新疆城乡一体化发展的水平和效率分析*——基于熵值法和数据包络分析

余 燕



新疆城乡一体化发展的水平和效率分析*——基于熵值法和数据包络分析

余 燕

(新疆财经大学经济学院，新疆 乌鲁木齐，830012)

运用熵值法和数据包络分析方法（DEA），定量测度了新疆2004-2014年以及2014年新疆各地州市城乡一体化发展水平和效率水平。结果表明，新疆城乡一体化发展水平平稳上升，但在2006年、2008年和2011年出现下降，每一次影响下降的因素并不相同；有5个地州市属于DEA有效，9个地州市属于DEA弱有效，各地州市的城乡一体化发展效率与经济发展水平并不完全一致；14个地州市根据城乡一体化效率和经济发展水平可分为四类。新疆及各地州市应从全省及地方实际，制定出切实可行的、能分类指导的城乡一体化发展政策与措施。

城乡一体化；水平；效率；新疆

引言

随着城市经济的发展，城乡差距越来越大，为解决这一问题，党的十六大提出了“统筹城乡经济社会发展”方针，党的十七大提出形成城乡一体化发展的新格局，2013年初党中央“一号文件”提出了解决“三农”问题的根本途径是“城乡一体化发展”，党的十八大报告提出“加大城乡协调发展力度，促进城乡共同繁荣”，2013年11月，党的十八届三中全会，提出要“健全城乡一体化发展体制机制”，党的十八届五中全会通过的十三五规划中，明确提出了“推进城乡一体化发展，带动农村强大的发展潜力”。城乡一体化发展已被列入我国的重大发展战略，是解决我国城乡关系的突破口。

目前，已有许多学者对城乡一体化发展进行了研究。研究内容涉及到城乡一体化发展内涵、理论、水平评价、效率评价、空间差异、影响因素、动力机制、对策研究等。如杨荣南（1997）首次从空间、经济、人口、生活、生态五个维度选取35个具体指标，构建了中国城乡一体化发展评价指标体系[1]；鲁能（2013）从地区、自然资源优势、主体功能和发展动力对城乡一体化发展模式进行了研究，并提出两条实现城乡一体化发展的路径[2]；张竟竟、陈正江、杨德刚（2007）构建城乡协调度模型，以城市和农村两个子系统来度量城乡协调度，并以乌鲁木齐市作为案例进行了分析[3]；杨丽、赵富城（2010）基于DEA技术，对我国30个省、自治区、直辖市的城乡一体化发展效率进行了分析[4]；潘竞虎、尹君（2011）基于DEA—ESDA技术，对甘肃省14个地级市的城市和乡村的一体化发展效率及其空间差异变化进行了分析[5]；陈美婷、匡耀求、黄宁生（2014）基于主成份分析法和ESDA，对广东省2000-2012年以及2012年广东省各地级市城乡一体化发展水平及时空演变进行了研究[6]。

已有研究多集中对东、中部地区及西部地区的甘肃省进行研究，对新疆城乡一体化发展的研究甚少。在研究方法上，多采用层次分析法和主成份分析法对各指标进行赋权，运用熵值法对指标进行赋权的研究较少。本文尝试用熵值法对各指标进行赋权，测度新疆2004-2014年城乡一体化发展水平的变化，并对新疆城乡一体化发展的影响因素进行分析；对2014年新疆各地州市城乡一体化发展效率水平进行测度；结合各地州市的城乡一体化发展效率与经济发展水平，对新疆各地州市划分类型。本研究将有利于新疆当地政府从整体上把握城乡一体化发展，提出切实可行的政策措施，也利于各地州市政府从当地具体情况促进城乡一体化发展。

1 研究方法

熵值法和数据包络分析法（DEA）在运算之前，都需要对数据进行标准化处理。通常，指标有正向指标和负向指标两大类，正向指标是指越大就越好，负向指标是指越小就越好的指标。

