汽车整车制造企业专利战略构建及应用实施

刘加历，许恩永

（东风柳州汽车有限公司，广西 柳州545007）



汽车整车制造企业专利战略构建及应用实施

刘加历，许恩永

（东风柳州汽车有限公司，广西 柳州545007）

摘要：专利技术通常被视为企业在市场经济下商战（占领市场）的核心武器。从某种意义上而言，世界经济竞争的过程，就是首先从争夺有形资源、争夺全球市场到现在的科技竞争以及知识产权竞争的过程。专利作为知识产权的核心内容，企业申请、拥有专利的同时，越来越需要从创造、运用、保护和管理等角度出发，进行策略化指导，达到针对竞争对手状况，推进自身专利技术开发，取得专利竞争优势，最终实现控制、独占市场的目的。

关键词：专利战略；知识产权战略；专利制度；汽车企业；技术创新战略

东风柳州汽车有限公司借鉴国内外主要汽车整车企业及现有专利战略制度建设案例，基于企业发展战略和技术战略，以及企业专利工作现状，通过研究专利战略指导原则、战略目标、阶段战略工作任务、战略管理机构、技术创新战略、专利制度建设等内容，具体构建、实施适合汽车整车制造企业专利战略制度。

1　专利战略指导原则与战略目标

专利战略指导原则具体以专利战略与技术创新、发展战略以及实际操作三个方面相结合，持续提升东风柳州汽车公司的技术创新能力和市场竞争优势。

企业的专利战略目标通常包括如下几个方面：一是避免专利侵权；二是应对专利战；三是跨越竞争对手；四是准备谈判筹码；五是积累专利资产；六是用专利占领技术制高点；七是阻止竞争对手，垄断市场；八是专利许可使用。结合实际情况，我们把长远目标概括为十六字战略目标：“提升能力、规范行为、培育队伍、创赢未来”。专利战略的近5年目标为：企业专利战略与制度建设取得明显改善，具体表现在：

（1）专利创造：提升专利申请意识，把控专利申请质量，在汽车领域掌握若干核心专利。至2018年底有效专利数量超过300件，其中有效发明专利超过100件。

（2）专利运用：提升专利技术（产品）产业化率，提高专利密集产品（车型）比重，并提升专利产品（车型）出口占比。通过专利分析评议等手段，在产品出口事业中，注重规避出口贸易的专利风险。

（3）专利保护：专利维权和应诉能力明显提升，采取多元化维权方式，有效降低维权成本，制定侵权诉讼应对措施，建立专利检索及风险防控机制。

（4）专利管理：专利战略在企业总的发展战略中的导向作用显著增强。各个事业部设立1名专职或兼职的专利工程师，实现专利（知识产权）事物的及时管理和有效沟通，促进企业专利管理工作。

（5）专利人才：培养和造就一支数量充足、结构优化、布局合理、素质较高的人才队伍，通过内部培养与外部招聘相结合的方式，确保2名以上的知识产权专职管理人员。

2　现阶段专利战略的工作任务

企业已经初步建立专利战略框架与制度体系。现阶段企业在专利战略的任务包括：

（1）提高专利申请质量、优化专利申请结构。建立公司专利申请制度规范，包括如何提案，提案的审查程序为何，如何与专利代理机构相配合等工作。

（2）建立专利管理机构，合理配置工作人员。专利管理人员不但负责本公司的专利申请，还要负责对公司所有员工进行专利培训，与研发部门一起进行专利检索分析。

（3）完善对员工和管理层的专利培训体系。包括对一般员工培训和领导层的培训：员工培训包括专利基础知识的培训，如专利的实用性、新颖性、创造性等，对专利点的挖掘，专利文献检索分析等。

（4）制定公司专利工作的奖惩政策。继续完善专利申请奖励制度，提高研发人员申请专利的积极性，形成良好的专利发明创造机制。

（5）合理运用地方政府专利资助政策和专利项目。

（6）建立专利数据库。包括公司自己的专利数据和其他几大局的公开数据。

（7）优化工作考核指标。针对企业不同部门制定不同的考核指标，如对研发部门的专利考核指标为其申请和授权了多少件有效专利，发明专利占比多少。各部门分配相应的专利考核指标，从而使整个公司的专利意识和水平迅速提升。

