我国专利研究演进图谱分析

周丽霞 杨志和

(1．黑龙江大学信息管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080；

2．哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080)



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我国专利研究演进图谱分析

周丽霞1杨志和2

(1．黑龙江大学信息管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080；

2．哈尔滨工业大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080)

文章对专利研究文献进行统计分析，总结出我国专利研究的3个发展阶段：1970年以前的准备阶段，1971-1999年的缓慢增长阶段和2000年以后的绝对增长阶段，并对每一阶段我国专利法制建设进展进行了深入探讨；分析专利研究的行业分布，包括科学研究管理在内的十大领域，研究主题集中在专利分析、专利战略、专利制度等方面；专利研究的学科以管理学、法学、经济学和图书情报学为代表，专利研究文献的来源期刊以知识产权类、科学管理类和图书情报类居多；而博硕士论文选题相对具体，包括专利侵权、专利保护等。

专利研究；专利文献分布；知识图谱

依据CNKI的收录数据，学者王松益在1980年第1期《情报学刊》(现更名为《技术与市场》，从1980-1992年关注情报研究)上发表的名为“专利-专利文献和情报工作”一文是早期国内学界将专利视为情报资源的学术文献之一[1]。尹吉明也于1982年在期刊《家具》上发表了“专利文献与情报工作”一文[2]。但真正意义上开始从事专利研究是以安慧和柳衡琪于1983年在《情报学刊》上发表的“专利情报流的矢量动态模型研究——美国固体分选技术发展动向”一文为开端的[3]。同年，袁锁鸿学者在《兵工情报工作》(现名为《情报理论与实践》)上发表了名为“一种重要的科技情报源——专利”一文[4]，真正意义上将专利视为了情报源。

1 我国专利研究的发展阶段

依据对CNKI收录文献中以“专利”为主题的检索结果反馈，1947-2015年共发表学术文献1 621 447篇(见表1)，根据发文情况，我国的专利研究大体经历了3个阶段。

表1 专利研究文献数量及年代分布

1.1 准备阶段

第一阶段为1970年以前，这一时期我国有关专利的学术研究特点为——研究成果少、研究缺乏连续性、研究论文数量缺乏增长性，所涉行业单一，多集中于化工和物理领域。结合图1[5]中的数据分析，可以看到这一阶段国内的专利研究论文数量虽然逐年不同，但其数据拟合曲线却平行于横坐标，可见该阶段国内的专利研究还处于准备阶段。

图1 我国专利载文量分析

专利既是一种技术，同时也是一种权利，所以专利事业的发展离不开专利法制建设。我国专利法制建设源起的标志性成果是1859年太平天国洪仁轩所著的《资政新篇》[6]，洪仁轩积极效仿西方国家，指出要实行新的社会经济政策，《资政新篇》明确主张国家要以法制为先，要保护私有财产、鼓励私人投资、奖励技术发明。以后陆续有相关章程、条例等颁布，1944年5月29日，当时的国民政府公开颁布了中国最早的、富有专门法制意义的第一部《专利法》，并于1944年5月30日正式实施[7]。

1.2 缓慢增长阶段

第二阶段为1971-1999年。这一期间国内专利研究论文数量逐年增长，所涉专业领域也逐年增多，从70年代之前的化工与物理领域逐年拓展，到21世纪初专利研究已经涉及到了化学、物理学、法学、管理学、教育学、经济学、航天航空、军工、建筑、医药卫生、环境科学、计算机、数学、设计、制造等绝大多数学科领域，但这一阶段中有关专利的论文数量还没有达到稳定增长，这一点可以通过图中的三次、六次拟合曲线与实际数据之间的动态性分析得出，这一时期为我国专利研究论文的缓慢增长时期。

研究表明，1971年我国国际贸易促进会就指出应建立专门的专利制度的问题；改革开放后，我国的专利事业得到了迅猛的发展。1978年7月，中共中央在批准外交部、外贸部和外经部的一个报告中指出：“我国应建立专利制度”。到1980年6月3日，我国正式成为世界知识产权组织的第90个成员国。加入世界知识产权组织后，我国的专利制度建设与专利法立法也得到了世界知识产权组织的指导与帮助，从而进一步加速了我国知识产权法的立法进程。直到1983年8月，经过20多次研究修改的专利法草案经国务院常务会议审查通过，并在1984年3月12日的第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上通过了《中华人民共和国专利法》，并于1985年4月1日正式实施。同年3月19日，我国加入了《巴黎公约》，这为我国的专利事业走向国际化奠定了更加牢固的基石。

1989年5月18日和19日，中美两国政府代表团草拟了一份关于知识产权保护的《备忘录》，但双方最后没有签署成功，其中当时的《备忘录》中就有一项是要求中国对专利法进行修改。1991年12月28日，我国正式加入了“与贸易有关的知识产权协议”(也被称为TRIPS协议)，这为加入世界贸易组织打下了牢靠的基础。并且到1992年1月17日，中美最终也达成了《关于保护知识产权谅解备忘录》。接着到1992年9月4日，第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议审议了国务院关于《中华人民共和国专利法修正案(草案)》的决定，决定对1985年实施的《中华人民共和国专利法》进行修订，并于1993年1月1日起正式实施。

