环境监测站风险管理体系的建立

王小春　崔小丽

(东台市环境监测站，江苏 东台　224200)

环境监测站风险管理体系的建立

王小春崔小丽

(东台市环境监测站，江苏 东台224200)

【摘要】两高院关于环境司法解释对环境监测站工作提出了更高的要求，如何降低工作过程中的风险成了需要解决的难题。从风险管理的角度对涉刑环境监测涉及的风险进行归类，在取得风险类别的基础上，与内部控制具体流程、关键控制点相对照、结合，建立风险管理体系，提出风险防范措施，实现风险管理和内部控制有效对接。

【关键词】环境监测站；风险管理体系；应对措施

2013年两高环境司法解释的出台，确认了环境监测数据作为呈堂公证的合法性，增强了环境监测工作在环境管理乃至政府决策中的影响力，极大地提升了基层环境监测站应有的社会地位，对基层环境监测部门提出更新、更高的要求，同时也意味着环境监测部门犯失职罪的风险进一步增大。在环境监测工作过程中存在来自于每个管理环节每个工作环节的大大小小的风险，这些风险大到可以直接影响环境管理决策、排污单位的经济利益甚至生死存亡、人身安全等重大事项，也可以导致工作失效、重复劳动等浪费很多资源，如何预防风险发生、当风险发生时如何应对、如何降低风险带来的损失等问题已经成为环境监测站不得不考虑的问题。

本文利用风险管理的理念，从风险管理的角度对涉刑环境监测涉及的风险进行归类，在取得风险类别的基础上，与内部控制具体流程、关键控制点相对照、结合，建立风险管理体系，提出风险防范措施，实现风险管理和内部控制有效对接。

1风险管理概述

风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程[1]。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。

中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。

2构建环境监测风险管理框架

2.1制定风险管理方针

风险管理方针需要明确风险管理理念、最高管理者对风险管理的承诺、风险管理目标、风险偏好、风险管理方针与组织的目标及与其他方针之间的关系、风险管理的职责分配、管理风险的程序和方法、风险管理的资源配置、测量和报告风险管理绩效的方式、建立风险管理体系的计划和持续改进的承诺。风险管理方针应该同内部和外部利益相关方进行充分沟通。

2.2成立全面风险管理组织

成立全面风险管理组织的目的是通过确定一定的组织结构和组织关系，使各部门各成员协调工作，从而保证风险管理目标的实现。环境监测站最高管理者负责组建风险管理组织，并赋予组织成员一定的权责开展风险管理工作，并应确保组织成员分工明确，责任落实，能够有效地开展风险管理工作[2]。

2.3明确环境信息

明确环境监测站风险环境信息进行风险是应用适当的方法，对环境监测内外部环境中与环境监测站风险相关的信息进行收集、分析、整理、归纳的一系列过程。是后续环境监测站风险管理活动得以顺利实施的必要基础，是一个动态的过程，应保证环境信息的持续更新。

2.4风险识别

对环境监测站内、外部资源的分析，每种资源使用的时间段以及资源缺乏所带来的影响，是分析环境监测站现状的基础。在识别资源的过程中，常见的问题是不同的管理人员会忽视不同的资源，正确的做法是识别出风险管理所需的所有资源，明确各种资源与其他资源的关系，同时进行环境监测业务流程梳理，把风险点镶嵌于具体业务流程，使得风险管理有一定的载体，这样确保风险点管理能具体落实到部门、个人，可以针对重要流程关键控制点绘制流程图并进行控制点描述。

2.5风险分析

环境监测站风险分析是指对识别出的环境监测站风险进行定性、定量的分析，为环境监测站风险的评价和应对提供支持。风险分析应考虑环境监测站风险源或导致环境监测站风险事件的具体原因、环境监测站风险发生的可能性及其后果，影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系以及风险其他特征，还要考虑现有的管理措施及其效果和效率。

根据环境监测站风险分析的目的、可获得的信息数据和资源，环境监测站风险分析可以有不同的详细程度，可以是定性的、半定量的、定量的分析，也可以是这些分析的组合。一般情况下，首先采用定性分析，初步了解风险等级和提示主要风险。适当时，进行更具体和定量的风险分析。