3　建立专利战略的管理机构

（1）专利管理机构设置

图1　隶属于研发部门的知识产权管理部门设置

结合企业所处的行业特点以及组织构架设计，设立专利管理委员会，由技术中心负责人担任委员会主任，其它事业部门领导担任委员，秘书处设在技术中心综合管理部，并配置1-2名专职人员来负责相关事务。

2）专职人员的配置问题。在专利工作开展初期，由专利管理委员会对公司与专利相关的事务加以管理。随着专利战略的推进实施，有必要进一步扩充专职人员来负责企业专利管理体系的运转。

（2）管理机构主要职能

1）出台专利工作管理制度规范，协调、检查和督促公司各部门的专利工作；

2）制定企业专利战略及年度计划；

3）负责研发项目的可行性分析，管理专利合同，办理专利申请与维护、专利资产评估、专利合同备案、专利权质押、许可转让以及诉讼事务；

4）收集专利信息，管理专利档案，建立企业级专利信息数据库，并提供企业需要的专利信息检索、分析、追踪等服务；

5）组织公司的专利事业宣传，对员工进行专利法和专利相关知识的宣传培训工作；

（3）慢加急性（亚急性）肝衰竭 在慢性肝病基础上，由各种诱因引起以急性黄疸加深、凝血功能障碍为肝衰竭表现的综合征，可合并包括肝性脑病、腹水、电解质紊乱、感染、肝肾综合征、肝肺综合征等并发症，以及肝外器官功能衰竭。患者黄疸迅速加深，血清TBil≥10×ULN或每日上升≥17.1 μmol/L；有出血表现，PTA≤40%（或 INR≥1.5）。 根据不同慢性肝病基础分为3型，A型：在慢性非肝硬化肝病基础上发生的慢加急性肝衰竭；B型：在代偿期肝硬化基础上发生的慢加急性肝衰竭，通常在4周内发生；C型：在失代偿期肝硬化基础上发生的慢加急性肝衰竭。

6）负责申报专利工作专项资金，依剧奖励办法办理对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励与报酬，鼓励员工开展发明创造活动，提供相应专利事务咨询。

4　实施以专利为核心的协同创新战略

根据国内外背景及企业自身情况，制定企业协同创新战略，实施措施就是沿着“技术→专利→标准→品牌→效益”的基本联动轨迹，将技术创新、专利发明、标准制定、品牌发展综合运用到技术成果的转化运用和企业制造加工上来，具体建设步骤：

（1）从技术创新到产品创新，提高企业自主创新能力。鉴于我国汽车关键技术创新相对滞胀的现状，本行业企业多采取自主创新和模仿创新相结合，以模仿集成创新为主的技术创新战略。目前企业亦遵循此原则，把自主创新和模仿创新、正向工程与反向工程结合起来互相带动，加快提升企业技术创新-产品创新的自身能力。

（2）从技术到专利的转化，实现专利确权。我国汽车之所以处于国际产业链的低端，主要问题就是有制造少创造、有技术少专利、有成果少产权。企业应先专利确权，后制造使用，是抢占竞争制高点的关键。企业通过自主创新与合作研发推出了一大批技术含量高、经济效益显著的系列新产品，并通过实施知识产权战略实现专利确权。近年来提交中国专利申请300余件，专利授权量达50%.近3年的专利申请量同样是前几年的数倍之多，专利申请量及授权量居国内同行业前列。

（3）从专利到标准的转化——专利与标准的捆绑。专利与标准结合，就可以在市场上构筑起一道技术壁垒，对于达不到标准要求的企业和行业，就根本无法进入市场，甚至连竞争的机会都没有。当前，我国新能源汽车的发展方向，无论是插电式混合动力车还是纯电动汽车，基本上与国外的研制是在同一个起跑线，因此，公司要积极参与制定混合动力车和电动车的蓄电、耗电、混合动力以及充电技术及设施包括检测等技术标准，用最新的技术标准垄断行业和参与国际技术标准的竞争，为企业赢得进一步发展的先机，实现产业升级和跨越式发展。

5　企业专利制度建设研究

（1）专利创造环节的制度建设

主要包括专利检索制度、专利申请制度、专利维持制度、创新激励制度以及产学研合作制度等五个方面。其目的在于激发研发人员的创新热情，不断提升专利申请量和授权量。

1）专利检索制度。研发和各事业部门在进行投资决策、立项以及技术开发之前，结合市场发展热点针对专利信息进行检索与分析，以指导技术创新，避免重复投入人力、物力和财力，降低研究开发成本。

