“丝绸之路经济带”战略背景下新疆边境小额贸易研究

闫庆华,刘维忠，秦子

(新疆农业大学　经济与贸易学院，新疆　乌鲁木齐　830052)

“丝绸之路经济带”战略背景下新疆边境小额贸易研究

闫庆华,刘维忠，秦子

(新疆农业大学经济与贸易学院，新疆乌鲁木齐830052)

[摘要]新疆作为“一带一路”战略核心区迎来了重要的历史发展机遇，边境小额贸易是新疆对外贸易的主要方式之一，研究“丝绸之路经济带”战略对新疆边境小额贸易的影响和如何促进新疆边境小额贸易的持续发展对拉动新疆经济增长、改善民生具有重要现实意义。本文以“丝绸之路经济带”战略布局为基础，采用1997年至2013年新疆边境小额贸易数据，分析了目前新疆边境小额贸易的发展现状及存在的问题，构建了新疆边境小额贸易灰色GM(1，1)模型，预测了新疆边境小额贸易的发展趋势，最终得出以下结论：第一，未来三年新疆边境小额贸易仍呈现不断增长趋势，但增长速度进一步放缓；第二，针对新疆边境小额贸易存在的问题，提出新疆应以“丝绸之路经济带”发展战略为契机，积极优化升级产业结构，大力发展新疆特色产业，提高新疆边境小额贸易企业的国际竞争力与金融风险的防控能力。

[关键词]边境小额贸易；回归模型；贸易规模；贸易方式

一、引言

随着经济全球化节奏的加快和改革开放后我国西部大开发等战略的相继实施，我国东部沿海地区经济发展突飞猛进，但由于目前国际经济形势的不稳定因素增加和我国中西部经济发展相对迟缓等原因，我国亟需向西发展，重走丝绸之路，重新构建连接欧亚大陆的“丝绸之路经济带”刻不容缓。因此国家主席习近平2013年9月出访中亚国家时在哈萨克斯坦发表共建“丝绸之路经济带”为主题的演讲时首次在国际公开场合正式提出建设“丝绸之路经济带”的发展战略，“丝绸之路经济带”一体化战略内容极其丰富，可以概括为“五通”，即:加强政策沟通、道路联通、贸易畅通、货币流通、民心相通；“丝绸之路经济带”战略的实施目标是建立立足中西部地区，辐射中亚国家的自由贸易区，实现交通和通信一体化、能源一体化、城市一体化、产业一体化，最终形成金融一体化和贸易一体化。“丝绸之路经济带”战略的建设在短期内有利于消化目前我国过剩的产能，倒逼东部地区进一步深化改革，形成新的增长动力，最重要的是能够带动经济实力较为薄弱的西部地区，特别是带动新疆经济的发展，立足新疆形成向西开放的前沿，缩短东西部发展差距。

新疆拥有我国西北内陆地区5600多公里的边境线，与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦等8个国家接壤且在地理上位于亚洲的中心地域，新疆开放口岸众多，目前拥有17个一类口岸和12个二类口岸，具有和多个方位国家和地区开展边境贸易的先天地缘优势。自1986年新疆与周边国家进行边境贸易以来，边境小额贸易稳步向前发展，截至目前，新疆边境小额贸易额已达到1422553万美元，占新疆进出口贸易总额的51%，已连续十几年占据新疆对外贸易的半壁江山，对新疆成为中国边境贸易大省的地位有着十分显著的贡献。丝绸之路经济带总人口近30亿，市场规模和潜力独一无二。推动“丝绸之路经济带”战略的实施能够打造新的经济增长极，引进产业、聚集人口，进一步推动西部地区更好更快的发展，并为中西部省区的机电产品、特色农产品、特色食品等货物向西出口创造更大的国际市场，由此新疆作为我国“丝绸之路经济带”战略发展的核心区迎来了重要的历史机遇。然而由于目前国际安全形势和经济形势不稳定因素的增加，也给新疆边境小额贸易的发展带来了挑战，因此研究“丝绸之路经济带”战略实施对新疆对外贸易的影响和如何利用目前国家大力实施的“丝绸之路经济带”战略促进新疆对外贸易的发展显得尤为重要。

