诚信视角下的国外注册地质师职业道德研究

李　虹，方　敏，袁　鸣，赵君玲（、中国国土资源经济研究院，北京　049 、有色金属矿产地质调查中心，北京　000 、中国地质大学，北京　0008）

诚信视角下的国外注册地质师职业道德研究

李虹1，方敏1，袁鸣2，赵君玲3
（1、中国国土资源经济研究院，北京101149 2、有色金属矿产地质调查中心，北京100012 3、中国地质大学，北京100083）

在不同行业内职业道德规范是消除欺诈和诈骗，提高行业信誉的有效措施之一，注册地质师职业道德规范是确保公众安全、健康、增加公众信任，创造潜在地质财富的源泉。国外注册地质师职业规范建立在法律法规基础上，具体对道德规范的职业行为、公共利益、对雇主和客户的义务、职业礼仪、公平竞争、举报违规行为等均进行了较为详尽的规定。本文基于对国外出台注册地质师职业道德规范的协会/学会及相关职业规范研究的基础上，重点围绕注册地质师道德规范的目的、内容及处罚等问题开展了深入系统地分析研究，以期对我国地质行业持续、健康发展有所启示。

注册地质师；职业道德；职业制度；诚信

诚信是国外职业道德的精华。通过职业道德规范执业者的行为，让公众了解某一行业以此增加公众的信任，确保客户的忠诚；同时使行业组织内部更加团结协作，更好地维护行业荣誉从而增加其影响力。在诚信视角下职业道德能够更好地提供安全感和凝聚力。

一、职业道德概念

《辞海》（上海辞书出版社，2002年第一版）中的“职业道德”是从职人员在职业生活中应当遵守的道德。《新词语词典》（人民邮电出版社，1993年第一版）中的“职业道德”是指从事某种职业所应遵守的道德规范。法国学者克劳德-让.贝特朗认为“职业道德规范”是适用于某一行业的行规，是一种能体会到的“能做”或者“不能做”的感觉。对于注册地质师来说，既然从事了这一专业，首先就负有不可推卸的专业责任。而责任的承诺和实现，必然体现在道德规范之中。

图1　职业道德体系图

职业道德是职业资格的重要组成部分，各个行业对职业道德都提出明确的要求，地质行业也不例外。国外对注册地质师的职业道德非常重视，除了在注册地质师制度相应法规中做出规定外，一些国家或地区的行业协会还制定了专门的职业道德规范，例如：美国职业地质学家协会（AIPG）制定了《美国职业地质学家协会职业道德规范》、欧洲地质师联盟（EFG）制定了《欧洲地质师联盟注册地质师道德规范》、澳大利亚采矿和冶金协会（AusImm）制定了《澳大利亚采矿和冶金协会内部章程与道德规范守则》、南非地质师协会（GSSA）制定了《南非地质师协会职业道德规范》等。

二、职业道德体系

职业道德体系是由道德规范目的、公共利益、遵守法律、道德义务、职业行为、职业礼仪、公平竞争、举报违规行为八方面构成的。（图1）

1、道德规范目的

国外对注册地质师的道德规范的目的比较明确。AIPG认为“地质是一种职业，专业实践特权需要有职业道德和职业责任感”；欧盟地质师协会（EFG）认为“为注册地质师制订和维护可执行的行业道德准则”；澳大利亚采矿和冶金协会（Auslmm）认为“是要致力于维护和增进会员（包括特许行业从业人员，下同）的诚实、荣誉、诚信和专业尊严，这样的会员及他们的专业业绩都会得到社会的高度评价”；南非地质师协会（GSSA）认为“确保会员保持并加强诚实、荣誉、正直和高尚的职业操守，从而使会员及其职业操守获得业界最高尊重”。