2）专利申请制度。注意根据发明技术成果的特性，在专利申请前决定选择采取专利申请保护的形式，还是以技术秘密保护的形式；注意根据企业主导产品决定申请重点，以产品为核心，以生产关键环节为重点，注意与产业链的配合，与生产开发周期相配合，与市场相配合，与竞争（对手）环境相配合，最后选择恰当的专利类型。注意撰写申请文件时注重梳理相应的流程，定期对专利申请进行评估。

3）专利维持制度建设。随着公司申请和授权的专利越来越多。企业可以根据市场变化和经营战略来决定是维持还是放弃专利权。在日常的专利管理流程中明确规定专利维持和放弃制度。维持专利权：由公司专利管理机构与国家知识产权局专利局进行联系，及时办理与专利相关的手续，并保存与专利局的联系材料和凭证；放弃专利权：专利管理委员会认为某专利（产品）丧失维持价值，可以向公司层提出申请放弃专利。放弃专利的申请必须经过领导层负责人签字确认后，方可以按规定程序办理该项专利权的放弃事宜。

4）创新激励制度。完善原有专利奖励制度，对发明人进行激励，进一步激发员工的发明创新热情。

5）合作研发制度。在原有产学研技术研发的基础上，注重明确专利权的权利归属（包括原始归属和后续改进成果的归属），强化合同管理和与其相关利益分配，保证企业发展战略利益。

（2）专利运用环节的制度建设

专利权的数量只是在一定方面上反映企业的技术创新能力强弱，而专利权的运营能力才能决定企业的市场竞争力。目前企业正在研究探索的运营方式有：专利质押融资、专利转让和许可、专利价值评估等。

（3）专利保护环节的制度建设

专利保护环节的制度建设，以防止他人侵权和避免自己侵权为核心。相关制度包括以下四个方面。

1）权利归属制度。项目开发过程中，进一步明确合作开发、委托开发、职务开发的专利权属问题，并注意保存相关的证据资料。

2）专利诉讼预案。发现专利侵权时，从以下方面制定方案：一是做好相关的前期准备工作。由专业律师、法务部、企业专利管理部门和专利发明人组成应急小组。二是确认公司专利权是否有效、专利权是否成立。三是收集证据。四是向对方发出警告函，要求对方停止侵权行为。五是对法院申请“临时禁令”。六是应急小组出面与侵权人沟通协商，看能否和解

3）专利侵权应对。建立专利侵权应对制度体系，首先要搞清对方警告信或诉状的内容，确认所谓的侵权行为是否为公司所为。一是诉前准备工作。由专业律师、法务部、企业专利管理部门和专利发明人组成应急小组。二是分析该专利侵权是否成立。三是分析该专利是否有效。四是采取先用权抗辩方式。五是积极采取和解措施。、据理力争，应对诉讼。

4）专利侵权防控预警机制。即企业对突发专利风险事件作出及时反应，对有可能出现的专利争端发出警告，最终使企业减少损失，企业利益也能得到保护。建立企业级专利侵权防控预警机制是企业建立、实施专利战略的重要组成部分［1］。具体而言，企业专利侵权防控预警机制至少应包括下列各项工作：针对项目进行专利查新检索；制定专利保护方案；制定专利侵权技术判定报告；追踪竞争对手专利情况，制定对策方案和发布警告［2］。

（4）专利管理环节的制度建设

主要包括资源管理制度、研发管理制度、定期培训制度、保密管理制度以及绩效考核制度五个方面。

1）资源管理制度，主要包括人力资源管理、经费资源以及信息资源的管理三个部分。具体内容如下：

人力资源管理。在聘用合同中对职工约定知识产权归属、保守秘密条款；入职培训，对新入职员工进行知识产权（专利、秘密等）管理培训；离职管理，对离职的员工进一步明确（提醒）知识产权的权属和保守秘密的要求［3］。

