中美图书馆用户驱动采购模式比较研究*

吴锦荣（深圳大学图书馆　广东深圳　518060）

·探索与创新·

中美图书馆用户驱动采购模式比较研究*

吴锦荣
（深圳大学图书馆广东深圳518060）

用户驱动采购在美国图书馆已得到普遍应用，在国内也有一些图书馆在尝试应用，但与美国图书馆相比存在很大差距。对中美图书馆用户驱动采购模式进行比较研究，借鉴美国图书馆用户驱动采购模式的先进经验，对促进我国图书馆用户驱动采购的发展，有着很大的现实意义。文章通过对中国和美国图书馆用户驱动采购模式的调查及其构成要素方面的比较，发现我国图书馆用户驱动采购模式存在的不足。借鉴美国图书馆用户驱动采购模式的先进经验，结合国内实际情况，对我国图书馆用户驱动采购模式提出了6点改进措施。

图书馆；用户驱动采购；模式

用户驱动采购（Patron Driven Acquisition，PDA），是一种以用户（读者）为主导的图书馆资源建设新模式。PDA目前已在世界各地的学术图书馆得到普遍应用，尤其以美国发展最快，美国许多研究型大学图书馆都实施了用户驱动采购的文献资源建设模式。PDA立足以“用户为中心”的理念，不仅使用户的个性化需求能够得到真正满足，同时对图书馆的资源建设也有重要意义。

本文通过对中国和美国图书馆PDA模式的调查与比较，借鉴美国图书馆PDA模式的先进经验，结合国内实际情况，对我国图书馆PDA模式提出了6点改进措施。

1　PDA的概念及其模式

PDA，又称DDA（Demand Driven Acquisition），是根据用户（读者）的实际需求与使用情况，由图书馆确定购入的一种图书采访模式，国内的文献一般把它翻译为“读者决策采购”或“需求驱动采购”［1］，也有建议意译为“供需互动采购”［2］的。PDA源于传统馆际互借服务，藉以促进补充纸本馆藏建设，在数字化时代，它更多地是指图书馆基于读者的实际浏览与阅读情况，以是否达到一定的标准或参数触发对某一文献购买指令的资源建设新模式［3］。

PDA模式是指用户驱动采购的标准样式，是一种建立在许多构成要素及其关系之上的方法体系、范式体系和结构体系。其构成要素包括采购主体、采购对象和采购方法，其中采购主体包括用户、图书馆、书商三方；采购对象包括纸本图书、电子图书等；采购方法又包括选书方式、触发机制、客体应用等。

2　中美图书馆PDA模式现状

根据对国外有关文献的调查，PDA最早起源于1990年美国巴克内尔大学伯特兰图书馆的一项计划，该计划是为了减少馆际互借量，补充纸本馆藏，执行购买该校师生请求馆际互借的纸本图书［4］。经过20多年的发展，PDA已经由馆际互借请求驱动纸本图书采购发展到上载征订书目到OPAC让用户在检索中荐购，由对纸本图书的用户驱动采购发展到对电子图书的PDA，而且目前国外图书馆对电子书运用PDA模式已经成为主流。

国内方面，自从2011年张甲和胡小菁把PDA介绍到国内以来，国内图书馆界兴起了一股PDA研究热潮，几年来国内已有不少有关PDA研究的文章出现，也有一些图书馆在实践中尝试PDA采购模式。

笔者通过文献和网络调查选取了几所中国图书馆和美国图书馆的PDA案例，列出其PDA模式的构成要素，如表1所示。

表1　中美图书馆PDA模式情况表

2.1美国图书馆PDA模式

从表1可知，美国图书馆PDA的采购对象有纸本图书和电子图书两种。目前，美国图书馆纸本图书PDA主要有两种模式类型：一种是把馆际互借请求转化为纸本图书的订单，另一种是用户在OPAC中发现征订书目MARC数据并发起的购买；而电子图书的PDA模式则均采用“用户触动采购”模式，即通常所说的狭义的“读者决策采购”模式。