二、新疆边境小额贸易发展现状

(一)新疆边境小额贸易发展的优势

1.自然条件优势

新疆地处温带大陆性气候区域，有着优越的宜农气候资源、拥有近331万公顷耕地，1000多万公顷可垦荒地。新疆日照长，光热资源丰富，昼夜温差大，水资源也较充足。这些都为发展农业提供了良好的条件，新疆的绿洲灌溉农业走在了世界前列；新疆物产多样，矿产资源丰富，具有巨大的发展潜力。新疆旅游资源丰富。自然资源类旅游和以少数民族风俗民情的旅游最为丰富，能够为新疆旅游出口带来巨大的效益。

新疆地处我国西北边陲，与哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、俄罗斯、蒙古、巴基斯坦、印度、阿富汗等8国接壤，边境线长达5600多公里，第二座欧亚大陆桥，将新疆与中亚及俄罗斯紧密地连接在一起，新疆对周边国家经贸合作有着明显的地缘优势。目前新疆周边的中亚国家正处在政治、经济的转型时期，国内的需求旺盛，而作为与其接壤的新疆而言，这正是新疆大力促进边境小额贸易快速发展的机遇。

2.口岸与交通优势

新疆目前有一类口岸17个，二类口岸11个，拥有国家级经济开发区、高新技术产业开发区、加工贸易区4个。随着新疆边境小额贸易的快速发展，新疆作为我国西进中亚、俄罗斯桥头堡的地位日益凸显，这种先天的贸易优势有助于推进“丝绸之路经济带”贸易、金融一体化进程的发展。

新疆基本形成了一个以乌鲁木齐为中心、以国省干线为主骨架、东连甘肃、青海、南接西藏、西出中亚、西亚各国的四通八达的公路交通网络。新疆对外开放的17个一类公路口岸中已开通44条汽车出入境运输线路。新疆已运行的铁路有兰新铁路、南疆铁路、北疆铁路、精伊霍铁路。新疆目前已拥有12个机场，其中乌鲁木齐国际机场已成为中国第四大国际航空港。开辟了乌鲁木齐至阿拉木图、新西伯利亚、莫斯科、伊斯兰堡、比什凯克、叶卡捷琳堡6条国际航线，航线总长14万公里，对外航空运输有了很大的提高，有助于“丝绸之路经济带”交通和通讯一体化进程的实现。

3.人文优势

新疆全区共有人口2000多万，居住着以维吾尔、汉、哈萨克、回、柯尔克孜、蒙古、俄罗斯等13个主体民族，中亚国家如哈萨克斯坦的主体民族是哈萨克族，塔吉克斯坦的主体民族是塔吉克族，吉尔吉斯斯坦的主体民族是柯尔克孜族，而新疆的民族成分涵盖了这些民族，这就意味着新疆的民族和中亚国家的这些民族有着相似的生活习俗和语言文字，这便于了解对方的消费习惯和需求特点，从而相对容易开拓双方市场，也便于利用广泛的社会联系开辟经济和技术合作的渠道，更有助于新疆对中亚国家的进出口贸易的开展，有助于实现“丝绸之路经济带”文化和民族沟通的一体化进程。

(二)新疆边境小额贸易发展现状

1.新疆边境小额贸易总额

近年新疆边境小额贸易总额不断增长，2004-2013年十年间新疆边境贸易进出口总额从37.8亿美元增长到2013年的143.58亿美元，十年间的增长率达到了14.5%，增长了3.8倍。其中2008年进出口总额为176.4亿美元,同比2004年数据增长4.7倍,创造截至目前新疆边境小额贸易进出口总额的新高。

新疆边境小额贸易规模从2004年至2013年间不断扩大，但同时贸易额波动较大。2004年至2013年新疆边境小额贸易大致可以以2008年中间界限分为两个阶段，2004-2008年为新疆边境小额贸易快速增长阶段，期间新疆边境小额贸易以36.6%的年均增长率快速增长直至达到十年间的最高水平，即2008年的176.40亿美元。2008-2009年全球经济危机爆发并不断蔓延至全球，新疆作为全球经济的一部分也受到了强烈的冲击，新疆边境小额贸易的发展进入了第二阶段，也就是缓慢增长阶段，但截止到2013年，新疆边境小额贸易额始终未能达到2008年新疆边境小额贸易额高峰的数据。如图1所示，新疆边境小额贸易额从2008年的176.40亿美元锐减至2009年的91.16亿美元，减幅达到48%，这也从侧面暴露了新疆边境小额贸易应对风险能力较弱等问题。(如图1所示)