1.3 绝对增长阶段

第三阶段为2000年到现今。这一阶段国内的专利研究论文呈现出逐年绝对增长，并且增长步伐稳定。三次拟合曲线与六次拟合曲线趋于完全重合，其走向稳健。这一阶段为我国专利研究论文的迅速增长时期。

基于实际专利文献数据、三次拟合曲线和六次拟合曲线(如图2所示)，结合普赖斯的科技文献增长阶段论，可以发现我国的专利文献增长正处于绝对增长阶段。

图2 我国专利研究成果多项式拟合曲线

进入21世纪后，我国的专利事业得到突飞猛进的发展，学界、业界以及各行业开始对专利文献进行了研究，主要体现出以下几个方面：

(1)用知识跟踪与管理控制的视角来研究专利；主要是从宏观知识经济学的视角来跟踪、评价专利及专利知识的价值、分布及某种趋势等；

(2)从法制规章建设的视角来研究专利制度化进程；

(3)从技术完善和产业链升级的角度来探索产业化中的专利产品及战略。

通过文献分析，可以得出，图3所示的当前我国的专利研究文献学科分布情况。

21世纪后，我国的专利制度建设更加成熟，国家知识产权局也陆续出台了各种专利管理标准、细则、规章、办法及指南等，专利申请和审批也在加速，这些都为我国的专利事业发展奠定了坚实的基础。2008年12月27，中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》，对1985年实施的专利法进行第三次修正，并于2009年10月1日起正式实施。本文通过挖掘国家知识产权局(http:∥www.sipo.gov.cn)颁布的各年度专利管理文件，并按文件内容属性类型进行分类统计，得知2001-2014年间我国共出台各类型专利管理文件75项。随着专利制度的健全，专利申请及授权量也随之上升，这标志着我国专利技术方面取得了巨大进展。

2 现阶段我国专利研究行业及主题分布

通过对期刊所载论文的统计，我国专利研究的行业分布比较集中，涉及的科技领域多于社科领域，体现我国对专利的重视。另外，从成果所使用关键词角度分析，研究主题也相对集中。

2.1 我国专利研究行业分布

如图3所示，我国当前专利研究主要涉及十大学科领域，其中科学研究管理所占比例最大，约为1/4，有机化工、工业经济、民商法3个行业各占1/8左右。基他6个行业分别为轻工业与手工业、宏观经济管理与可持续发展、无机化工、企业经济、金属学及金属工艺、电力工业。

图3 我国专利研究所涉行业分布

在以上主要行业中，各自的研究主题又有差别。科学研究管理方面主要涉及专利分析、专利战略、专利申请、知识产权和专利制度；有机化工方面主要有专利保护、专利分析、中药、专利申请和知识产权；工业经济方面主要有专利分析、专利战略、知识产权、专利保护和技术创新；民商法方面主要有专利侵权、专利保护、专利制度、知识产权、等同原则；轻工业与手工业方面主要有专利申请、发明专利、专利战略、分析、专利分析；宏观经济管理与可持续发展方面主要有专利战略、知识产权、专利保护、专利制度、专利产出；无机化工方面主要有专利战略、专利分析、知识产权、中国专利、制药企业；企业经济方面主要有专利战略、企业、技术创新、知识产权、专利信息；金属学及金属工艺方面主要有专利技术、专利分析、镁合金、分析、中国；电力工业方面主要有专利分析、燃料电池、无铅压电陶瓷、风电、压电材料等，充分体现行业特征。

2.2 我国专利研究主题分布

目前我国的专利高频关键字主要集中在，专利分析，专利战略，知识产权，专利文献，专利制度等方面(如图4所示)。可见我国学者越来越重视实战分析，重视专利技术的转化与运用。

图4 核心关键字连通图

3 现阶段我国专利研究在硕博论文中的体现

专利研究的核心作者除了集中在以上行业外，还体现在高校中，尤其是硕博论文，其对专利的关注同样极大促进专利研究进展。

3.1 硕博论文中的关键词分析

从以专利作为主题和题名对我国的硕博论文进行检索的结果(数据样本截止到2014年12月31日)，可以明确地看到(图5所示)硕博论文的高频关键词主要集中于专利权、专利侵权、专利保护、专利战略、知识产权。

图5 以专利为主题的硕博论文关键词频数

3.2 硕博论文所在院校分布分析

如图6所示，我国高校已经成为专利研究的一大主力，从硕博论文选题来看，成果比较突出的为法学类院校，如中国政法大学、华东政法大学、西南政法大学等，在专利研究领域，这类大学更重视知识产权法律制度的研究；其次就是科技方面较强的大学，如华中科技大学、吉林大学等，在专利研究领域，这类大学更重视专利技术的转化研究。