2.1.1纸本图书PDA模式

根据笔者的调查，美国的图书馆针对纸本图书的PDA主要有“源于馆际互借请求的PDA”和“源于OPAC征订书目请求的PDA”等模式。

源于馆际互借请求的PDA，指对用户通过馆际互借请求无法借到的纸本图书（主要是刚出版的新书）进行的加急采购，购买后图书馆会通知馆际互借的申请人来借阅。这种PDA模式的经费隶属于馆际互借专项经费，因为专项经费有限，所以对购买的图书在价格和内容等方面有一定的限制条件，如杨百翰大学图书馆规定：无论教工还是学生，通过馆际互借申请却无法借到的图书，只有低于50 美元、5年内出版且非小说类的学术图书，才能使用此专项经费购买。

源于OPAC征订书目请求的PDA，指针对用户通过检索图书馆预先导入OPAC的征订书目数据而生成订单请求的采购。其一般的运作流程是：①图书馆根据一定的馆藏标准对书目经过查重等处理后，把书目MARC 数据导入本馆的OPAC（联机公共目录查询系统）之中。②用户在检索OPAC时，如果发现需要的图书，可以点击“请求购买这本书”，接下来的页面会向用户说明，尽管这本书现在没有馆藏，但图书馆会为他们购买。页面也会说明多久可以得到这本书，电子版是否可用等。用户可以根据提示填写购买请求单，购买请求单会交由采访部门处理。③采访部门每天检查请求列表，根据原则进行一定的取舍。④图书可由图书馆加工后借给用户，也可由书商直接寄给用户，不管哪种方式，都由图书馆支付书费给书商。这是纸本图书PDA最典型最主要的模式，美国多数大学图书馆的纸本图书PDA采用了这种模式，该模式可以向用户提供更大数量的他们可能感兴趣的图书目录，用户可以根据他们的需求去选择，并且能较快借到图书，因此，有些文献将此模式称为“纸本图书读者决策采购模式”。

在这一模式中，有一个馆藏标准的问题，即图书馆在收到书商目录后，符合什么条件的书目才是可以导入OPAC 的。一般限制条件如下：最高限价、语言、学科、出版者、出版时间范围、其他非学科参数。

2.1.2电子图书PDA模式

美国图书馆的电子图书PDA采用“用户触动采购”模式，是指图书馆基于用户的实际浏览与阅读情况，以是否达到一定的标准或参数触发对某一文献购买指令的图书采购模式。其一般的运作流程是：①图书馆先与书商确定符合馆藏标准的预设文档，之后书商提供符合预设文档要求的电子图书MARC记录，图书馆把这些MARC记录导入本馆的OPAC之中。②用户在检索OPAC时，可以点击链接直接阅读电子书（或者要求提供印刷本）。③当用户点击阅读电子书达到图书馆预设的次数、时间、人数或者出现下载、打印等触发标准后，会自动触发图书馆向书商租用或购买的指令。④由图书馆向书商统一付费租用或购买。

不同图书馆电子图书PDA的触发标准各不相同，视其与书商签订的合同条款而定。目前美国E-book Library、NetLibrary、Ingram等电子图书书商与图书馆签订的触发标准包括PDA购买、PDA租借等标准［13］。

PDA购买标准：两次或者两次以上“有意义的使用”。一般地，第一次“有意义的使用”是免费，但是第二次（或者多次）“有意义的使用”就会触发购买。“有意义的使用”次数量根据合同条款确定。

PDA租借标准：用户的阅读超出了“有意义的使用”的限定水平，便会引发租借或短期借用。该书暂时“借”给用户，在借用期间，用户可充分使用并且不会触发更多费用，图书馆会为借用支付一笔费用，一般是全价的一定百分比，费用取决于短期借用的期限。如果一本书是第二次使用，或是被第二个用户使用，便会触发第二次的短期借用记录，图书馆需支付第二次的费用。在借用一定的数量后，接下来的“有意义使用”将会引发自动购买，同时图书馆需按照该书定价全额支付。