单位:亿美元；%

图1　2004-2013年新疆边境小额贸易总额与环比增长率走势图资料来源：根据《新疆统计年鉴》统计所得

2. 新疆边境小额贸易差额

图2　2004-2013年新疆边境小额贸易进出口资料来源：根据《新疆统计年鉴》整理、计算所得

进入21世纪以来，新疆的边境小额贸易增长快速，但边境小额贸易出口的增幅远大于进口的增幅，本文选取2004年至2013年新疆边境小额贸易的进出口总额、进口总额和出口总额的数据作为研究新疆边境小额贸易差额的数据支撑，根据数据显示，2004年至2013年十年间新疆边境小额贸易均处在贸易顺差的地位，虽然近年来贸易差额的增速有所放缓，但新疆边境小额贸易十年来的平均贸易差额依然达到了55.36亿美元。2004-2008 年，新疆边境小额贸易出口额从22.39亿美元增长到157.69亿美元，同比增长了近7倍，而2004年至2008年间新疆边境小额贸易进口额只增长了27.4%，边境贸易顺差从2004年的7.69亿美元扩大到2008年的138.96亿美元。总体来看新疆边境小额贸易差额呈现出阶段性的波动走势，所选取的数据区间内，2004年至2008年为新疆边境小额贸易进出口差额不断扩大的时期，2008年达到所选数据区间的峰值，2008年至2012年为新疆边境小额贸易进出口差额逐渐缩小的时期，2012年后新疆边境小额贸易进出口差额又呈现出不断扩大的趋势。新疆边境小额贸易进出口差额的变化与新疆边境小额贸易的进出口商品结构密切相关，由于新疆对外进口的产品主要为能源型产品，因此在一定时期内的需求量是比较固定的，2008年新疆边境小额贸易出口量剧增，导致2008年新疆边境小额贸易进出口差达到历史之最。数据显示新疆经济的发展长期依赖于对外出口贸易，而长期的贸易顺差会弱化货币的政策效应，降低社会资源的利用效率，更会导致外汇储备成本的提高和资金流出的增加，不利于新疆出口结构的调整和产业的升级，对新疆经济的长远可持续发展有一定的负面影响(如图2所示)。

3. 新疆边境小额贸易在新疆对外贸易中的比重

图3　204-2013年新疆不同贸易方式占进出口总额比重变化图资料来源：根据《新疆统计年鉴》统计所得

图4　2013年新疆不同贸易方式占进出口总额比重资料来源：根据《新疆统计年鉴》计算所得

2004年至2013年十年间新疆边境小额贸易额占新疆进出口贸易总额的比例均在50%以上，这足以表明新疆进出口贸易中新疆边境小额贸易的重要地位。所选数据区间内可以将新疆边境小额贸易占新疆进出口贸易总额比重的走势分为两个阶段，第一阶段为2004年至2008年，这一阶段新疆边境小额贸易占新疆进出口贸易总额比重呈现出波动上升的趋势；第二阶段为2009年至2013，本阶段新疆边境小额贸易占新疆进出口贸易总额比重呈现出缓慢下降趋的势。其次占据新疆进出口贸易总额比重第二的是一般贸易方式，一般贸易方式的占比十年间波动较小，比较平稳，基本上维持在20%-40%这一区间内波动，且目前新疆对外贸易中采用一般贸易方式进行贸易的数额在逐渐增多。新疆进出口贸易中比较重要的加工贸易方式占新疆进出口贸易总额的比重十年间均在10%以下，且十年间的总体趋势是呈现下降的。值得我们注意的其他贸易方式占比十年间经历了波动上升，这也说明了新疆进出口贸易方式正逐步向多元化发展，这对新疆进出口贸易的可持续发展和抵御贸易风险具有重要意义。(如图3所示)

