广西高新技术产业的持续创新能力评价研究

农丽娜

（中国人民银行南宁中心支行，南宁　530028）

广西高新技术产业的持续创新能力评价研究

农丽娜

（中国人民银行南宁中心支行，南宁530028）

基于AHP方法的研究表明，利润增长率与研发费用率是影响高新技术产业持续创新能力的最重要因素。环境支撑能力是持续创新能力的保障。因此，政府和产业园需要采取财政、金融等政策措施，降低高新技术产业的生产成本和费用，努力提升利润增长率，并对重大研发活动给予专项补贴。同时，政府需要稳定区域经济增长，维持投资增长的合理区间，为持续的创新活动提供良好的外部资源和条件。

高新技术产业；创新能力；层次分析法

一、引言

新世纪以来，广西高新技术产业已经步入全面发展的快车道。根据《中国高技术产业统计年鉴（2014）》的统计，2013年广西高新技术企业的从业人员达到125132人，是2000年从业人员数量40522人的3倍多，高于同期的西部地区平均增速。2013年广西大中型高新技术企业的研发经费支出和技术改造经费支出分别达到30810万元、18434万元，分别是2000年研发经费支出和技术改造经费支出的10倍多、4倍多，两项指标均高于西部地区和东北地区的同期平均增速。

在感受喜人成就的同时，广西企业也清楚地认识到发展不能仅仅体现在速度方面，还要注重发展质量，必须努力改变综合科技进步水平偏低、科技进步环境不容乐观等现实状况。只有加快培养持续创新能力，广西企业尤其是高新技术企业，才能获得长期发展的动力，并尽快缩小广西与国内发达地区之间的技术差距。但是，目前广西还没有颁布关于高新技术企业可持续创新的、较为完备的评价指标体系，这样既不便于企业之间的横向、纵向比较，又不利于相关激励政策的制定与修订。因此，研究广西高新技术产业持续创新能力的评价方法，具有十分重要的现实意义。

二、文献综述

在复杂系统的分析与综合评价方面，层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是最常见的一种分析手段。它是美国运筹学家Thomas L.Saaty教授于20世纪70年代初期提出的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。该方法可以对人们主观的定性判断做出定量描述。

根据AHP方法，郑勤朴将企业的持续创新视为新产品、新工艺、新材料、新组织和新市场不断涌现，并产生经济效益的过程。由于经济效益是企业持续创新的出发点和归宿，所以经济效益是企业持续创新的核心评判准则［1］。邓馨阳和肖燕红从技术能力、组织能力和企业家能力等角度分析高新技术企业的创新能力，并构建了包括技术创新能力、创新投入能力、企业家创新能力、组织创新能力、环境适应能力、营销能力、财务管理能力等7个一级指标以及每千人专利申请量年增长率、科技人员比重年增长率、净资产收益率等39个二级指标的综合评价指标体系［2］。在张昊一看来，产业的持续创新能力受到主体能力和框架能力的影响。主体能力可以进一步细分为制造能力、产业化能力等；框架能力则包含生产要素的流动能力、组织能力和关系能力等。然后，根据AHP法对各级指标进行赋权［3］。陈广宇认为，投入能力、管理能力、研发能力、产出能力是评价企业创新能力的4个主要方面，并且可以进一步细分为技术购买额、管理人员比例、专利拥有数量、净收益率等16个指标［4］。李柏洲和董媛媛强调了环境对创新活动的重要作用。在5项二级指标当中，环境指标获得的权重最大，达到28.1%。其中，能否取得金融部门和政府部门的支持成为最重要的三级指标，占环境指标权重的70%［5］。秦长城则非常重视企业家精神和竞争压力对创新能力的影响［6］，而邱洪华则比较重视专利保护的作用［7］。

基于已有文献对企业进行综合评价时所采用的指标体系与指标分类方法不尽相同，体现出非常明显的灵活性。所以，笔者认为在筛选本文的评价指标时也应该遵循“量体裁衣”的原则，可以借鉴但不能拘泥于已有文献的评价指标。