后果和可能性可通过专家意见确定，或通过对事件或事件组合的结果建模确定，也可通过对实验研究或可获得的数据的推导确定。对后果的描述可表达为有形或无形的影响。在某些情况下，可能需要多个指标来确切描述没时间、地点、类别或情形的后果。应注意与内外利益相关者的沟通，同时要考虑模型和专家意见本身的局限性。

2.6风险评价

环境监测站风险评价是指将环境监测站风险分析的结果与环境监测站风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定环境监测站风险等级，以帮助做出环境监测站风险应对的决策。

在环境监测站风险分析的基础上，综合考虑环境监测站风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素，对环境监测站风险进行不同维度的排序，包括环境监测站风险事件发生可能性的高低、影响程度的大小以及风险水平的高低。

在环境监测站风险水平排序的基础上，对照环境监测站风险准则，可以对环境监测站风险进行分级，具体等级划分的层次可以根据管理需要设定。

在环境监测站风险排序和分级的基础上，可以根据其管理需要，进一步确定需要重点关注和优先应对的环境监测站风险。

2.7风险应对

环境监测站风险应对是指环境监测站针对环境监测站风险或环境监测站风险事件采取相应措施，将环境监测站风险控制在可承受的范围。环境监测站风险应对包括风险应对措施、评估环境监测站风险应对现状、制定和实施环境监测站风险应对计划3个环节。

2.8建立风险管理体系文件

完整的风险管理文件体系包括相关方针、组织结构、工作程序、资源配置、信息沟通机制以及相关的技术手段等。由于每个环境监测站的情况不同，可以根据实际情况来制定本环境监测站的文件。风险管理文件的编写必须基于以上一系列分析和设计的结果，并结合考虑有关的法律法规要求，特别注意所有的制度应该切实可行并且尽可能简练。

2.9风险管理体系文件的评审、发布与实施

为保证风险管理文件的科学性和合理性，风险管理必须经过评审，包括组织内部评审和专家评审。评审的内容有：编制的计划是否合理，能否达到预期效果，应对措施实施过程中是否会产生新的危害等。经评审通过和批准后，按有关程序进行正式发布和备案。风险管理计划是应急管理工作的重要环节，包括：开展宣传贯彻工作，进行相关培训，落实和检查各有关部门的职责、程序和资源准备，组织演练，并定期评审和更新计划。

2.10实时更新风险管理体系文件

风险应对措施在实施过程中可能会失灵或无效，而且风险应对措施可能引起次生风险，在原有的风险应对计划中需要加入这些次生风险的内容，因此风险管理体系文件不是一成不变的，需要实时更新，保持风险管理体系文件的有效性和适用性。

3环境监测风险评估

3.1环境监测风险分类

通过对涉刑情行下污染源监测、环境质量监测、突发环境事件应急监测等监测过程的风险识别及环境监测站内、外部资源的分析，可以将环境监测站的风险归纳为监测质量风险和廉政纪检风险两大类。

(1)监测质量风险

对环境监测站而言，结果报告是环境监测站的最终产品。结果报告的代表性、准确性和可比性，直接关系环境管理决策、关系到排污单位的切身利益，也关系到监测站的形象和信誉。影响环境监测结果报告的因素有人、机、料、法、环，主要的监测质量风险也来自于这五方面。环境监测站的监测质量风险主要关注如下内容：

人员风险：①管理层：管理缺陷、制度和绩效不合理，专业知识缺乏、不具备发展和预测能力等；②技术层：环境监测站技术人员能力无法满足监测工作要求，不能适应本专业领域发展的需要，无法承担重大课题的研究和科研工作、技术难题攻关等；③操作层：监测人员的素质、能力、责任心、工作态度、职业道德等不能满足客户需求，监测人员人为更改检验结果或伪造数据，行政干预检验公正性等。

(2)仪器设备风险

仪器设备是开展监测活动最直接的工具，是重要的基础设施和关键资源。仪器设备未经过计量检定、无检定计划、超检定周期使用、无操作规程、维护、保养、使用记录、未进行“标识”管理，设备性能丧失等。