本文选取2013年新疆边境小额贸易商品结构数据，研究了目前新疆边境小额贸易商品构成。2013年新疆进出口贸易总额为275.62亿美元，其中边境小额贸易总额为143.58亿美元，占当年进出口贸易总额的52.1%，一般贸易总额达到95.12亿美元，占当年进出口总额的34.5%，是新疆进出口贸易的第二大贸易方式；加工贸易额为5.1亿美元，占当年进出口贸易总额的1.85%；其他贸易方式占到2013年进出口贸易总额的11.55%。十年来新疆边境小额贸易平均占有新疆对外贸易总额的58.6%，数据分析充分说明新疆边境小额贸易是新疆对外贸易的中流砥柱，在新疆对外贸易中有着举足轻重的地位(如图4所示)。

4. 新疆边境小额贸易的商品结构

新疆边境小额贸易的出口商品结构不断优化。出口的主要商品是纺织制品(包括服装和纺织纱线)、鞋、塑料制品以及农产品和建筑材料等；而进口贸易的主要商品是资源性产品为主的初级产品和原料(如表1所示)。

表1　2011年新疆边境小额贸易进出口商品结构　单位：亿美元

资料来源：根据《新疆统计年鉴》计算所得.

以2011年的数据为例，2011年新疆边疆小额贸易进口贸易中进口的多为资源性产品，产品都比较初级，其中进口最多的是原油，原油进口额占当年新疆边境小额贸易进口总额的70.7%，成为新疆边境小额贸易进口商品中最多的商品，当然这和新疆所处的地理位置和我国的能源战略有着紧密的联系，首先随着我国经济社会的不断发展和人民生活水平的不断提高，整个社会对石油等燃料的需求越来越旺盛，国内的原油由于战略考虑和现实的开发条件等制约因素导致我国的能源战略倾向于进口原油。其次，新疆进口产品中资源型产品占主导地位的原因与新疆的地理位置关系密切，由于新疆与中亚多个国家接壤，中亚多个国家石油储备量巨大，且新疆处在俄罗斯与中亚国家对我国出口原油的最前沿，俄罗斯与中亚国家的原油和天然气通过新疆的管道运送到全国各地，因此新疆进口结构中资源型商品占据进口商品的主导地位。其次是成品油，占当年新疆边境小额贸易进口总额的10.5%，此外，铁矿石占当年新疆边境小额贸易进口总额的9.9%，是除原油、铁矿石外的另一种重要进口商品(如图5所示)。

图5　2011年新疆边境小额贸易进口商品结构图资料来源：根据乌鲁木齐海关统计数据计算所得

图6　2011年新疆边境小额贸易出口商品结构图资料来源：根据乌鲁木齐海关统计数据计算所得

2011年纺织品、服装和鞋类产品出口额占新疆边境小额贸易出口总额的62.6%,占有新疆边境小额贸易的主要部分。2011年机电产品出口占到新疆边境小额贸易的13%，机电产品在2005 年出口仅为7.4亿美元；2008年出口增长到 20.6亿美元，2010出口额增长到29.2亿美元，2011年机电产品进出口总额达到历史最高的38.32亿美元；在机电产品出口贸易量不断攀升的同时，其贸易方式也发生了很大的变化，2009年机电产品的一般贸易额占机电产品总贸易额的 48%，其中边境小额贸易方式占机电产品总贸易额的38%，而据统计2012年一般贸易额占机电产品总贸易额上升到60%，与此同时，边境小额贸易方式占机电产品总贸易额却下降到了29%，以一般贸易方式出口的机电产品比例在不断上升，这表明边境小额贸易的商品结构正逐渐优化。

三、新疆边境小额贸易量的灰色预测

灰色系统理论是邓聚龙教授1982年首次提出的，灰色GM(1,1)模型是一种主要用于一个变量，一阶微分的数列进行预测的模型。主要原理是对有限的,不完全确切的、表示系统行为特征的、 连续或离散的时间序列进行变换，构造微分方程，推求或预测系统特征发展趋势的方法。具体操作是首先对原始时间序列累加生成1-AGO序列，再通过最小二乘法等方法对参数进行估计并建立预测方程，然后采用残差检验、后验差检验等检验方法对模型进行检验，最终求出模型精度。灰色GM(1,1)模型的特点主要是一方面对建模所需的原始时间序列数据要求不高，数量不需要特别多，有利于数据的收集和整理，另一方面，通过对原始时间序列进行累加生成的新的时间序列进行预测能够减少原始数列的随机性和波动性，同时增加原是序列的平稳性。因此灰色GM(1,1)模型目前越来越多的被运用于单变量时间序列的预测问题上。

