我国关于碳排放效率的研究进展

梁雪石，郑福云，郭文栋

（黑龙江省科学院自然与生态研究所湿地与生态保育国家地方联合工程实验室，哈尔滨 150040）

我国关于碳排放效率的研究进展

梁雪石，郑福云，郭文栋

（黑龙江省科学院自然与生态研究所湿地与生态保育国家地方联合工程实验室，哈尔滨 150040）

提高碳排放效率实现间接减排可以解决碳排放增加与经济增长的矛盾，我国学者越来越关注碳排放效率的研究。通过评价内容、评价方法和影响因素两个方面对碳排放效率研究进展进行梳理，较全面地对已有研究中取得的成果及存在的争议问题进行了总结，并对未来研究应如何完善提出展望，以期实现间接碳减排的目标，从而全面引导我国的低碳发展。

碳排放效率；研究进展；研究展望

随着全球气候变暖速度日益加剧，气候变暖问题逐渐引起人们关注。《京都议定书》对世界各国共同解决气候问题具有重要意义，签约国家就合力进行温室气体减排达成了共识。但美国政府不赞同《京都议定书》中提到的绝对减排量，并于2002年提出基于碳排放效率的减排目标。碳排放效率是指分析主体的碳排放量与主体产值的比值。许多学者从发展中国家参与温室气体减排的角度出发，认为基于碳排放效率的减排更加合理。因为这种减排方式可以保障分配公平，而绝对量的减排方式则可能对经济发展造成阻碍。为全面把握当前国内碳排放效率研究的主要内容及最新进展，深入理解碳排放效率的内在机理，本文对碳排放效率研究进行综述。

1　碳排放效率研究进展

我国学者主要注重对碳排放效率的评价和研究。本文通过相关研究文献总结，从评价内容、评价方法和影响因素两个方面对碳排放效率研究进展进行梳理。

1.1碳排放效率的评价内容及方法

我国学者对碳排放效率的评价研究主要集中于区域角度，研究方法主要分为两种：一种是以碳排放总量与某一要素的比值作为碳排放效率的评价标椎，如单位GDP的碳排放量、单位能源消费的碳排放量、人均碳排放量等。这是从单要素的角度来考虑，单要素能效指标简单易懂，并且便于使用和分析，但也存在不少缺点。最主要的缺点便是单要素指标忽略了与碳排放相关的能源消费、经济发展等多种影响因素的耦合性，评价结果不能全面反映一个地区的碳排放效率。

另一种则基于全要素视角，主要是把生产中的“效率”引入到碳排放效率评价中，通过确定生产前沿边界衡量实际产出的效率。这种比较流行的方法包括数据包络分析法（DEA）和随机前沿分析法（SFA）。这两种方法能综合考虑经济发展和能源消费等多种因素的影响，还可以反映出生产过程的各种投入要素及产出、能源构成等之间的相互作用关系。

随机前沿分析方法主要是通过借助生产函数等形式来进行生产过程中各种参数的估计，纳入随机误差项来区分无效率效应和随机误差，存在随机性。而数据包络分折方法（DEA）则具有一定的灵活性和客观性。尤其是在环境、能源和生产效率方面具有重要意义，因此如今已经广泛应用。

另外，随着研究的深入，越来越多的学者也开始关注从微观角度进行研究，如有学者开始对工业、农业、土地利用、航空运输、出口贸易及物流业的碳排放效率进行研究，研究方法主要应用DEA方法，并根据研究角度对DEA方法进行扩展，如SBM、DEA-Malmquist方法等（表1）。

1.2碳排放效率的影响因素

一般而言，碳排放量的外在影响环境是由多种因素共同决定的。我国很多学者对碳排放效率的影响因素进行实证分析，发现主要的影响因素包括技术水平、产权结构、对外开放、城市化、能源消费结构、能源价格、环境政策及政府对市场的干预等，但各个因素量的增加对碳排放效率提升与否得到的结论不尽相同。

表1　碳排放效率研究内容及研究方法Tab.1 Research contents and methods of carbon emission efficiency

表2　变量定义Tab.2　Variable definition

结合对相关文献的分析，统一各变量的定义（表2）。综合我国学者对碳排放效率影响因素的研究，建立表3，由表3可以看出，我国学者对技术投入、能源价格因素对提高碳排放效率，以及产业结构、产权结构、政府干预、能源消费比重抑制碳排放效率这点并无争议，但对外贸易、城市化水平对碳排放效率的影响仍有不同意见。

一方面有学者研究认为对外贸易产生了大量的二氧化碳，抑制了我国碳排放效率的提高，另一方面有学者认为对外贸易与碳排放效率存在“倒U型”关系。也就是说，伴随着对外贸易提高碳排放效率呈先增加后降低的趋势。