(3)试剂耗材风险

实验室材料使用，无供应商档案记录，无供应商考核登记档案，供应商资质不符合规定要求，材料使用前未经验收合格投入使用，领用或使用无登记台账，标准物质过期使用等。

(4)方法风险

标准是环境监测站实施监测的依据文件，也是对监测结果进行判定的重要依据。环境监测站应优先选择国家标准、行业标准、地方标准。监测人员应严格按标准的要求采集、保存、运输和制备样品，选用符合要求的仪器设备和检测环境，开展检测活动[3]。

(5)环境风险

环境监测站实验室开展工作时，有些监测项目需要环境条件的保证，如温度、湿度、噪声振动、电磁场等.会影响到被测样品的状态和所选用仪器设备的测量精度。通常影响测量精度最主要的外界因素是温度和湿度.因此，实验室必须按要求配备相应的环境条件和设施，并对环境条件实施监控和记录，实验室环境条件要符合检验工作要求。

(6)廉政纪检风险

廉政纪检风险，就是指监测人员执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和监测人员不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉政纪检风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

①思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，监测行为失控，或授意他人违反职业操守，导致监测结果不准确，监测对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

②岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

③业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

④制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

⑤外部环境风险：指为了达到监测结果有利于自身利益的目的，被监测对象可能对相关监测人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致监测人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

3.2风险识别

在对环境监测站风险分类的基础上，进行环境监测业务流程梳理，分析各业务流程可能存在的风险类别，同时识别出风险管理所需的所有资源，明确各种资源与其他资源的关系，使得风险管理有一定的载体，这样确保风险点管理能具体落实到部门、个人。环境监测的过程大致为7个环节：任务接受与下达，制定监测方案，实施现场监测，样品保存、运输，实验室分析，报告编制及综合分析，结果(报告)上报。其中现场监测、实验室分析、报告编制及综合分析是发现涉刑情形的主要环节。

(1)任务接受与下达

环境监测机构在接受上级主管部门下达的监测任务过程中，响应不及时或监测任务落实不力甚至得不到落实。

(2)制定监测方案

环境监测机构在研究环境保护主管部门下达的监测计划时，对凡有涉及“严重污染环境”污染物的排污单位均应予以高度重视，有针对性地制定监测方案。

(3)现场监测、现场调查

现场监测包括现场采样、现场测试和现场调查，是有效发现排污单位非法排污的重要环节。

(4)样品保存、运输

本环节不会发现涉刑情形，但本环节处理不当、记录不全，会引起样品遗失、样品失效、样品流转信息缺失、样品处理信息不全等。

(5)实验室分析

实验室分析环节应做到准、快，“准”指分析准确、“快”指结果快速报出。一旦发现监测数据超标或复查，核查分析质量后应立即上报。

(6)报告编制及综合分析

在监测报告编制和综合分析阶段，能直接判断企业排放污染物的浓度是否超标、超标程度是否构成涉刑排污等，一旦发现排污企业有涉刑嫌疑，立即上报。

(7)监测数据上报

监测数据应于监测后及时上报环保主管部门。若监测结果构成排污企业涉刑嫌疑，则上报省级以上环境保护部门认可。

基层环境监测站工作流程基本相似，各业务流程涉及到的风险类别见图1。

图1　基层环境监测站风险节点

3.3风险评价

在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细损失资料加以分析、估计和预测风险发生的概率和损失程度[4]。风险分析的内容主要包括损失频率和损失程度两个方面，并按照其性质、严重程度、可控性和影响范围等因素进行分级，不同级别制定不同应对措施。