边境小额贸易额容易受到国际经济形势、贸易国和本国的贸易政策等多种因素的影响，这些影响要想定量的描述出来是怎样影响贸易额的是十分困难的一个过程，边境小额贸易既有已知的数据，也有未知的因素，因此运用灰色GM(1,1)模型能够有效的去除无法定量分析的影响因素进行预测。

(一)灰色GM(1,1)模型的构建与检验

1. 模型构建

设给定原始时间序列数据数列X(0)有n个观测值X(0)={x(0)(1),x(0)(2),…，x(0)(n)},将数列X(0)经一次累加生成可建立相应GM(1,1)模型的一阶微分方程为:

dx(1)/dt+ax(1)=u

(1)

公式(1)中：a——发展灰数 u——内生控制灰数

a=(BTB)-1bTYn

(2)

其中公式(2)中：

求解公式(1),即可得原始序列预测模型为：

(3)

按式(3)计算出X(1)(k),

X(1)(k)=X(1)(k)-X(1)(k-1)

(4)

公式(4)中：=1,2,3,…n

再按公式(4)进行累减还原便可计算出新疆边境小额贸易总额的预测值。

二、模型的检验

GM(1,1)模型的检验一般采用残差检验和后验差检验。

(一)残差检验

通过计算原始数据X(0)(k)与预测值X(0)(k)的绝对误差序列和相对误差序列来检验,其公式分别为

Δ(0)(k)=|X(0)(k)-X(0)(k)|(k=1,2,…，n)

(5)

(6)

(6)式中Δ(0)(k)——绝对误差值Φ(k)——相对误差值

(二)后验差检验

后验差检验用指标方差比和指标小误差概率进行检验,其公式为

(7)

公式(7)中：C ——方差比S1——原始序列标准差S2——绝对误差标准差

后验指标小误差概率公式为

(8)

检验通过的标准为精度等级,越小越好,4级为不通过,精度等级如表1所示。

表2　GM(1,1)模型精度等级

(三)新疆边境小额贸易量预测的实证研究

1.模型构建

图7　预测值拟合图

笔者采用1997年-2013年新疆边境小额贸易发生的实际值作为模型所需的原始时间序列数据建模，通过MATLAB软件计算得出新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型中的发展灰数a和内生控制灰数u分别为：

a=-0.135529169584768

u=232313.129064648

(9)

将(9)式中的a、u分别代入(3)式中求出边境小额贸易额预测模型方程为：

X(1)(k+1)=1789112.03e0.1355292k-1714119.03

X(0)(k+1)=X(1)(k)-X(1)(k-1)

k=1,2,3,…,17

(10)

2. 新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型检验与预测

笔者首先对新疆边境小额贸易1997-2013年间的数据进行了拟合，如图4所示，由于边境小额贸易受到多种因素的影响，因此预测拟合值与实际值还有一定的偏差，但是预测拟合值和实际值的偏差并不大，两者之间是比较接近的，拟合效果比较理想。

其次笔者利用建立的新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型进行了残差检验和后验差检验，结果显示模型平均相对误差为0.1%，最大相对误差为2.97；经过计算模型的后验差检验值为：

对照表1(GM(1,1)模型精度等级)，笔者所建模型C=0.4978099<0.5,达到精度2级的标准，同时P=0.998979>0.95达到1级精度要求，综合看笔者所建模型能够达到2级精度，因此笔者认为所建立的新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型理论上是能够基本预测新疆边境小额贸易的趋势的。

表3　误差检验表

3. 新疆边境小额贸易总额的预测结果

根据公式(10)(模型预测方程)笔者计算出新疆边境小额贸易总额2014年-2016年的预测值，如表4所示：

表4　2014年-2016年新疆边境小额贸易预测值　单位：万美元

如表4所示，通过所建立的新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型对2014-2016年新疆边境小额贸易进行预测的结果可以看出，2014-2016年新疆边境小额贸易是呈现不断增长的趋势，模型显示新疆边境小额贸易2014年至2016年间将以年均71.96%的增长速度快速增长，即2015年新疆边境小额贸易量将达到260亿美元，2016年新疆边境小额贸易将达到297.79亿美元，笔者认为这对政府或者企业进行边境贸易活动具有较大的现实意义。