关于“有意义的使用”的一般规定是：阅览时间较长（如超过10分钟），或者有出现下载或打印，便可算作“有意义的使用”。

从国外PDA的产生、发展与现有模式来看，国外PDA是在传统的馆际互借等服务模式的基础上发展起来的，其推广和使用主要依赖于现代网络信息技术的运用与工作流程的改进，能够使用户更加方便、快捷地获得所需要的文献，体现了“以用户为中心”的服务理念。

2.2国内图书馆PDA模式

由于国内出版社和代理商思想保守，到目前为止国内电子图书还是主要采用打包销售的模式，使得在国外占据主流地位的PDA模式在国内尚未能实现。因此，目前国内图书馆只有纸本图书的PDA模式。

国内部分图书馆为了满足用户对图书的借阅需求和提高图书利用率，借鉴国外PDA的理念，探索出了具有中国特色的PDA模式，这种模式就是用户到图书馆指定的实体空间去自主选择并直接借阅图书，称为“自主采购图书的用户驱动采购”模式。其特点是：①图书馆必须与实体书商合作；②必须有一个存放图书的实体空间；③图书馆根据馆藏标准划定一定范围或者预先选择一定数量的纸本图书；④用户自主选择图书；⑤用户可以方便快捷地借到图书；⑥图书费用由图书馆与书商结算。国内许多公共图书馆采用了这种PDA模式，典型的有佛山市图书馆的“读者自主采购”模式和内蒙古图书馆的“彩云服务计划”模式。

2.2.1佛山市图书馆的“读者自主采购”模式

佛山市图书馆的“读者自主采购模式”是以“新书借阅处”的形式出现的。其运作流程是：①由采访人员根据图书馆的馆藏标准不定期到书商处选择符合采购标准的新书，经过查重和加装磁条后，存放于图书馆的新书展示阅览室。②用户可到新书展示阅览室阅览、外借、购买图书，其中，用户外借的图书经过工作人员快速处理（贴条码、盖馆藏章、简单数据录入）后就可马上办理外借手续，在首次外借归还后，再移交采编部门编目加工后进入馆藏。③用户外借的图书书款由图书馆支付给书商，用户购买的图书书款由用户直接支付给书商，而阅览图书在一定时限后（一般为3个月）在确定无人外借或购买的情况下退还给书商。

2.2.2内蒙古图书馆的“彩云服务计划”模式

内蒙古图书馆的“彩云服务计划”模式是运用云服务理念，通过与书商搭建的云平台将图书馆与合作书店的资源与服务集成整合，扩充了资源总数，并提供联合编目、资源共享、图书外借等一系列基于动态数据的云服务，让书店成为“云图书馆”的服务终端直接为用户服务，用户可以在任一合作书店直接下单借书。其运作流程是：①图书馆把合作书店的书目信息资源整合在云平台上，同时在书店设立专门的结算柜台，由专门的经过图书馆培训的书店工作人员负责结算。②用户可根据图书馆制定的采购规则在任一合作书店现场选书，需要外借的图书经过书店工作人员简单的身份认证、数据比对、贴条码和RFID芯片、扫描上传编目信息后即可借走。用户可借图书的数量、期限与他的押金、已外借图书数量、信用等级等相关。③图书归还后系统提示图书馆工作人员进行图书编目入藏。④图书馆根据系统每日自动建立和备份的外借日志数据定期与书店对账核算并支付费用。

杭州市图书馆的“悦读服务”模式也与内蒙古图书馆的“彩云服务计划”模式相类似。

无论是佛山市图书馆的“读者自主采购”模式还是内蒙古图书馆的“彩云服务计划”模式，都是让用户自主选书，并把流通环节提到编目之前，做到用户需求与采购同步，让用户方便、快捷地获得所需要的图书。这一流程改变了传统采访模式，由采访人员采购变成用户自主采购，改变了馆藏文献利用率低的状况。这些模式与国外的PDA有着异曲同工之妙，同样体现了“以用户为中心”的服务理念，因此，笔者将其统称为“自主采购图书的PDA”模式。

3　中美图书馆PDA模式之比较

中国图书馆的PDA模式和美国图书馆的PDA模式的相同之处在于采购主体以用户为主，用户选择成为图书馆采购的决策依据，但中美图书馆的PDA模式在采购对象、选书方式、触发机制、客体应用等构成要素方面有很大的不同，如表2所示。