正向指标标准化处理方法如下：

负向指标标准化处理方法如下：

1.1熵值法

具体步骤：

数据标准化处理。如上。

1.2数据包络分析

数据包络分析法（DEA）的原理：

1.3数据来源与指标选取

本文原始数据来源于2005-2015年《新疆统计年鉴》以及2015年各地州市统计年鉴与2014年统计公报。

城乡一体化指标的选取遵循科学性、合理性和可获得性的原则[9]。城乡一体化指标在本文中分为输出指标和输入指标，这是在对2014年新疆各地州市城乡一体化发展效率进行测度时所需要的，而在用熵值法对新疆2004-2014年城乡一体化发展水平测度的过程中不需要用到城乡一体化输入指标，只需要用到城乡一体化输出指标,具体指标见表1。

表1 城乡一体化发展指标体系指标权重 城乡一体化输出指标空间一体化（X1）城市化率（%）(X11)4% 交通网密度(km/万K㎡)(X12)3% 城乡人均邮电业务量（元）(X13)5% 城乡人均居住面积比(X14)6% 经济一体化（X2）人均GDP(元)(X21)6% 第三产业占GDP的比重(%)(X22)5% 城乡居民人均消费水平比(X23)4% 城乡居民人均可支配收入比(X24)6% 城乡固定资产投资比(X25)3% 二元对比系数(X26)3% 城乡居民年底储蓄存款余额（亿元）(X27)6% 社会生活一体化（X3）教育投入比(X31)6% 城乡平均每万人口拥有床位数(张) (X32)6% 城乡恩格尔系数比(X33)5% 城乡居民文化娱乐消费支出比重(X34)4% 城镇登记失业率(%)(X35)8% 城乡每百万户拥有电视机台数比(X36)4% 生态环境一体化（X4）城市绿地面积（万公顷）(X41)5% 环境污染治理投资总额（亿元）(X42)7% 工业固体废物综合利用率(%)(X43)7% 城乡一体化输入指标促进城乡促进财政投入（Y1）农业固定资产投资额（万元）(Y11) 非农产业固定资产投资(万元)（Y12） 公共财政预算支出(万元)(Y13)

2 实证分析

运用熵值法对新疆2004—2014城乡一体化发展水平进行测度，并对其影响因素进行分析；运用数据包络分析（DEA）方法，对2014年新疆各地州的城乡一体化发展效率进行测度，并结合各地州市的经济发展水平和城乡一体化发展效率对14个地州进行分析。

2.1城乡一体化水平及影响因素分析

运用熵值法对新疆2004-2014年城乡一体化发展水平进行测度，并对城乡一体化的一级指标的发展水平进行测度，见图1和图2。

由图1可以看出新疆城乡一体化发展整体水平是曲折上升的，2006年、2008年、2011年有波动，呈下降水平，从2008年开始，城乡一体化发展水平平稳上升。

新疆城乡一体化水平与空间、经济、社会生活和生态环境一体化之间有着紧密联系。2006年，新疆城乡一体化水平下降，除了空间一体化，经济一体化、生活一体化和生态环境一体化都处于下降的水平；2008年，新疆城乡一体化水平再次下降，这一年经济一体化和生态环境一体化也在下降，而空间一体化和社会生活一体化缓慢上升；2011年，新疆城乡一体化水平又一次下降，与此同时空间一体化和社会生活一体化也在下降，而经济一体化和生态环境一体化继续上升。由此可以看出，从2004-2014年新疆城乡一体化发展水平每一次波折的影响因素并不完全一致，每一次城乡一体化发展水平下降应从对应的具体指标寻找原因。2006年，城市绿地面积和环境污染治理投资额是导致2006年城乡一体化发展水平下降的主要原因，这一年自治区大型铁路建设项目——兰新线乌西至精河段增建二线，所以占用大量土地面积，由此绿地面积减少。2008年，经济一体化和生态环境一体化指标是影响新疆城乡一体化发展水平的主要因素，毫无疑问2008年金融危机影响全国，新疆当然也避免不了，因此外部宏观经济环境是导致2008年新疆城乡一体化发展水平下降的主要原因；2008年，城乡人均居住面积比明显变小，因为房地产的异军突起，城镇人均居住面积迅猛增加，同时国家开始限制农村自建房建设，所以这也是影响2008年新疆城乡一体化发展的因素。2011年，空间一体化和社会生活一体化成为主要影响因素，在这些指标中人均邮电业务量明显上升，由于网络的迅速发展，网上购物在全国各地普及，所以对空间一体化影响较大，从而影响了新疆城乡一体化发展的水平。