四、研究结论与存在问题

(一)研究结论

本文利用2004年至2013年新疆边境小额贸易额数据建立了新疆边境小额贸易灰色GM(1,1)模型，借助MATLAB软件对数据进行了拟合，虽预测拟合值与实际值还有一定的偏差，但是预测拟合值和实际值之间比较接近，拟合效果比较理想。并且所建模型通过了残差检验和后验差检验，结果显示模型平均相对误差为0.1%，最大相对误差为2.97，所建模型C=0.4978099<0.5,达到精度2级的标准，同时P=0.998979>0.95达到1级精度要求，综合看笔者所建模型能够达到2级精度。通过模型对2014-2016年新疆边境小额贸易进行预测，2014年至2016年的预测值分别是2270834.9万美元、2600429.771万美元和2977862.91万美元，通过预测值能够分析出新疆边境小额贸易未来三年来依然会呈现不断增长的态势。因此笔者认为所建模型理论上是能够基本预测新疆边境小额贸易的趋势，对政府或者企业进行边境贸易活动具有较大的现实意义。

(二)“丝绸之路经济带”战略背景下新疆边境小额贸易存在的问题

打造“丝绸之路经济带”虽然能够给新疆带来前所未有的发展机遇，但“丝绸之路经济带”也给新疆经济，特别是新疆边境小额贸易带来了巨大的挑战，本文通过对新疆边境小额贸易2004年至2013年数据分析，总结目前新疆边境小额贸易存在的问题如下。

1. 出口商品结构单一，产品国际竞争力弱

当前新疆出口仍以纺织品、服装、鞋类等劳动力密集型和资源密集型产品为主,产品附加值较低，可加工程度也较低；进口产品主要以原油、天然气等资源型产品和农林产品为主。但是随着2012年俄罗斯加入世贸组织和中亚经济的持续增长,对新疆出口的产品档次与质量的要求不断提高，但是新疆边境小额贸易进出口商品的结构调整缓慢，仍然以服装、鞋等劳动密集型产业为主，缺乏科技创新产品，产品附加值较低，导致新疆本地的特色产品没能有效的参与到对外贸易中去。此外，由于新疆对外贸易中没有形成独立的质量检测机构，各边境小额贸易企业的盲目竞争也导致了产品质量的下降，影响新疆未来边境小额贸易的可持续发展。特别是“丝绸之路经济带”战略实施以来，实现新疆与中亚国家贸易一体化的发展目标也要求新疆要不断丰富进出口商品结构，实现新疆边境小额贸易的繁荣发展。

2. 长期贸易顺差，产业升级迟缓

贸易顺差是一国或地区积累外汇储备，增加国民财富的一种主要手段，但长期处于贸易顺差地位也会给本国本地区经济带来不利的影响。新疆边境小额贸易长期处在贸易顺差地位，且顺差额度较大，这种长期依赖出口贸易的方式会导致新疆经济风险增大且既不利于拉动新疆本省的内需，导致国内需求增速疲软，经济风险增大，同时长期依靠劳动密集型产业和低廉的初级产品出口不利于新疆的产业升级和新疆产业竞争力的提升，同时会造成新疆资源的流失，不利于新疆经济的可持续发展。

3. 中转贸易比例大，贸易企业利润率低

新疆作为“丝绸之路经济带”战略的核心区通过文化、交通、通讯、金融一体化最终要实现新疆与中亚、新疆与欧洲的贸易一体化，但当前新疆边境小额贸易商品主要来源于我国的内地外贸发展比较发达的省份，只有很少一部分是新疆本地的产品，并且以农产品居多。由于新疆工业水平目前发展相对落后，农产品等深加工技术有待提高等原因导致在新疆从事边贸的公司，大多数都是物流货代公司，只赚取代理费和运费，并不能和好的将新疆的特色产业输出到国外，反而成了采购内地商品出口到他国的中间商，这种数字上贸易额不断增长的中转贸易降低了新疆参与国际市场竞争的程度，新疆没有充分发挥特有的地缘优势和资源优势，制约自身的经贸发展水平，最终将新疆边境小额贸易演变为了一种单纯的“通道经济”，这种转口贸易远远不能胜任国家实施的“丝绸之路经济带”战略给予新疆核心区的地位及功能。