表2　中美图书馆PDA模式要素比较

本文从PDA模式的构成要素出发，从主体关系、采购对象、选书方式、触发机制、客体应用5个方面对中美图书馆PDA模式进行比较分析。

3.1主体关系相同

在传统的图书采访模式中，图书馆占据绝对主导地位，用户和书商只是被动的图书接受者和提供者，在PDA模式中，无论是美国图书馆还是中国图书馆，图书采购流程中都有用户和书商的共同参与，图书馆、用户和书商3个主体之间体现了一种明显的协同发展“供需合作互动”关系，其目标是达到三方共赢。图书馆赋予了用户和书商“互动”的权利，建立了“供需”关系，一方面用户通过“点击书目”或者“外借图书”与书商互动，让书商得到用户需求信息，实现用户代替图书馆向书商“发订单”；另一方面，书商通过“寄达纸本图书”或“提供现场图书借阅”与用户互动，代替图书馆为用户服务，而图书馆最终实现了满足用户需求、提升馆藏利用率、提高服务水平的目的。

3.2采购对象不同

从表2可知，美国图书馆的PDA对象包括纸本图书和电子图书，并且目前电子图书的PDA已经占据主流地位；而中国图书馆PDA对象则只有纸本图书，这是由于中国的电子图书采用了打包销售模式，导致无法对其实施PDA。在纸本图书方面，中国的图书馆没有设立专门基于馆际互借请求的PDA模式，只有模仿美国图书馆PDA的“自主采购图书的PDA模式”。

3.3选书方式不同

在美国图书馆的PDA模式中，“馆际互借请求的PDA”是图书馆基于用户的“馆际互借请求数据源”来采购补充纸本馆藏，“OPAC征订书目请求的PDA”是用户通过线上的书目选择图书，这两种模式都是利用网络系统的线上选书模式；而国内的PDA模式则要求用户到实体空间现场选择实体书，属于传统的线下选书模式。

3.4触发机制不同

如前所述，美国图书馆PDA的触发机制灵活多样，纸本图书有用户填写“馆际互借请求单”和用户填写“书目请求单”等机制；电子图书的触发机制则包括PDA购买、PDA租借等。而中国图书馆PDA的触发机制只有用户“一次外借现书”则触发采购。

3.5客体应用不同

美国图书馆的PDA模式是把书目MARC 记录导入图书馆的OPAC中，让用户通过书目选择图书或者点击链接直接阅读电子书，而中国图书馆的PDA模式要求用户到实体空间现场外借图书，这两种模式在客体应用方面有着明显的不同。美国图书馆的PDA模式得益于现代信息技术和现代商业模式在图书馆图书采购中的成功应用。图书馆集成信息管理系统与书商系统的无缝衔接是实现的技术基础和保障，Web2.0技术和电子商务技术在其中的运用使书商能精准分析用户需求，精准投送目标产品，甚至能够实现产品和服务的定制、推介和及时送达，并可实现图书纸电同步销售。而中国图书馆的PDA模式虽然也部分地运用了计算机技术，但系统集成和连接水平不高，不得不采用传统的实体空间让用户现场选书，需要大量的人工辅助完成整个图书采购流程，自动化程度远远不足。

综上所述，我国图书馆PDA模式存在着以下一些问题：①采购对象少，目前只有纸本图书，并且只有少数图书馆在实施此种采购模式。②采购方式落后，要求用户到实体空间现场选择实体书，费时费力。③触发机制单一，只有用户“一次外借现书”则触发采购，导致有些图书“个性”太强、阅读普适性不足。④自动化程度不够、用户体验不够便利、效率较低等。

4　改进我国图书馆PDA模式的建议

通过比较我们发现，美国图书馆的PDA是电子商务和信息技术在图书馆的直接应用，已经形成比较成熟的线上采购模式，而我国图书馆的PDA只是部分地运用了计算机技术，还处于传统的线下采购模式阶段，美国图书馆PDA模式的先进之处值得我们学习。在此，笔者借鉴美国图书馆PDA的先进经验，结合国内图书供应市场的最新进展，对我国图书馆PDA模式提出如下几个改进措施。