三、持续创新能力的关键指标及重要性评价

由于持续创新能力的判断涉及较为复杂的系统分析与综合评价方法，所以AHP方法同样适用本文的研究。基本的研究思路是，将决策问题按照总目标、子目标、评价标准，以及具体措施的顺序分解为不同层次的结构，然后利用判断矩阵的特征向量，求出每一个层次的各个元素对上一个层次某个元素的权重，最后采用加权的方法进行递阶归并，得出各个方案总目标的权重。越重要的因素，其获得的权重也就越大。借助AHP方法可以对所有评价指标的重要性进行排序，优先解决与重要指标相关的问题。在构建评价指标体系的过程当中，尽可能地筛选出与广西高新技术产业发展状况相适应的评价指标。为此，笔者征询了来自企业界、学术界和政府经济管理部门的15位专家的意见。

（一）指标确立

专家们普遍认为，广西高新技术产业的持续创新能力（Z）应该从三个维度进行评价，即研发投入能力（Y1）、成果转化能力（Y2）和环境支撑能力（Y3），如表1所示。其中，研发投入能力是持续创新能力的基础，成果转化能力是持续创新能力的动力，环境支撑能力是持续创新能力的保障。任何一个要素的缺失都会使得创新活动难以持续。当然，考虑到广西高新技术产业的基础相对薄弱，难以同时改进《中国科技统计资料汇编（2014）》的所有重点监测指标，所以只能部分地筛选关键性指标，并增加了广西地区生产总值增长率、广西全社会固定资产投资增长率等反映环境支撑能力的新指标。指标总数合计是17项（见表1）。

首先，借助企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）、万人R&D研究人员数（X2）、万人发明专利拥有量（X3）、每名R&D人员仪器和设备支出（X4）和万人吸纳技术成交额（X5）等5项指标反映广西高新技术产业的研发投入能力（Y1）。

其次，利用高技术产业利润增长率（X6）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、高技术产业劳动生产率（X10）和万人输出技术成交额（X11）等6项指标反映广西高新技术产业的成果转化能力（Y2）。

第三，采用地区生产总值增长率（X12）、全社会固定资产投资增长率（X13）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）、信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）和综合能耗产出率（X17）等6项指标反映广西高新技术产业的环境支撑能力（Y3）。

（二）指标权重的分配

表1　关于持续创新能力的测度指标的层次结构

1.指标权重的分配方法

2.指标权重的检验

如表2、表3、表4、表5所示，一致性比例CR分别等于0.0121、0.0640、0.0752和0.0977。由于CR数值均小于0.10，因此可以断定相关的各个判断矩阵都具备满意的一致性，判断矩阵具备合理性。

表2　Z的判断矩阵及一致性检验

表4　Y2的判断矩阵及一致性检验

表5　Y3的判断矩阵及一致性检验

3.指标权重的分配结果

主要测度指标的权重关系如图1所示。其中，按重要性程度不同，它们可以被划分为四类指标。

（1）高技术产业利润增长率（X6）、企业R&D经费支出占主营业务收入比重（X1）的这2项指标对广西高新技术产业的持续创新能力的影响力最强。它们的权值分别等于0.3012和0.1717，属于第一类指标。

图1　主要测度指标的权重关系图

（2）每名R&D人员仪器和设备支出（X4）、万人吸纳技术成交额 （X5）、高技术产业劳动生产率（X10）、万人R&D研究人员数（X2）等4项指标的权值小于0.10且大于0.05，属于第二类指标。

（3）万人发明专利拥有量（X3）、高技术产品出口额占商品出口额比重（X8）、新产品销售收入占主营业务收入比重（X9）、地区生产总值增长率（X12）、高技术产业增加值占工业增加值比重（X7）、全社会固定资产投资增长率（X13）、万人输出技术成交额 （X11）等7项指标的权值小于0.05且大于0.01，属于第三类指标。

（4）信息传输计算机服务和软件业增加值占生产总值比（X16）、综合能耗产出率（X17）、知识密集型服务业劳动生产率（X14）、环境质量指数（X15）的权值小于0.01，属于第四类指标。