4. 贸易结算方式单一、金融风险不断增加

根据数据表明新疆边境小额长期占据新疆进出口贸易总额的50%以上，可以说新疆进出口贸易长期依赖边境小额贸易这种贸易方式，虽然这与新疆所处的地理位置有关，但这也反映了新疆进出口贸易的主要部分局限在与新疆接壤的周边地区，这不利于新疆进出口贸易的多元化和持续化；目前国际贸易中对进出口双方都比较保险的做法是通过信用证、保函等国际上通行的结算方式开展国际贸易，这是由于信用证、保函等单据是银行以银行自身的信用进行担保的交易行为，而银行的信用远远要比个人的信用要牢固的多，但当前新疆边境小额贸易由于受边贸交易形式以及周边国家贸易、税收及外汇等政策的影响，主要使用外币现钞进行结算，这与国际通行的做法存在较大差异。由于外币现钞脱离银行体系循环，使用量较小且结算隐蔽，为非法资金逃避管制提供了可能，也有可能会扰乱外汇环境，存在严重安全隐患。且由于中亚国家贸易机制及政策法规朝令夕改，也在一定程度上家具新疆边境小额贸易的金融风险。这也是“丝绸之路经济带”战略实施后要实现金融一体化目标所必须解决的重要问题之一。

五、对新疆边境小额贸易发展的思考与对策建议

(一)提高贸易企业竞争力，合理规避贸易风险

针对新疆进出口额贸易方式单一，防控贸易风险能力较弱的问题，笔者认为新疆进出口贸易单一这是由新疆的地理区位因素决定的，但新疆边境小额贸易方式所占比重过大会增加新疆进出口贸易的风险。因此新疆企业应尝试改变进出口贸易方式，可以以寄售等方式进行贸易，这种贸易方式能够在减少贸易中间环节成本投入的同时使企业快速进入国外市场，打开产品销路。国内企业进出口贸方式应该坚持多元化原则，分散贸易风险。目前新疆进出口贸易企业国际竞争力较弱，因此企业应该调整产品结构，向科技含量高的行业或产品倾斜。培育具有贸易竞争优势的产业或企业，增强新疆边境小额贸易的风险防控能力。

(二)优化进出口商品结构，逐步调节贸易差额

针对新疆边境小额贸易长期处在贸易顺差地位这个问题，新疆应契合国家实施的“丝绸之路经济带”战略布局，新疆作为“丝绸之路经济带”的核心区将迎来重大的发展机遇，新疆边境小额贸易企业应抓住新疆的历史机遇期，借助国家出台的多项优惠政策，积极调整进出口商品结构和优化升级目前的产业结构，引进先进技术，转变目前的发展模式，鼓励企业创新，努力将新疆出口产品从初级产品、劳动密集型产品提升为深加工，具有较高附加价值的产品。同时政府应该积极调整产业结构，逐步淘汰或者调整资源密集型的产业，优化升级具有出口竞争力的产业。

(三)培育外贸龙头企业，大力发展新疆特色产业

新疆目前边贸企业众多，小而分散，对此应积极发展新疆特色经济，尤其是“丝绸之路经济带”战略实施后国际市场竞争必将更加激烈，因此新疆必须结束以转口贸易为主的贸易模式，同时对一些经营相同或相似产品的小规模边境贸易企业进行整合优化，成立规模效益和竞争力较强的贸易集团,实现边境贸易的规模经营。此外，由于目前新疆本地商品在新疆边境小额贸易中所占比例较小，因此新疆下一步应全力打造具有新疆特色的外贸经济，首先要大力发展新疆“一红一白一黑”的特色产业，大力扶持新疆特色农副产品精深加工的发展，因地制宜地推进农业产业化进程，巩固提升番茄、制糖、食用油、酿造等产业发展水平，优化新疆工业布局，形成北疆以畜产品和特色农产品精深加工为主，南疆以特色林果产品精深加工为主的产业区，同时引进先进加工技术，稳步的提高新疆农产品对中亚国家的出口贸易。其次，优化升级石化产业技术，争取在新疆本地对新疆的油气资源进行加工，进一步延伸石油天然气的产业链，增强新疆石化产业的国际竞争力。