4.1对接图书馆与书商信息管理系统，整合双方的资源与服务

图书馆与书商信息管理系统的无缝衔接是实现PDA线上模式的技术基础和保障，目前这方面的技术已经比较成熟，国内已经有一些图书馆和书商在做这方面的尝试。例如，内蒙古图书馆的“彩云服务计划”就是利用自主研发的“公共文化服务体系中用户、书店、图书馆集‘借、采、藏’一体化服务管理平台”将图书馆与合作书店的资源与服务集成整合，扩充了资源总数，并提供联合编目、资源共享、图书外借等一系列的服务，图书馆和书店都是服务终端直接为用户服务；湖北三新文化传媒有限公司最新开发的中文纸电同步平台可以与图书馆信息管理系统对接，实现图书发布、采购和读者借阅、荐购等等功能。

4.2整合征订书目数据和馆藏书目数据，方便用户选书

目前，我国图书馆一般把征订书目数据放在独立的荐购系统中让用户荐购，大多数的用户因不了解而没去关注这个荐购系统，使得征订书目长期以来很少用户荐购。因此，必须将书商提供的征订书目数据与馆藏书目数据无缝地整合在一起，用户无需进行系统转换，在检索自己需要图书的同时就能看到相关的征订书目，当馆藏书目里没有适合的图书时便可以很方便地通过征订书目了解相关图书信息，可以提出购买请求，这样就可以大大增加征订书目和广大用户见面的机会，发掘用户潜在的阅读需求，提高用户选书的积极性。

4.3提供详尽的书目信息，便于用户准确选书

为了让用户准确明了地了解图书内容，帮助其做出准确的选择，必须对图书信息进行准确详细的描述，可像网上书店那样，把图书的封面、目录、内容等信息扫描到系统里，完整地展现出图书的样貌和内容，这样用户可以直观地了解图书的外观和内容，便于作出准确的判断和选书决定。另外，应标明图书的存在状态，如是否有馆藏、没馆藏需要用户点击购买、预计何时到馆等，以便用户作出正确决定。

4.4制定清晰严格的馆藏标准确定征订书目范围

美国图书馆的PDA模式的实施都有一个清晰而严格的馆藏标准，书目MARC 数据导入图书馆的OPAC之前都按照一定的馆藏标准对书目查重处理过，这是保证用户所选图书符合馆藏原则的重要保障，也是美国图书馆PDA模式的最大特点。因此，这是我国图书馆要实施PDA模式必须要学习的地方。一般限制条件应该包括：最高限价、语种、出版时间范围、学术性等。

4.5采取限制措施，防止用户滥用

在国外的研究中，有一些文章指出有个别用户滥用 PDA 计划，订购太多数量的图书。为防止这种情况发生，我国图书馆可以采取限制措施（如信用等级、学历等级、总数或总金额限制等）对用户使用PDA 计划获得图书的数量进行一定限制。

4.6采用纸电一体化采购方式，更便捷地满足用户个性化需求

美国图书馆的PDA模式中，电子图书的“用户触动采购”模式可以申请购买纸本图书，纸本图书的“OPAC征订书目请求的PDA”可以申请购买电子图书。也就是说美国图书馆的PDA可以实现纸电同步采购，这是由于美国的图书多数是纸电同步销售的，而我国由于版权及出版社自身的原因，纸本图书的销售多数没有匹配电子版，而电子书则采用打包方式销售，这种图书销售方式不利于我国图书馆PDA模式的应用、提升和推广。所幸的是，从2015年开始，国内书商和出版社已经开始重视电子书的销售，其销售方式也开始灵活起来。以往，在一本新书的纸版发布之后，读者往往要等待相当长一段时间才能获得电子版的资源，目前，出版行业正在趋于纸电同步首发，部分纸本图书已经可以配套电子图书的零散销售，但出版社由于担心用户侵犯版权问题要求中盘商要有相应可控制的平台来推行零售电子书。