4环境监测风险应对措施

4.1健全环境监测站风险防范组织保障机制

环境监测站全面风险管理体系在实际运行中会存在很多问题，例如：环境监测站整体风险意识不强，虽然建立了风险管理体系，但不按照文件规定操作，导致大量紧急事故的发生；没有明确的分工，紧急事故发生过程中没有专人负责处理，全部推卸责任；风险发生时没有资源来应对；发生风险后没有分析原因及改进，导致风险重复发生等。因此，环境监测站要高度重视风险点排查和防范，明确领导责任，将工作目标进行逐级细化到每一个领导、每一个部门，做到责任明确，有人抓，有人管。风险管理需要领导重视，全员参与。基层环境监测站编制一般都较紧张，不可能设置专门的岗位和专门人员从事风险管理，可以由分管领导负责，办公室主任或综合部门负责人牵头，各部门设立兼职风险管理岗位，组成风险管理小组。组内成员应具有较高的文化素质和道德修养，具有风险识别的能力，反应灵敏，严谨细致。其主要职责大致有以下几个方面：清楚单位所面临的风险，预防风险事故的发生，例如开展风险事故隐患调查。评估风险、汇总风险管理信息、更新和维护风险信息库。确保本单位具有完善的风险内控机制，有确风险管理岗位职责，使风险管理单位的活动受到有效控制。根据风险事故的状况，决策风险管理方案，监督管理措施的实施。评价风险管理效果，调整、修正风险管理方案。东台市环境监测站依托站质管小组成立了风险管理小组，将风险管理活动与管评、内审、日常质量监督等结合开展，节约人力资源，取得了良好的效果。

4.2进一步明确环境监测工作职责及要求

全面疏理各项工作相关法律法规、文件等，理清工作职责建立并完善各项工作的工作制度和考核制度，明确各项工作各环节的职责并严格执行。

4.3强化培训，提升全员素质

对于新进人员和岗位调整的人员，定期组织未持证或持证到期的监测人员进行上岗考试，必须通过持证上岗考核才能上岗，持续进行人员素质培训。环境监测站一方面要加强职业道德培训，廉政教育，形成有效的考核监督互相制约体系，普及相关法律法规知识，尤其是要组织对“两高司法解释”深入学习，提高监测人员的责任意识和风险意识，做到规范监测；另一方面要加大技能培训力度，采用技术人员技能分级、监测技术大比武，与主动参加各类能力验证是实验室比对等多种方式，提高监测人员的技术技能。加强对监测人员督查，设立现场督查人员。

4.4规范现场监测

严格按照监测标准、技术规范、换将监测站《质量手册》和《程序文件》开展现场监测工作。按要求进行现场检定，建立试剂的检查、维护制度，加强样品器具的清洗，规范采样，除特殊项目外，采样前要充分荡洗，采集全程序空白。安排监测任务确保2人以上共同完成监测任务，确不能保证2人以上的，请监察部门或其他环境管理部门人员参与见证签字，监测前进行监测方案布置、讨论，明确监测任务，加强现场监测工作的监督，加强监测数据复审核。配备应有的现场监测装备加强培训，加强质量管理按规范实施现场监测。

4.5保证实验室分析质量

按监测规范分析样品，保证质控措施、复审核落到实处，发现问题及时整改。合理安排工作时间，及时分析样品，按规定时间上报监测数据。建立完善的报告制度，明确须上报事项、内容，保证质控措施、复审核落到实处，梳理标准分析方法与现行分析方法，保证按标准方法分析样品，加强质量控制，原始记录装订成册，加强复核、审校。

4.6快速地应急响应

风险应对措施制定得是否有效合理，直接影响着应急响应地速度，环境监测站在制定风险应对措施时要考虑到措施的可行性、合理性、科学性，重点放在如何能够快速反应、快速处理、并最大限度地确保资源的浪费。应急响应时间的规定可以应用理论法和经验法来预估，其原则是在尽可能短的时间内开始应急措施。在重大风险事故发生时要在最短时间内找出应对方案及备用方案，尽量确保应对方案的正确性，有条件时进行自救降低损失，且尽可能将风险控制在局部地区，不扩大化，以尽可能地降低损失。

4.7监测信息档案规范化管理

建立实验室信息管理系统(LIMS)提升监测档案管理等级，以保证监测数据作为法律证据具备完整性和可追溯性的法定要素。

4.8沟通和记录风险发生的重要信息

在风险管理过程的每个阶段都应当与内外部利益相关者有效沟通，在能力范围内的做好监测站内部和与企业的沟通，在能力范围外的要及时向上级汇报，为上级制定有效的防范措施提供基础资料。

