出境动植物产品检验检疫风险分析模型及应用

许新军　徐久飞　曹化志　唐光江

（1.山东出入境检验检疫局　山东青岛　266001；2.临沂出入境检验检疫局；3.潍坊出入境检验检疫局）

出境动植物产品检验检疫风险分析模型及应用

许新军1徐久飞2曹化志3唐光江1

（1.山东出入境检验检疫局山东青岛266001；2.临沂出入境检验检疫局；3.潍坊出入境检验检疫局）

基于出境动植物产品的特点，采用层次分析法和模糊综合评价法，通过完善和修正原有的风险分析模型对出口欧盟的冷冻草莓进行实证分析。通过对冷冻草莓在种植采收、生产加工、储存运输等环节存在的25个主要风险因素进行研判，最终得到该产品的风险值和风险等级。该评价方法将定性与定量相结合，使风险分析得以精确化。

层次分析；模糊综合评价；检验检疫；风险分析

1　前言

进出境动植物及其产品的检验检疫风险控制和管理是动植物检验检疫工作的核心内容，目前加强检验检疫风险管理，提升检验检疫系统执法把关效能在系统内已经逐步形成共识。对于风险，《进出境植物和植物产品有害生物风险分析技术要求》［1］（GB/T20879-2007）中给出的定义是指“未来损失的可能性及其程度”，因此对于进出境动植物及其产品检验检疫风险评估主要从动植物及其产品所涉及到风险因子的发生可能性和后果严重性两个方面进行评估。本研究利用层次分析法 （Analytic Hierarchy Process，AHP）和模糊综合评价（Fuzzy Comprehensive Assessment，FCA），并结合动植物产品检验检疫风险分析其数学模型R=P×S对出境动植物及其产品的检验检疫风险进行评估分析，从而为产品的风险控制提供科学依据。

2　研究方法

2.1风险分析模型

其中各参数的定义域分别如下：

W（Weight）：定义域（0，1），且=1；

P（Probability）：定义域［0，1］，其具体的赋值标准见表1。

S（Seriousness）：从社会危害性、经济危害性、生态危害性以及人身健康危害4个主要方面考虑评定，其定义域为向量［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］；

C（Controllability）：从风险因子在基地种植采收过程、包装厂生产加工及储存运输过程中可以消除的难易程度上进行评定，其定义域为向量［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］。

表1　P值的具体赋值标准

2.2层次分析及模糊综合评判

将AHP和FCA有机结合建立综合评价模型的基本思想是由FCA将不确定信息用定量的方法表示出来，再建助模糊运算得到隶属度关系矩阵；同时运用AHP算法得到各个风险因子对综合评判重要性的权重系数，最后进行模糊综合计算评定。

AHP法：基本原理及决策模型参考文献［2］。

FCA法：①根据风险评价的目标确定某一动植物及其产品的评价指标集A=及其对应的权重集W=。②因素评价。对风险因子进行评价时，对S严重性设了0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100共11个评价等级，同样对于C可控性也设了0%，…，100%共11个评价等级，以此构成了风险因子严重性评价集S=［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］和可控性评价集C=［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］，同时对各个风险因子分别就S和C进行评价，建立评价矩阵。选择10位从事相关产品检验检疫管理的专业人员，进行独立评价，用相同评价的专家人数除以总专家人数，即为各因子隶属于各评价集的的隶属度，并以此构建每个产品的评价矩阵。最后将评价集向量、评价矩阵相乘即可以得到各因子对应的S值或C值。

3　实证研究

选取出口冷冻草莓为研究对象，实证研究输往欧盟冷冻草莓的检验检疫风险大小。

3.1输欧冷冻草莓风险因子的AHP分析

3.1.1建立产品风险层次结构

对于动植物及其产品的风险，其分类方法众多，本项目结合工作实际，主要将产品的风险分为检疫性风险因子和检验性风险因子，即仅仅考虑与产品本身密切相关的内部可控风险，而对于贸易、技术、政策等外部风险［3，4］则主要属于衍生性风险，由于其几乎不可控，因此在产品本身的风险分析中可不作考虑。运用专家调查法，确定出境冷冻草莓的风险因子，具体见表2。

表2　输欧冷冻草莓检验检疫风险因子分层

（续表2）

3.1.2确定各风险因子的相对权重

（1）确定B层的相对权重。

A-B判断矩阵见表3。

表3A-B判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0；RI=0；λ=2；CR=0。

（2）确定C层的相对权重。

B1-C判断矩阵见表4。

表4　B1-C判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0.001558398；RI=0.89；λ=4.004675195；CR=0.00175101。

B2-C判断矩阵见表5。

表5　B2-C判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0；RI=0.89；λ=4；CR=0。

（3）确定D层的相对权重。

C1-D判断矩阵见表6。

表6C1-D判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0.014548202；RI=1.12；λ=5.058192806；CR=0.012989466。

C2-D判断矩阵见表7。

表7C2-D判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0.002486806；RI=1.12；λ=5.009947222；CR=0.002220362。