三、结论与建议

借助AHP法评价广西高新技术产业的持续创新能力，笔者发现虽然各个指标都很重要，但是它们的重要性程度却有所区别，即优先解决问题的排序是不同的。

（1）成果转化能力最为重要，权重约为48.69%。它是持续创新的动力。各级政府、产业园和企业必须层层抓落实，努力推动科技成果向现实生产力的转化，激励技术人员创办企业。鼓励高校科研机构与企业开展协同创新。尤其是高技术产业利润增长率在持续创新能力评价当中的权重大约是30.12%。政府和产业园都需要采取积极的财政、金融和产业政策，鼓励外资和国内民间资本投向高新技术产业，建立和完善高新技术风险投资机制。逐步形成包括财税扶持、银行贷款、企业自筹与社会集资的多元化、多形式、多渠道的高新技术产业投融资体系，努力满足企业运营与成果转换过程当中的各项资金需求。根据高新技术产业在种子期、创建期、成长期、成熟期等不同发展阶段的特点，为企业经营者提供风险投资指引和优惠贷款便利，鼓励企业充分利用主板市场、中小板、创业板、企业集合债等多种融资手段。通过创新创业投资引导、贷款风险补偿、成果转化奖励等形式，充分发挥财政科技拨款的杠杆效应，提高财政扶持资金的使用效益。认真贯彻落实国家在增值税和所得税方面给予科技型小微企业的各项优惠政策，降低高新技术产业的生产成本和费用，努力提升利润增长率。同时，由发改委和工信委等政府部门组织实施重大产业创新发展工程、重大应用示范工程和重大创新成果产业化专项，引导消费模式转变，培育高新技术产品市场。

（2）研发投入的重要性仅次于成果转化，权重约为43.53%。它是持续创新的基础。特别是要提升企业R&D经费支出占主营业务收入比重，它在持续创新能力评价当中的权重大约是17.17%，仅次于高技术产业利润增长率的权重。政府应该对产业园或者企业的重大研发活动给予专项补贴，动态调整税费减免的幅度。在用地、用工、科研基础设施等方面扶持中、小、微科技企业和科技服务中介机构。通过PPP、BOT模式吸引社会资本深度参与，共同建设重大公共科研平台。鼓励和引导高新企业之间、企业与高等院校之间开展深度合作、联合研发，不仅克服单个企业在科研方面势单力薄的局面，降低各个企业的平均研发成本，而且将知识链和产业链紧密连接在一起。

（3）虽然环境支撑能力的权重只有7.78%，但它却是持续创新能力的保障。尤其是广西经济增长率（权重2.98%）和全社会固定资产投资增长率（权重2.42%）的较快提高，能够为持续的创新活动提供良好的外部资源和条件。所以，稳定区域经济增长，保持投资增长的合理区间，将有助于产业园和企业的持续创新。政府的工作重点既不是干扰高新技术企业的业务，也不是干涉产业园区的日常经营管理，而是努力营造良好的经济、社会和法律生态环境，提升产业园所在地区的城市化水平、产业化水平与信息化水平，积极宣传知识产权保护政策，维护公平竞争的市场环境。

［1］郑勤朴.浅谈定量评价企业持续创新能力［J］.理论与现代化，2001（5）:34-37.

［2］邓馨阳，肖燕红.高新技术企业持续创新能力评价研究［J］.商业研究，2011（10）:63-65.

［3］张昊一.基于涌现性的我国传统产业持续创新能力研究［D］.哈尔滨:哈尔滨工程大学，2012.

［4］陈广宇，张国政，高丽萍.基于AHP的企业创新能力相关因素分析［J］.工业技术经济，2009（10）:108-110.

［5］李柏洲，董媛媛.基于层次分析法的我国大型企业原始创新能力评价研究［J］.科技进步与对策，2010（1）:125-129.

［6］秦长城.层次分析法在企业技术创新能力评估中的应用［J］.河南商业高等专科学校学报，2014（1）:40-44.

［7］邱洪华.基于层次分析模型的中国内外资银行创新能力综合评价［J］.研究与发展管理，2014（5）:64-72.

（编辑:徐永生）

A Research into the Evaluation of Sustainable Innovation Capacity of Hitech Industry in Guangxi Zuang Autonomous Region

（Nanning Central Sub-branch of People's Bank of China，Nanning 530028，China）

Analysis based on AHP shows that profit growth and expense rate of R&D cast the greatest influence on sustainable innovation capacity of high-tech industries，and favorable circumstances are the guarantee for sustainable innovation.Therefore，government and administrators of industrial parks should take fiscal and financial measures to lower costs and expenses of high-tech industries，increase industrial profit rate and give special allowance to R&D.Meanwhile，government should stabilize economic growth and investment growth in order to make favorable circumstances for sustainable innovation.

hi-tech industry；innovation capacity；analytic hierarchy process

F 127.67

A

1671-4806（2016）03-0019-05

2016-03-08

广西软科学研究课题（2013RR01134）

农丽娜（1976—），女，广西横县人，经济师，硕士，研究方向为现代西方经济学。