经费资源管理。企业设立专利经常性预算经费，并主要用于以下三个用途：一是维护专利权、商标权等事项；二是企业专利管理委员会维持、运行；三是知识产权方面的激励。

信息资源管理。包括以下四个方面：一是收集信息获取途径，以获得目标技术领域和目标对手的信息；二是分类筛选获得的信息子资源，并分析和加工利用；三是审批将发布的企业敏感信息；四是知识产权信息数据库的维护、更新。

2）研发管理制度。研发管理制度就是要通过有效的知识产权管理与研发流程管理相融合，及时有效地保护研发投资成果中的知识产权，以满足企业的市场竞争需求，最大限度地减少企业经营风险，主要体现在立项阶段、方案阶段、车型上市阶段、车型产业化阶段。

立项阶段，了解项目相关领域的专利情况，并了解市场目标对手的专利情况等。概念阶段，主要是确定产品的技术路线和方向，通过专利的引证分析获知产品的技术路线，进而结合TRIZ等创新方法提供的技术进化法则确定项目的技术路线。

方案阶段，通常在方案阶段多关注方案本身的技术效果，成本等，工作包括：一是充分利用专利文献，二是进行专利申请战略部署。

车型上市阶段，针对产品涉及的关键零部件进行专利检索分析，降低产品上市面临的侵权风险。

车型产业化阶段，新车型上市后经推广获得一定的知名度，占有一定的市场后，工作必须包括：一是追踪、监控市场，纠正出现的侵权行为；二是打击侵权行为，积极准备侵权材料，作为侵权诉讼理由。

3）技术秘密管理。技术秘密管理制度主要包括专利申请、技术和商业秘密保护等方面的规定.包括：确认涉密的人员，设定保密的等级和接触的权限；确认有可能造成秘密流失的设备及相关途径，规定其使用目的、人员和方式；确认涉密信息、保密等级以及保密期限；明确涉密区域，限制客户和来访人员活动范围等；最后，在与上、下游合作研发的过程中也要注意约定保密义务；绩效考核制度。制定专利工作评价指标及其考核，并在各部门绩效考核指标体系中体现出来。

6　结束语

几年来，东风柳汽积极实施企业专利战略，促进企业技术创新，缩短新车型研发周期，保护技术创新成果，合理应对专利纠纷，为产品出口保驾护航，最终增强企业核心竞争力。企业在自主创新的过程中，共拥有150多项有效专利，产品在知识产权层面得到一定的保护。主导产品乘龙牌H7重卡系列取得了17项专利，在市场博弈中处于优势地位，并在第八届中国国际卡车节油大赛上夺得三项大奖：“节油冠军”、“物流电商快递满意车型奖”及“2015年度自主创新车型奖”［4］。企业2015年销售汽车超过28万辆，销售收入达200亿元。

参考文献：

［1］许合先.技术标准专利化趋势对我国技术创新的影响及对策［J］.湖北教育学院学报，2006，（8）：52-55.

［2］金迎新.现代企业专利的战略管理和保护制度研究［D］.北京：复旦大学，2007.

［3］冯涛.基于过程方法的企业软件版权管理模型与应用［J］.软件，2013，（5）：78-81.

［4］祁娟.乘龙H7:问鼎国际卡车节油赛冠军［J］.运输经理世界，2015，（21）：20-23.

Automotive Manufacturing Enterprise Patent Strategy to Construct and Application ImpleMentation

LIU Jia-li，XU En-yong
（Dongfeng Liuxhou Mortor Co.，Ltd.，Liuzhou Guangxi 545000，China）

Abstract：Patents are usually regarded as enterprises under the market economy business（market）at the core of the weapon.In some sense，the world economic competition process，is the first from tangible resources，for the global market to the present process of science and technology competition and intellectual property rights.Patent as the core content of intellectual property rights，the enterprise to apply for patents，at the same time，more and more from the perspective of creation，utilization，protection and management，and strategy guidance，reached for the competition situation，to promote its own patent technology development，patented competitive advantage，and ultimately achieve the goal of control and monopolize the market.

Key words：patent strategy；intellectual property strategy；the patent system auto enterprise technology innovation strategy

中图分类号：F407

文献标识码：B

文章编号：1672-545X（2016）03-0166-04

收稿日期：2015-12-02

作者简介：刘加历（1978-），男，硕士研究生，高级工程师，主要研究方向：知识产权战略研究，信息系统；许恩永（1982-），男，硕士研究生，工程师，主要研究方向：整车开发。