今年，国内中盘书商湖北三新文化传媒有限公司率先开发出田田网——中文纸电同步平台，可以与图书馆信息管理系统对接，实现版权控制、纸电新书发布、图书馆采购和读者借阅、荐购服务等功能，三新公司也已和100多家出版社签订电子书授权协议，致力于打造纸电同步平台资源。目前，国内大型的馆配书商都在做这方面的努力，可以预见，我国图书馆很快就能像美国图书馆一样，可以采用纸电一体化PDA模式，可以更加方便快捷地满足用户的个性化需求。

5　结语

美国图书馆PDA是应用电子商务和信息技术的线上模式，其便捷性给了我们很大的启示，将其成功经验借鉴到我国图书馆的PDA中来，必将促使我国的PDA模式从线下走向线上，从传统走向现代。另外，图书馆必须加强和书商的技术交流与合作，不断改进PDA模式，更好地为用户服务。

［1］张甲，胡小菁.读者决策的图书馆藏书采购——藏书建设2.0版［J］.中国图书馆学报，2011（2）：36-39.

［2］卞丽芳，袁润，王正兴.PDA（Patron Driven Acquisitions）辨析［J］.中国图书馆学报，2012（5）：109-114.

［3］刘华.以读者为主导的文献资源建设——美国学术图书馆读者决策采购（PDA）研究［J］.图书情报工作，2012（3）：89-127.

［4］Perdue J，Fleet JAV.Borrow or Buy？ Cost-Effectivedelivery of Monographs［J］.Journal of Interlibrary Loan，1999，9（4）：19-28.

［5］Kristine J.Liberal Arts Books on Demand：A Decade of Patron-Driven Collection Development［J］.Collection Management，2010（35）：125-127.

［6］Gilbertson M， McKee E C. Salisbury L. Just in Case or Just in Time？ Outcomes of a 15-Month Patron-Driven Acquisitionof E-Books at the University of Arkansas Libraries［J］.Library Collections，Acquisitions，& Technical Services，2014，38（1/2）：10-20.

［7］Fischer K，Diaz C. Four Years of Unmediated Demand-Driven Acquisition and 5，000 E-Books Later：We Gave‘Em WhatThey Wanted［J］.Charleston Conference，2014（10）：408-415.

［8］Schroeder R.When Patrons Call the Shots：Patron-Driven Acquisition at Brigham Young University［J］.Collection Building，2012，31（1）：11-14.

［9］Digital Collections［EB/OL］.［2016-03-08］.http：∥library.du.edu/collections-archires/digital/.

［10］张彦静.我国图书馆读者自主采购的探索与思考：以佛山市图书馆“新书借阅处”为例［J］.图书馆学研究，2013（15）：54-58，76.

［11］“你看书 我买单”以读者为主导资源建设模式研讨实录［J］.公共图书馆，2015（1）：7-16.

［12］杭州图书馆悦读服务［EB/OL］.［2016-03-08］.http：//www.hzlib.net/tg/1357.htm.

［13］JISC.Talking to Publishers about Consortial PDA：A Report by JISC Collections for E-BASS25 ［EB/OL］.［2016-03-08］. http：//ebass25.rhul.ac.uk/files/2013/02/JISC-Collections-EBASS-report.pdf.

A Comparative Study on Modes of Patron Driven Acquisition in Libraries of China and America

Patron Driven Acquisition（PDA）has been widely used in American libraries.Many Chinese libraries also attempts to use it，but there is a big gap compared with the American Libraries.Based on the investigations and comparative researches on the mode of PDA in Chinese libraries and American libraries，it has great significance for Chinese libraries to learn from the advanced experience of American libraries.It discovers deficiencies of Chinese libraries based on the investigations and comparative researches on the mode of PDA in Chinese libraries and American libraries.Having learned from the advanced experience in American libraries，this paper proposes six improvement measures for Chinese libraries under current situation.

library；Patron Driven Acquisition（PDA）；mode

G253.1；G259.1

A

*本文系广东省文化厅、广东图书馆学会2014年科研课题“联盟视角下的用户驱动采购模式研究”（项目编号：GDTK1410）的成果之一。

吴锦荣（1970-），男，深圳大学图书馆副研究馆员。

2016-05-08