2、公共利益

国外多强调维护公共利益，注册地质师在从事专业活动时，对健康、安全和公共福祉的责任永远高于一切，详细内容见表1。

3、遵守法律

注册地质师除了遵守本国相应法律和相关规定外，还要遵守所在国（或司法管辖区）相应法律和相关规定。ASBOG要求“了解并遵守所有适用的一般法律要求”；Auslmm要求“应遵守与矿产部门有关的所有法律和政府部门的规章制度，应获得其开展业务的司法管辖区的最新相关法律，应遵守相关证券交易所不时发布的管理规则、规章和做法”；GSSA要求“应遵守与矿产行业有关的所有法律和政府规定，以及证券交易所制定并颁布的涉及所工作国家矿业公司或其他公司正式上市要求的规定、规范和惯例；应遵守所工作任意国家的所有相关法律和规定，包括所有涉及知识产权的民法和刑法、规定、政策和惯例”。

表1　国外职业道德规范中“公共利益”对比表

4、道德义务

国外注册地质师的职业和道德义务主要包括：公开雇主或客户的利益冲突，不明知故犯地参与任何非法活动，不谋取任何不当利益，保守机密信息、保护第三方利益，展现优良形象、维护行业声誉等。

5、职业行为

注册地质师的职业行为或职业责任多强调诚实、诚信、正直、公正、荣誉、道德、良知及职业操守的最高标准。美国全国各州地质委员会联合会（ASBOG）要求“每个注册地质师（简称PG，下同）均应遵循诚实、正直、公正及个人操守的最高标准”；CCPG要求“职业工程师必须做客观、公正，对自己的行为负责”；EFG“要求每个相关人员都具有最高标准的诚信、道德、职业良知和道德责任”。

6、职业礼仪

注册地质师的职业礼仪的要求多强调尊重专业同行和同事的权利、礼仪和贡献，对待专业同行和同事要坚持公平、礼貌和诚信，接受并给予诚实和公正的专业意见，具体内容见表2。

7、公平竞争

注册地质师的公平竞争的要求多强调同等机会，应坚持反歧视和公平的原则，不应不公平竞争。ASBOG要求“在为公众或依照法律要求提供服务时，不得因种族、宗教信仰、性别、年龄、残疾、性取向或民族出身而歧视任何人”；CCPG要求“只有经过培训或实践检验合格后才能从业”；EFG要求“在为其长期客户或其已提供过咨询的客户服务时，不能在其专业范围以外代替其他专家的职能”；Auslmm要求“处理与客户、同事和社区的关系时应坚持反歧视和公平的原则；应仅在其职权范围内做好工作；应依据自己的工作表现和业绩不断提高自己的职业声望，实施公平竞争；应积极劝阻歧视性做法，信奉机会均等的原则；应按照自己的专长不断寻求就业，不应与同事不公平竞争”。

表2　国外职业道德规范中“职业礼仪”对比表

8、举报违规行为

国外对注册地质师的举报违规行为的要求多强调应通知有关公职人员，或向协会或其它适当机构报告。ASBOG要求“举报违规行为的义务；不同意或认可违反任何法律或条例、或对公众健康、安全和福利构成即时威胁的雇主、客户或同行的决定或行为，并应强烈反对这种行为，如果该雇主、客户或同行未能合理通知有关公职人员，那么PG应负责通知。”；CCPG要求“如果发现工程师和地质学家等有危险的、非法的和不道德的专业意见或做法，要向协会或其它适当机构报告”。

国外对注册地质师违反道德规范的处罚大多作了规定，包括处罚的依据、内容、程序、方式等。美国密西西比州1972年出台《密西西比法典Mississippi Code》（该法典在1997年进行了修订），其中第63章为《注册注册地质师从业法案（Registered Profession Geologists Practice Act）》规定“凡性格和声誉不好者不得注册为注册地质师”，ASBOG规定“每个注册地质师（PG）均有个人责任遵守本规则中提出的道德规范。根据本道德规范，委员会有责任评估并采取纪律处分”； GSSA规定“不诚实、故意、屡次或不具备资质违反职业道德规范应视为“未遵守”，可能导致个人意见或告诫，但不会导致暂停会员资格。