2.2城乡一体化效率与经济发展水平关系分析

运用数据包络分析法（DEA）测度新疆各地州市2014年城乡一体化发展的效率，新疆处于西部地区，与东部以及中部地区相比城乡一体化发展水平肯定是落后的，但是这只是对新疆整体水平的一个测度，是一个平均值，弱化了最大值和最小值，新疆各地州市也有经济发达和城乡协调发展的地州市，因此这就需要对新疆各地州市的城乡一体化发展水平进行内部测度。表2给出了2014年新疆各地州市城乡一体化发展效率值[12]。

表2 2014年新疆地州市城乡一体化效率值 EFFICIENCY SUMMARY: 地州市综合效率（crste）技术效率（vrste）规模效率（scale)规模收益（scale) 乌鲁木齐市0.940 1.000 0.940 规模报酬递减（drs） 克拉玛依市1.000 1.000 1.000 规模报酬不变（-） 吐鲁番地区 1.000 1.000 1.000 规模报酬不变（-） 哈密地区 0.710 1.000 0.710 规模报酬递减（drs） 昌吉回族自治州 0.402 1.000 0.402 规模报酬递减（drs） 伊犁州直属县1.000 1.000 1.000 规模报酬不变（-） 塔城地区 0.790 1.000 0.790 规模报酬递减（drs） 阿勒泰地区 0.906 1.000 0.906 规模报酬递减（drs） 博尔塔拉自治州 1.000 1.000 1.000 规模报酬不变（-） 巴音郭楞自治州 0.387 1.000 0.387 规模报酬递减（drs） 阿克苏地区 0.492 0.496 0.994 规模报酬递减（drs） 克孜勒苏自治州 1.000 1.000 1.000 规模报酬不变（-） 喀什地区 0.276 1.000 0.276 规模报酬递减（drs） 和田地区 0.676 1.000 0.676 规模报酬递减（drs） 数据来源：2015年《新疆统计年鉴》及各地州市统计年鉴和统计公报。

表2显示：2014年新疆有五个地州市的城乡一体化发展效率属于DEA有效，分别是克拉玛依市、吐鲁番、伊犁、博州、克州，而其他地州市城乡一体化发展效率属于DEA弱有效。表2的城乡一体化效率结果与目前各地州市的经济发展水平不完全吻合，如乌鲁木齐市经济发展水平比吐鲁番、伊犁、博州和克州都要高，但乌鲁木齐市属于DEA弱有效，其他四个地州市属于DEA有效。由此说明，经济发展水平与城乡一体化发展并不完全一致，如克孜勒苏自治州人均GDP只有15222元，而城乡一体化效率却是有效的，这种有效是低水平的有效，只是充分利用了仅有的投入。克拉玛依市、吐鲁番、伊犁、博州、克州五个DEA有效的地州市目前处于城乡一体化发展规模收益不变的阶段，即是技术和规模达到了理想状态，投入——产出比达到了最优状态。属于DEA弱有效的其他地州市，其城乡一体化发展效率目前仍处于规模收益递减的阶段，其城乡一体化发展有规模扩大的空间，处于城乡一体化发展的起步阶段。从表2可以看出：2014年新疆各地州市除了阿克苏，其他地州市纯技术效率水平都达到了技术效率前沿面，但并不能说新疆各地州市城乡一体化发展技术水平很高，因为新疆处西部地区，财政资金投入较少，还处于城乡一体化发展的起步阶段。五个DEA有效地州市无论是低水平的DEA有效还是高水平的DEA有效，其投入——产出已经充分利用，没有冗余，而其他地州市DEA弱有效的省份存在投入过多而产出不足的现象。因此，为使其城乡一体化发展达到有效的状态，一是合理地减少无效的财政资金投入，二是在不减少财政资金投入的情况下，增加产出。而低水平的DEA有效的地州市应该努力发展经济，并注重城乡一体化发展。