记录是实施和改进整个风险管理过程的基础，记录可以提供进一步分析风险和调整风险应对措施、提供风险管理活动的可追溯的要求，可以依据记录分析改进的需求等作用，因此记录风险发生过程的重要信息是必要的，并且要保存所记录的重要信息。

4.9建立环境监测风险考核机制

强化内部考核，完善风险防范的责任追究。夯实环境监测站管理基础，健全风险管理体系，优化风险管理流程，提高风险防控能力。优化完善员工考核制度，定岗定责，确保风险防范的可追溯性，有效促进人员专业素质的不断提高，确保各项工作安全规范、高效有序。

4.10大力培养风险管理人才

现代风险管理知识含量高、技术性强，要求风险管理人员必须具备很高的业务素质和综合素质，而我国环境监测系统目前风险管理人员十分匮乏，再好的风险管理机制，再好的风险管理手段都是一种工具，只能起到辅助作用，真正发挥决定性作用的还是人。为此，对于基层环境监测站而言，应重视风险管理人员的在职培训，提高其专业能力，并提供更多的实践机会，以积累丰富的风险管理经验。逐步打造一支高素质的风险管理团队。

5结束语

在环境监测工作过程中存在来自于每个管理环节每个工作环节的大大小小的风险，这些风险大到可以直接影响环境管理决策、排污单位的经济利益甚至生死存亡、人身安全等重大事项，也可以导致工作失效、重复劳动等浪费很多资源，如何预防风险发生、当风险发生时如何应对、如何降低风险带来的损失等问题已经成为环境监测站不得不考虑的问题。2013年两高环境司法解释的出台，确认了环境监测数据作为呈堂公证的合法性，增强了环境监测工作在环境管理乃至政府决策中的影响力，极大地提升了基层环境监测站应有的社会地位，对基层环境监测部门提出更新、更高的要求，同时也意味着环境监测部门犯失职罪的风险进一步增大。

本文利用风险管理的理念，从风险管理的角度对涉刑环境监测涉及的风险进行归类，在取得风险类别的基础上，与内部控制具体流程、关键控制点相对照、结合，建立风险管理体系，提出风险防范措施，实现风险管理和内部控制有效对接。研究指出，《解释》对环境污染犯罪明确了新标准，降低了入罪门槛，更加注重行为犯罪，可操作性强，破解办案难题。《解释》的出台，要求环保部门提高监管执法水平，加强对排污单位的监管力度，严厉打击危害人民群众身体健康的违法排污行为。环境监测站承担着更多的责任，也面临着更大的风险。环境监测站运行风险管理体系可以帮助环境监测站强化风险管理，正确地应对风险，提高风险应对的效率和效果，有效地配置资源，在提高全员风险意识的同时，提升环境监测站的风险管理水平，为环境监测站的稳步成长创造良好的环境。

参考文献：

[1]GB/T24353-2009，风险管理 原则与实施指南[S].

[2]高晓红，崔艳武.公共事务活动风险管理[M].北京：中国质检出版社，中国标准出版社，2014.

[3]孙远志，吴文忠.检验检疫风险管理研究[M].北京：中国质检出版社，2014.

[4]刘均.风险管理概论(第三版)[M].北京：清华大学出版社，2013.

On the Establishment of Risk Management System of Environmental Monitoring Station

WANG XiaochunCUI Xiaoli

(Dongtai Environmental Monitoring Station，Jiangsu Dongtai 224200)

Abstract：The Supreme People's court and the Supreme People′s Procuratorate judicial interpretation about the environment has put forward higher requirements for environmental monitoring station work，how to reduce the risk in the process of the work has become a problem to solve.To classify the risk involved on the related punishment of environmental monitoring from the angle of risk management，based on the risk categories，and internal control specific process，critical control point control，combined with the phase，the establishment of risk management system，risk prevention measures were proposed，implementation of risk management and internal control effective docking.

Keywords：environmental monitoring station；risk management system；countermeasures

作者简介：王小春，高级工程师，学士，主要从事环境监测和环境监测管理工作

中图分类号：X83

文献标识码：A

文章编号：1673-288X(2016)03-0114-06

引用文献格式：王小春等.环境监测站风险管理体系的建立[J].环境与可持续发展，2016，41(3)：1114-119.