三、启示

1、十分重视注册地质师职业道德

一些国家或地区的行业协会还制定了专门的职业道德规范。例如：美国职业地质学家协会（AIPG）制定了《美国职业地质学家协会职业道德规范》、欧洲注册地质师联盟（EFG）制定了《欧洲注册地质师联盟注册地质师道德规范》、澳大利亚采矿和冶金协会（AusImm）制定了《澳大利亚采矿和冶金协会内部章程与道德规范守则》、南非地质师协会（GSSA）制定了《南非地质师协会职业道德规范》等。

2、注册地质师道德规范目的明确

美国职业地质学家协会（AIPG）、美国石油地质学家协会（AAPG）认为“地质是一种职业，专业实践特权需要有职业道德和职业责任感。”；加拿大职业工程师和地质学家协会（APEG）认为“应制定和公布包含有关职业工程师和职业地质学家为保护公众行为的道德规范准则。”；欧洲注册地质师联盟（EFG）认为“为注册地质师制订和维护可执行的行业道德准则。”；澳大利亚采矿和冶金协会（Auslmm）认为“是要致力于维护和增进会员（包括特许专业从业人员，下同）的诚实、荣誉、诚信和专业尊严，这样的会员及他们的专业业绩都会得到社会的高度评价。”；南非地质师协会（GSSA）认为“确保会员（包括地质师，下同）保持并加强诚实、荣誉、正直和高尚的职业操守，从而使会员及其职业操守获得业界最高尊重。”。

3、注册地质师道德规范处罚操作性强

国外实施注册地质师制度的主要国家或地区对注册地质师违反道德规范的处罚大多作了规定，包括处罚的依据、程序、措施等。道德规范还与注册地质师的资格认证挂钩，作为变更许可证书、恢复许可证书或者除名从业资格名外这份声明已经被加进会澳大利亚采矿和冶金协会的订阅的通告里边。道德规范还与注册地质师的资格认证挂钩，作为变更许可证书、恢复许可证书或者取消从业资格的条件之一，例如美国、澳大利亚和南非等国。

国外注册地质师道德规范是为了杜绝注册地质师弄虚作假，或由无职业资格的人员对地学研究、地质项目负责等造成各种灾害、事故、严重破坏环境等行为应运而生的。它不是一种对付公众不信任浪潮的短暂反击，也不是一种不切实际的条纹规范，而是一种为了社会福祉、民众安全与健康“能做”、“必须去做”的行为。

［1］ 吕忠民.职业资格制度概论［M］.北京∶中国劳动出版社，2011∶18—19.

［2］ 克劳德-让.贝特朗.媒体职业道德规范与责任体系［M］.北京∶商务印书馆，2006年∶22-23.

［3］ 郭英廷.加拿大的职业地质师和资质人制度 ［EB/OL］. ［2007-10-02］. http∶//wenku.baidu.com/view/f1c5f3eb998fcc22bcd10ded. html

［4］ 美国全国各州地质委员会联合会［EB/OL］.［2008-04-01］.http∶//www.asbog.org/

［5］ 美国职业地质师协会［EB/OL］.［2012-01-01］.http∶// aipg.org/

［6］ 澳大利亚采矿和冶金协会［EB/OL］.［2012-01-01］. http∶//www.ausimm.com.au/

［7］ 加拿大矿业、冶金和石油协会，关于我们［EB/OL］. ［2012-09-03］. http∶//www.cim.org/en/About-CIM.aspx

［8］ 如何选择矿业评估师［EB/OL］.［2012-09-06］. http∶//www.minval.com/choose_mineral.html

［9］ 欧洲职业地质师联盟 ［EB/OL］.［2012-09-03］.http∶// www.eurogeologists.de

［10］ 南非地质协会 ［EB/OL］.［2009］.http∶//www.gssa.org.za/

［11］ Canadian Securities Administrators （CSA）， Standards of Disclosure for Mineral Projects， National Instrument 43-101，Form 43-101 F1 and Companion Policy 43-101 CP； 2001.

（责任编辑：刘康）