经济水平高是否城乡一体化效率就一定有效，经济发展水平低城乡一体化效率就一定弱有效，其实不然。上图是根据2014年新疆各地州市人均GDP对各地州进行的聚类，可以看出，根据人均GDP可以分为两类，一类是克拉玛依市，其他13个地州市为一类，这13个地州市再分为两类，一类包括乌鲁木齐市、哈密、昌吉、巴州，剩下的9个地州市为一类。由于克拉玛依市是一个石油城市，属于资源型城市，所以其人均GDP高于其他地州市，为了便于分析把克拉玛依市放到乌鲁木齐市、哈密、昌吉、巴州一类，属于经济发展水平高的一类，剩下的十个地州市属于经济发展水平低的一类。结合2014年新疆各地州市城乡一体化效率有效或弱有效与各地州市的人均GDP聚类，把新疆各地州市分为四个类型，具体分类情况见表3。

表3 地州经济水平及城乡一体化效率分类 经济水平高且DEA有效克拉玛依市 经济发展水平高且DEA弱有效巴音郭楞自治州 乌鲁木齐市 昌吉回族自治州 哈密地区 经济发展水平低且DEA有效博尔塔拉自治州 吐鲁番地区 伊犁州直属县克孜勒苏自治州 经济发展水平低且EDA弱有效塔城地区 阿勒泰地区 阿克苏地区 和田地区 喀什地区

由表3可以看出：只有克拉玛依市属于经济水平高且DEA有效；经济发展水平高的巴州、乌鲁木齐市、昌吉和哈密都属于DEA弱有效；博州、吐鲁番、伊犁和克州虽然DEA有效，但经济发展水平却很低，属于低水平的DEA有效；塔城、阿勒泰、阿克苏、和田和喀什不仅经济发展水平低而且DEA弱有效。

通过数据包络分析（DEA）方法和聚类分析方法，对2014年新疆各地州市城乡一体化发展效率和各地州市的经济发展水平进行联合考察，可以了解新疆各地州市城乡一体化发展效率和经济发展水平，可以为新疆当地政府和各地州市促进城乡一体化发展提供参考。

3 结论与建议

2004-2014年新疆城乡一体化发展水平曲折上升，近年来趋于稳定上升，2014年新疆各地州市城乡一体化发展效率，只有克拉玛依市、吐鲁番、伊犁、博州、克州5个地州市属于DEA有效，其他9各地州市均属于DEA弱有效；2014年新疆各地州市经济发展水平，克拉玛依市、乌鲁木齐市、哈密、昌吉、巴州经济发展水平相对较高，其他9个地州市经济发展水平相对较低。综合了两个方面的结果，把新疆14个地州市分为四个类型：经济水平高且DEA有效、经济水平高且DEA弱有效、经济水平低且DEA有效、经济水平低且DEA弱有效。