(四)完善边境小额贸易结算体系，提高金融风险防控能力

“丝绸之路经济带”战略实施中的重要一步就是实现中国与“丝绸之路经济带”沿线国家金融一体化，但当前新疆边境贸易结算体系仍然十分落后，资金结算多使用外币进行结算，使中国的边境小额贸易企业曝露在汇率和信用风险之中，因此首先新疆应以国家目前大力推动“丝绸之路经济带”战略为契机，积极引导、鼓励边境小额贸易企业资金结算纳入银行结算体系。其次，要在制度上做出改变，允许商业银行在原有结算合作协议的基础上，扩大银行的结算的合作范围，鼓励和支持双边商业银行互建账户。第三，中国人民银行可与新疆周边国央行或监管当局协商，建立结算货币的清算渠道和现钞回流渠道，结算双方可采取第三方银行担保的形式，也可通过互存保证金的形式降低银行信用风险。第四，作为边境小额贸易结算体系中除商业银行、中国人民银行外的外汇管理局和海关等机构也应参与边境贸易的结算监管中，同时要健全人民币跨境流动统计和监测制度，加强双边金融的监管。

[参考文献]

[1]徐杰. “一带一路”背景下内蒙古经济发展面临的契机[J].财经理论研究,2015,(6):12-19.

[2]邓聚龙.灰色系统理论教程[M].武汉:华中理工大学出版社,1990:173-260.

[3]李豫新,帅林遥.中国新疆边境贸易便利化影响因素实证研究[J].国际商务(对外经济贸易大学学报),2014,(6):38-48.

[4]杨小娟.我国当代边境贸易发展研究[D].成都：西南财经大学,2014.

[5]王雪,刘丹,张晟义.“中巴经济走廊”建设背景下的喀什商贸物流业发展与完善[J].财经理论研究,2016,(1):10-17.

[6]李豫新,帅林遥.中国新疆边境贸易便利化发展趋势动态仿真——基于多因素系统动力学分析的视角[J].财经理论研究,2015,(3):46-52.

[7]宾建成.加入WTO后我国民族自治地方发展边境贸易问题探析[J].世界经济研究,2004,(5):62-67.

[8]高文勇.“一路一带”视域下创新内蒙古草原文化内在发展动力的战略构想[J].前沿，2015,(10)：132-134.

[9]刘泽照，黄杰，陈名.丝绸之路经济带(中国段)节点城市空间差异及发展布局[J].重庆理工大学学报(社会科学)，2015,(05)：47-53.

[责任编辑：安锦]

Research on the Xinjiang Border Trade in the Strategic Context of the “Silk Road Economic Zone”

YAN Qing-hua，LIU Wei-zhong,QIN Zi

(School of Economics and Trade, Xinjiang Agricultural University, Urumqi 830052,China)

Abstract:As “one Belt and one Road” strategic core area, Xinjiang ushered in an important historical opportunity. Owning to the border trade is one of the main ways of foreign trade in Xinjiang, Since the border trade is one of the main ways of foreign trade in Xinjiang, so the study of the influence of the Silk Road Economic Belt strategy on the border trade of Xinjiang and how to promote the sustainable development of border trade has important practical significance for promoting economic growth and improving people’s livelihood in Xinjiang. The “Silk Road Economic Zone” strategic layout as the research foundation in this paper, utilize the Xinjiang border trade data between 1997to2013 to analysis of the current development situation and existing problems of Xinjiang border trade, than constructed The gray GM (1, 1) model to predicted the development trend of the Xinjiang border trade. The research conclusions are as follows, First, the next three years, Xinjiang border trade is still showing a growing trend, but the growth rate slowed further; Second, Xinjiang should take the Silk Road Economic Zone Development Strategy as an opportunity, Actively optimize and upgrade the industrial structure and develop the characteristic industry of Xinjiang, Improving the international competitiveness and financial risk prevention and control of border trade enterprises in Xinjiang.

Key words:border trade; regression model; trade scale; trade forms

[收稿日期]2016-05-21

[基金项目]自治区级产学研联合培养研究生示范基地研究生培养项目(xjaucxy-yjs-20141020)

[作者简介]闫庆华(1992-)，男，安徽阜阳人，新疆农业大学硕士研究生，从事农产品贸易、现代农业发展与政策研究.

[中图分类号]F752

[文献标识码]A

[文章编号]2095-5863(2016)04-0018-11