图6 专利为主题的硕博论文所在院校分布

4 现阶段我国专利研究学科及来源期刊分布

从对已有成果分析可见，我国专利研究的学科及来源期刊分布也是有明显特征的，研究的主力集中在管理学、法学、经济学及图书情报领域。

4.1 我国专利研究学科分布

我国专利研究的学科分布从载文量是可以得到充分体现。笔者以CSSCI数据库收录的以专利为题名的来源文献2 872篇为分析对象，得出专利研究文献的学科分布具体数量见表2。

表2 以专利为研究主题的学科载文数量

从表2可以看出，管理学、法学、经济学及图书情报学这四大学科对专利研究的关注远远高于其他学科，其成果对我国专利申请、转化及制度完善起到很大推动作用。

4.2 我国专利研究来源期刊分布

专利成果的来源期刊与学科关系密切，对检索到的文献进行统计可见(如表3)，我国关注专利研究的期刊集中在知识产权类、管理类和图书情报类。

表3 专利研究成果来源期刊分布

期 刊载文量(篇)知识产权401电子知识产权247科技进步与对策172情报杂志162科技管理研究152科学学与科学技术管理117科学学研究117科研管理99中国科技论坛89情报科学88图书情报工作76研究与发展管理74情报理论与实践60中国软科学45现代图书情报技术38科学管理研究36情报学报34图书与情报20软科学20统计与决策17其 他808

来源期刊载文的关键词及被引情况见图7及表4。

图7 来源期刊关键词网络

确定分类数是聚类的关键，目前没有统一的标准，比如像情报学报中的“共类分析”统一为“共现分析”(因为有些学者将共现分析分为共引、共词与共类[8-9])。领域本体、专利本体与本体归为统一关键词“本体范畴”。

表4 引文期刊分布(前20位)

从统计结果看，期刊论文总被引次数是4 623次，发文量大的期刊被引率也相对高，科学研究总是体现一定的延续性和继承性。

5 结 论

通过我国现阶段专利研究的行业分布、主题分布、硕博论文选题分布、学科分布、来源期刊分布情况可以看出，我国专利研究取得的成果是可观的，但学科领域分布不太平衡，科技方面所占比例不大，也就是说专业的技术人员、专利发明人等更重视实践，还没有对专利研究产生兴趣，如果二者可以结合，那么将更有利于推进我国专利战略的实施，同时伴随相应的制度安排，为我国经济建设保驾护航，并向产业化方向发展。

[1]王松益．专利、专利文献和情报工作[J]．情报学刊，1980，(1)：33-35．

[2]尹吉明．专利文献与情报工作[J]．家具，1982，(2)：37．

[3]安慧，柳衡琪．专利情报流的矢量动态模型研究——美国固体分选技术发展动向[J]．情报学刊，1983，(3)：34-38．

[4]袁锁鸿．一种重要的科技情报源——专利[J]．兵工情报工作，1983，(6)：43-45．

[5]朱旭，李换琴．MATLAB软件与基础数学实验[M]．西安：西安交大出版社，2008：108-109．

[6]洪仁轩.资政新篇[C].见《太平天国》，上海：上海人民出版社，1957：526-533．

[7]徐海燕．1944年《中华民国专利法》的立法思路[J]．知识产权，2010，(5)：26-33.

[8]高利丹，肖国华，等．共现分析在专利地图中的应用研究[J]．现代情报，2009，(7):36．

[9]王贤文，徐申萌，等．基于专利共类分析的技术网络结构研究[J]．情报学报，2013，(2)：199．

(本文责任编辑：马 卓)

Analysis on The Evolution of Patent Research Based on The Mapping In China

Zhou Lixia1Yang Zhihe2

(1．Information Management College，Heilongjiang University，Harbin 150080，China；2．School of Management，Harbin Industry University，Harbin 150080，China)

This paper focus on the statistical analysis on patent literature,summarizes the development stage of patent research in China:the preparation stage before 1970,the low growth stage from 1971 to 1999,the absolute growth stage sine 2000,and discusses the construction of patent legal system in China in detail.;and analysis the distribution of industry,Includes ten areas,for example,the scientific research management;the research topic focus on patent analysis,patent strategy,the patent system and so on;Patent research subject in management science,economics and law,library and information science as the representative;the source journals category includes intellectual property,science management,library and information;thesis topic selection is relatively specific,include patent infringement,patent protection and so on.

patent research;patent literature distribution;knowledge mapping

2015-08-30

国家社会科学基金项目“面向数字图书馆信息网络传播的政策法规研究”(项目编号：12BTQ010)阶段成果。

周丽霞(1972-)，女，教授，研究方向：信息政策与法规，发表论文30余篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2016．03．020

G203

A

1008-0821(2016)03-0115-06