根据以上分析与结论，给出几个方面的建议：新疆的城乡一体化水平虽然近年趋于稳定上升，但毫无疑问的是在全国范围内还处于低水平的初级阶段，新疆的城乡一体化发展还有很长的路要走。目前，新疆地方政府要做的就是在保持城乡一体化发展水平继续稳定上升的前提下，从空间一体化、经济一体化、社会生活一体化和生态环境一体化四个方面着手，明确具体的影响因素。在整体上把握好新疆城乡一体化发展水平的同时，更重要的是促进新疆内部各地州市城乡一体化的发展[10]。各地州市应根据各自目前所属于的类型，分类别地采取针对性措施，如克拉玛依市属于经济发展水平高且DEA有效，所以可以继续以目前的状态向前发展；以乌鲁木齐市为代表的经济发展水平相对较高且DEA弱有效的地州市，应该更多的注重空间、经济、人民生活和生态环境的协调发展和农村的发展。以博州为代表的经济发展水平低但却DEA有效的地州市，城乡一体化发展是有效率的，但经济水平不高。建议措施一是要注重城乡协调，二是由于经济发展水平低，所以城乡发展均落后，所以既要发展经济也有注重城乡一体化发展。以喀什为代表的五个地州市，其经济发展水平低且DEA弱有效，即城乡发展均落后，城乡之间不存在差距，因此既要努力发展经济又要注重城乡协调发展。对于属于同一类型的几个地州市，在促进城乡一体化发展方面可以相互借鉴经验，但又不能盲目照搬照抄，因为每个地州市都有自己独特的地理位置、资源优势以及人文环境等，因此要因地制宜，根据地方实际采取适合的发展政策与措施。

[1]杨荣南.城乡一体化及其评价指标体系初探[J].城市研究，1997（02）:20-24.

[2]鲁能，白永秀.城乡发展一体化模式研究:一个文献综述[J].贵州社会科学，2013 (07)：90-96.

[3]张竟竟，陈正江，杨德刚.城乡协调度评价模型构建及应用[J].干旱区资源与环境，2007（02）:5-11.

[4]杨丽，赵富城.基于DEA技术的城乡一体化发展效率评价[J]，经济问题探索，2010(4):8-13.

[5]潘竟虎，石培基.甘肃省城乡一体化发展程度地域差异及其机理研究[J]，干旱区地理，2011（3）:355-362.

[6]陈美婷，匡耀求，黄宁生.基于ESDA的城乡统筹空间差异研究:以广东省为例[A].中国人口·资源与环境2014年专刊——2014中国可持续发展论坛，2014:6.

[7]曹艳涛.平顶山市域城乡一体化发展绩效评价及空间规划策略研究[D].西安建筑科技大学，2015.

[8]施建刚，严华鸣.城乡发展一体化的实施效率测评与建议[J].同济大学学报(社会科学版)，2014（04）:67-74

[9]完世伟.城乡一体化评价指标体系的构建及应用[J].经济经纬，2008（04）：60-63.

[10]崔凤.新疆城乡一体化发展研究[D].新疆师范大学，2013.

Analysis of the Urban-rural Integration Trend and Efficiency in Xinjiang — Based on the Entropy Method and DEA

YU Yan

(School of Economics, Xinjiang University of Finance & Economics)

A quantitative measurement, around 2004-2014 and 2004, is conducted to analyze the trend and efficiency of urban-rural integration in Xinjiang based on the entropy method and DEA. The results show that the trend of urban-rural integration in Xinjiang rises steadily, but declined in 2006, 2008 and 2011 with different factors. The DEA is effective in 5 prefecture-level cities (autonomous prefectures), and weakly-effective in 9 prefecture-level cities (autonomous prefectures). The trend and efficiency in each area are different. According to the trend and efficiency in 14 prefecture-level cities (autonomous prefectures), we can divide them into four categories. Therefore, the policies and strategies of urban-rural integration should be made reasonably for guidance based on the reality of Xinjiang.

urban-rural integration; trend; efficiency; Xinjiang

F299.27; F327

A

1674-3083（2016）04-0055-06

2016-06-27

新疆财经大学研究生科研创新项目（XJUFE2016K033）。

余燕（1990-），女，重庆人，硕士研究生， 研究方向：区域经济学。