产出的贡献度相比，技术效应对产出的贡献度相对较小，技术效应有更大的提升空间。

表2　2013年河南省规38个模以上工业行业技术效率分析

二、提升河南工业创新驱动能力，优化工业产业结构

（一）做好乘法，优化生产要素配置，提高科技创新比例

提升河南工业创新驱动能力，优化河南工业产业结构，整体上看不但需要对各工业行业加大科技投入力度，同时工业内部投入要素的配置也至关重要，提高科技含量，提高管理水平，优化投入要素配置，增加工业产品附加值。

1.加大科技投入。从我们对河南工业创新能力来看，虽然工业科技创新能力不算落后，投入和产出总量上看相对较强，但是人均水平依然较低。特别是近年来，工业科技经费和科研人员增幅下降都呈现下降态势，这与即将进入的工业后期阶段并不相匹配，需要引起足够重视。因此无论企业或是政府，都应不断加大科技投入，主动适应工业发展形势的变化。

2.加大财政和金融支持力度。从工业科技经费来源来看，政府资金占比较少，还出现下降态势，而企业自筹资金始终是近年来经费来源主渠道。因此一方面逐步提高科技支出占财政支出的比重，提高政府在研发活动经费中的投入比重，发挥各类中介服务机构作用，在依托资本市场筹集技术中心企业创新资金方面，帮助我省高成长型技术中心企业利用国内外资本市场实现直接融资；另一方面要加强政府相关部门的引导和支持，建设我省技术中心企业直接融资服务平台。

3.增加优势行业基础性研究投入。目前，我省工业企业基础性研究的经费几乎为零，这与将进入工业化后期的发展阶段很不协调。对我省成熟的和有传统优势的大型工业行业，要加强基础性研究的投入，抢占技术创新的高点。

4.加强制度创新和管理创新。工业化后期，科技创新速度加快，科技投入要求逐步增加，工业产业结构的调整，不仅仅是行业间的增减变化，同时也是工业内部要素投入结构的优化和调整。这就需要在不断加大科技投入的同时，还要加强制度创新、管理创新，使投入的资源和要素达到最优配置，从而降低生产成本，提高产品附加值。比如对于可以市场化的行业引进国内外战略投资者，加速管理水平提高，促进综合效率提升。

（二）做好加减法，优化行业间配置，淘汰落后产能

提升河南工业创新驱动能力，优化河南工业产业结构，还需要通过对具体工业行业生产效率进行考察，从总量上进行增减和控制，使之在现有的要素条件下，获得最大的产出效果。具体到行业来看，需要根据工业发展阶段、行业发展规律以及行业效率情况进行综合分析，循序渐进，在保持经济增长、就业稳定的前提下，逐步调整产业结构。

1.综合技术效率较高的行业，这些行业是我省有相对优势行业，应该不断培育和壮大。具体行业见表3，这其中也包含了我省几个高成长性行业，比如现代家居产业、服装服饰产业以及食品产业等。对于其中纯技术效率较高，而规模效率相对较低的行业，如农副食品加工业和食品制造业，应该保持和加强现有生产和技术开发模式以及现有的生产管理和要素配置模式，扩大规模和产量。对于纯技术效率较低而规模效率相对较高的行业比如非金属矿选业、家具制造业、纺织服装服饰业等行业应该加强技术更新和改造。烟草制品业作为特殊的垄断行业，需特殊对待。

表3　2013年河南省规模以上工业行业综合技术效率前10位行业

2.综合技术效率处于中间水平的一些行业。这些行业纯技术效率和规模效率虽然不是太突出，但也不低，同时纯技术效率和规模效率相对均衡。像通用设备制造业、医药制造业、专用设备制造业、汽车制造业、电气机械制及器材制造业等一些行业综合效率处于中游，这些行业纯技术效率相对较高，处于产业发展的成长期，是工业化后期重点发展的一些行业。这些行业既需要提升技术水平，也需要不断壮大规模。并且，从纯技术效率和规模效率的对比看，规模效率相对较低，因而在生产规模方面有更大的提升空间。（见表4）

表4　2013年河南省规模以上工业综合效率中间水平的行业

3.对于综合技术效率较低的行业，有三种情况。一是纯技术效率和规模效率均不突出的生产过剩的传统行业，从工业发展阶段看，不是工业化中后期重点发展的行业，从产业发展规律看，已经过了成熟期，这类行业应该减少产出或缩小规模，比如煤炭开采和洗选业、化学原料及化学制品制造业以及皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业、以及有色金属压延业等行业。二是纯技术效率和规模技术效率都不突出，处于行业发展的初期阶段，如计算机、通信和其他电子设备制造业，这类行业是工业化后期重点发展的行业，因此该行业既需要不断提高纯技术效率，增加科技投入，同时还需要扩大生产规模，提升规模效应。三是综合效率较低但是关系到民生的一些行业，比如“水”、“电”、“气”等行业应该根据经济社会发展适度发展。（见表5）