针对城市化对碳排放效率的影响，有学者认为城市化对碳排放效率的影响主要表现在城市化扩大了市场，产生了聚集效应，进而提高了市场的生产效率，最终带来了碳排放效率的提升。但也有学者发现城市化的提高对碳排放效率具有显著的促进作用，城市化率高的地区碳排放效率水平也更高。城市化水平对碳排放效率影响的争议也将吸引学者进一步深入研究［7］。

2　研究展望

目前，我国关于碳排放效率的相关理论研究比较滞后，研究方法比较单一，由于数据的可获得性研究角度主要集中于对省级碳排放效率研究，导致研究结果不够深入，限制了进一步的深入研究。因此，我们有必要在碳排放效率实证研究的基础上，通过促进交流，加强碳排放效率的理论研究，开展多元化的研究方法，建立更富有解释力、可操作性和动态性的碳排放效率模型。重点要提到的是我国碳排放效率研究的基础数据主要从统计年鉴获得，并且各市县数据不全，因此，我国碳排放效率研究主要集中于省级碳排放效率研究，这促进了宏观研究，研究结果代表我国碳排放效率的整体趋势，但从碳减排、发展低碳经济角度讲，各市县碳排放效率的影响因素对碳减排的贡献度并不等同于省级碳排放效率影响因素的贡献度。因此，我们应该挖掘基础数据，扩大数据来源，加强各市县及微观碳排放效率的研究。

表3　碳排放效率影响因素Tab.3 Influencing factors of carbon emission efficiency

［1］周五七，聂鸣.中国工业碳排放效率的区域差异研究［J］.数量经济技术经济研究，2012，（09）∶58-70.

［2］ 吴贤荣，张俊飚，田云，等.中国省域农业碳排放：测算、效率变动及影响因素研究——基于DEA-Malmquist指数分解方法与Tobit模型运用［J］.资源科学，2014，（01）∶0129-0138.

［3］ 史洁.中国航空运输行业碳排放效率研究［J］.企业经济，2015，（06）∶25-28.

［4］ 孙爱军，房静涛，王群伟.2000-2012年中国出口贸易的碳排放效率时空演变［J］.资源科学，2015，（06）∶1230-1238.

［5］ 游和远，吴次芳.土地利用的碳排放效率及其低碳优化——基于能源消耗的视角［J］.自然资源学报，2010，（11）∶1875-1885.

［6］杨斌，白雪微，白丽莎.基于PCA和DEA的江苏省物流业碳排放效率评价［J］.江苏科技大学学报（自然科学版），2014，（02）∶171-176.

［7］ 魏梅，曹明福，江金荣.生产中碳排放效率长期决定及其收敛性分析［J］.数量经济技术经济研究，2014，（09）∶40-52.

［8］ 杜克锐，邹楚沅.我国碳排放效率地区差异、影响因素及收敛性分析——基于随机前沿模型和面板单位根的实证研究［J］.浙江社会科学，2011，（11）∶32-43.

［9］ 胡玉莹.中国能源消耗、二氧化碳排放与经济可持续增长［J］.当代财经，2010，（02）∶29-36.

［10］ 查建平，唐方方，别念民.结构性调整能否改善碳排放绩效？［J］.数量经济技术经济研究，2012，（11）∶18-33.

［11］ 朱德进.基于技术差距的中国地区二氧化碳排放绩效研究［D］.济南：山东大学，2013.

The research progress on carbon emission efficiency in China

LIANG Xue-shi，ZHENG Fu-yun，GUO Wen-dong
（Institute of Natural Resources and Energy of Heilongjiang Academy of Sciences，Wetland and Ecosystem Conservation United Engineering Laboratory in Nation and Local Level，Harbin 150040，China）

We can solve the contradiction between the increase of carbon emission and economic growth through increasing the efficiency of carbon emission to achieve indirect reduction.Chinese scholars pay more attention on the carbon emission efficiency.In this paper，we research the development of carbon emissions efficiency through the evaluation of content，evaluation methods and influencing factors，and make a summary about the achieved results and existing issues on existing research.And last，we put forward the future research should be how to improve the proposed prospects in order to realize the goal of indirect carbon emission reduction，so as to guide our country's low carbon development.

Carbon emission efficiency；Research progress；Research prospects

X321

A

1674-8646（2016）12-0030-03

2016-05-05

黑龙江省科学院青年创新基金重点项目“黑龙江省耕地集约利用的碳排放效率研究”

梁雪石（1984-），女，黑龙江绥化人，硕士，助理研究员，主要从事应对气候变化、土地利用区域可持续发展等方面的研究。