C3-D判断矩阵见表8。

表8 C3-D判断矩阵

判断矩阵一致性检验参数：CI=0.014505547；RI=1.49；λ=10.13054992；CR=0.0097352671。

3.2输欧冷冻草莓风险因子S值模糊综合评价

3.2.1S值评定

选择长期从事出境冷冻草莓检验检疫专家10位，要求其对各个风险因子从社会危害性、经济危害性、生态危害性以及人身健康危害4个主要方面按照 ［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］进行打分，并汇总计算得到评价矩阵（表9）。

表9　风险因子评价矩阵

3.2.2结果计算

根据以上结果，将评价矩阵进行归一化处理后，乘以S评价向量即可得到各因子的S严重性评价结果，见表10。

表10　S严重性评价结果

3.3输欧冷冻草莓风险因子C值模糊综合评价

3.3.1C值评定

选择长期从事出境冷冻草莓检验检疫专家10位，要求其对各个风险因子主要从草莓基地种植以及包装厂加工两个环节的可控制性进行考虑，按照［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］的标准综合权衡取值并得到评价矩阵（表11）。

表11　风险因子评价矩阵

3.3.2结果计算

根据以上结果，将评价矩阵进行归一化处理后，乘以评价集向量C即可得到各因子的C可控性评价结果，见表12。

表12　C可控性评价结果

3.4出口冷冻草莓风险因子P值确定

关于出口冷冻草莓各风险因子发生可能性P值，依据研究确定的赋值标准对各个风险因子进行取值，结果见表13。

表13　P可能性评价结果

3.5输欧冷冻草莓Rn值计算

本研究还实证分析了输往美国、澳大利亚以及中国台湾等国家/地区冷冻草莓的值，结果表明：

出口美国冷冻草莓综合评定值Rn=4.365145

出口澳大利亚冷冻草莓综合评定值Rn= 5.036528

出口中国台湾冷冻草莓综合评定值Rn= 4.535288

出口其他国家地区冷冻草莓综合评定值Rn= 3.270838

对数据进行分析，可将上述不同国家地区的Rn值分为低、中风险两个等级，输往其他国家和地区的风险明显较低，可划分为低风险，而输往中国台湾、欧盟、澳大利亚、美国的冷冻草莓可划分为中风险。

4　讨论

近年来，随着我国出境动植物及其产品贸易的迅猛发展，出口检验检疫业务量快速增长，传统批批检验检疫的监管方式已明显不适应快速通关的要求，甚至已对贸易便利化造成障碍。利用风险管理原理，对出口不同国家地区的不同产品实行风险分析，能实现对不同企业和产品实施差别化管理，在风险可控的原则和前提下，优化监管流程和监管资源，促进贸易便利化，降低出口企业成本。

以往的风险分析主要是依靠经验或简单的模型来判定某种产品的风险大小，本研究尽量剔除人为因素的干扰，用数据和公式说话，使结果更加客观、真实。该模型也可推广应用于其他出口食品农产品的风险分析，对于检验检疫深化模式改革，更好的指导企业发现产品风险隐患、有针对性的制定风险监控计划具有现实指导意义。

5　结论

通过运用模糊层次分析对冷冻草莓在种植采收、生产加工、储存运输等环节存在的25个主要风险因素从发生严重性、可能性以及可控性等3个方面，同时结合各因子的权重系数得到输欧冷冻草莓风险的综合评定值Rn为6.345607，为该产品的出口风险管理提供了科学依据。

［1］GB/T20879-2007进出境植物和植物产品有害生物风险分析技术要求［S］.

［2］王蕾，张红丽.基于模糊综合分析法的农产品绿色物流系统综合绩效评价［J］.物流科技，2014，3：1-4，12.

［3］朱顺泉，彭肖颜.进口商品检验检疫风险管理研究［J］.科技管理研究，2006，11：248-251，241.

［4］陈毓芳，彭肖颜.进口商品检验检疫风险综合评价的研究［J］.检验检疫科学，2005，15（增）：97-100.

A Modified Model on Pest Risk Analysis of Exported Animal and Plant Products and its Application

XU Xinjun1，XU Jiufei2，CAO Huazhi3，TANG Guangjiang1
（1.Shandong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Qingdao，Shandong，266001；2.Linyi Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Weifang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

According to the characteristics of exported animal and plant product，the original pest risk analysis model was modified with method of AHP and FCE，and then it was used to analyze the pest risk of exported frozen strawberries for EU.Here 25 risk factors which may rise up at the stage of strawberry planting，harvesting，processing，saving and transporting were analyzed and finally the risk index and class of the strawberry were reached.It is an evaluation method by combing the qualitative aspect and the quantitative aspect，and it also improve the risk analysis method which only rely onthe experience of experts previously and make its results precisely.

AHP；FCA；Inspection and Quarantine；Risk Analysis

S40

E-mail：13012470321@163.com

国家质检总局科技计划项目 （2014IK100）

2015-09-21