“丝绸之路经济带核心区”科技创新水平评价模型研究

（新疆科技发展战略研究院，乌鲁木齐市，830011）刘勃

“丝绸之路经济带核心区”科技创新水平评价模型研究

（新疆科技发展战略研究院，乌鲁木齐市，830011）刘勃

结合新疆“丝绸这种经济带核心区”科技创新能力体系建设，重点研究科技创新投入、科技创新产出以及科技成果转化之间的关系，并建立合适的模型，创新能力发展综合评价模型可以很好的反映在丝绸之路经济带核心区建设过程中新疆科技创新能力发展情况。

科技；创新；丝绸之路；

2013年，中国国家主席习近平在访问哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦等中亚四国时，首次提出了以古丝绸之路为导线，中国同中亚、西亚国家共同建设地跨欧亚的“丝绸之路经济带”构想，这一创新性合作模式的提出对实现丝绸之路沿线国家经济共同发展和民族复兴的伟大梦想具有十分重要的意义。

新疆作为“丝绸之路经济带”的桥头堡和排头兵，借助独特的区位及优势区，其域创新能力建设对于经济带整体建设具有巨大的推动作用。

第二次中央新疆工作座谈会中，中央明确指出要以通道建设为依托扩大新疆对内对外开放，立足区位优势，把新疆建设成丝绸之路经济带核心区[1]，正式确定了新疆“丝绸之路经济带核心区”的定位。

1 发展现状

2014年，张春贤在新疆科技创新大会上指出，新疆面对新的机遇和挑战要更加倚重科技进步和创新，要着力推动科技创新与经济社会发展紧密结合，着力增强自主创新能力，扩大科技开放合作，走出一条符合新疆实际的创新驱动、内生增长的新路[2]。

“十二五”以来，新疆科技创新能力整体发展不平衡，其中科技创新投入和科技创新产出整体呈现增长趋势，科技成果转化呈波动趋势。主要体现在以下几个方面：

研究与试验发展经费支出、研究与试验发展全时人员等科技创新投入指标2014年分别达到49.16亿元、1.57万人年，较2011年增长了49%、1%，年增速度分别为14%和0.3%。

发表科技论文、出版科技著作、专利申请数、专利授权数等科技创新产出指标整体呈现增长趋势，但是其中的出版科技著作数量有所减少。2014年4个科技创新产出指标值分别为2.12万篇、363种、1.02万件、0.52万件，较2011年增长了6%、-15%、116%、98%，年增速为1.96%、4.77%、29.3%。

科技成果数、科技进步奖（含国家级）、技术合同金额等衡量科技成果转化的指标中技术合同金额出现波动，其余均呈不同程度的增长。2014年4个科技成果转化指标值分别为246项、143项、3.2亿元，较2011年增长了20%、12.6%、-27.8%，年均增长速度为6%、4%、-8.5%。

通过以上数据可以分别对科技创新投入和科技创新产出的发展情况进行简单分析，但是新疆在丝绸之路经济带核心区建设过程中科技创新综合能力水平尚无明确的指标体系。本文将从科技投入产出对科技创新综合能力影响方面进行简单的分析和阐述。

2 指标的选取

2.1 文献综述

河北经贸大学硕士研究生尤丹君在其硕士毕业论文《京津冀区域科技创新能力评价研究》中指出区域科技创新能力的构成要素主要包括区域科技创新主体及互动、科技创新环境、科技创新资源、科技创新产出[3]；东莞职业技术学院张海鹰在《东莞市科技创新评价指标体系研究》中指出科技创新能力评价指标主要包括科技产出和绩效、科技投入和资源、科技管理和环境三部分组成[4]；中国人民银行哈尔滨中心支行刘爽在《区域科技创新指标体系的构建》中指出区域科技创新能力应由创新技术基础、创新资源投入能力、创新产出能力、科技创新贡献能力等4个指标衡量[5]。

2.2 观点

就丝绸之路经济带核心区科技创新能力发展而言，政策层面不管从国家还是自治区都已经做出了部署，所以在研究丝绸之路经济带核心区科技创新能力体系建设时需重点研究科技创新投入、科技创新产出以及科技成果转化之间的关系，并建立合适的模型，创新能力发展综合评价模型可以很好的反映在丝绸之路经济带核心区建设过程中新疆科技创新能力发展情况。

3 模型的构建

3.1 指标选择和数据来源

3.1.1 指标选取的原则

指标的提出必须符合公开性原则，即数据来自官方公布数据；有效性原则，即指标选取时应充分考虑其与分析内容的相关程度，确保其可以有效反应分析目的；客观性原则，即在进行指标评价体系建设和赋权时必须结合实际情况，确保权重合理有效。

3.1.2 选择指标的依据

结合云南财经大学硕士研究生赵培荣在硕士毕业论文《完善云南省科技投入产出评价指标体系研究》中相关指标的界定，整理出涉及科技投入产出方面的指标共有2个一级指标和14个二级指标[6]。对相关指标数据进行筛选发现“万人科技论文数”在2012年以前的数据和之后的数据具有显著的差异，故将其剔除后二级指标为13个，分布如表1所示。

通过整理《科技统计资料汇编2009-2015》指标数据，分布如表2所示。

3.2 数据的处理

由于数据标准和口径不一致，只有对原始数据进行标准化处理以后才可进行进一步的分析。统计学中常用的数据标准化方法有Min-Max标准化法[7]和Z-score标准化法[8]。

表1 全国科技统计进步检测报告中涉及科技创

3.2.1 Min-Max标准化

Min-Max标准化方法是对原始数据进行线性变换。设属性A的最小值和最大值分别为MinA和MaxA，将A的一个原始值通过Min-Max标准化映射在区间[0,1]中，其公式为：运用Min-Max标准化法对科技创新指标数据进行标准化处理，如表3所示。

表2 2008-2014年新疆科技创新指标数据分布表

表3 Min-Max标准化法处理后新疆科技创新指标分布表

表4 Z-score标准化法处理后新疆科技创新指标分布表

这种方法基于原始数据的均值和标准差进行数据的标准化。将A的原始值X使用Z-score标准化到X'，公式为：

新数据=（原数据-均值）/标准差

标准化后的变量值围绕0上下波动，大于0说明高于平均水平，小于0说明低于平均水平。

运用Z-score标准化法对科技创新指标数据进行标准化处理，如表4所示。

3.3 数据分析

假设创新能力水平影响因子矩阵为X，影响因子权重矩阵为W，创新能力水平为Y，则有：

3.3.1 Min-Max标准化处理后的评价函数模型

将通过Min-Max标准化处理过的相关数据带入公式中进行计算得出以下矩阵：

如图1所示。

图1 Min-max标准化下，新疆创新能力综合评价分布图

利用统计软件添加趋势函数线得出，在Min-Max标准化下，新疆创新能力综合评价函数模型为：

3.3.2Z-score标准化处理后的评价函数模型

将通过Z-score标准化处理过的相关数据带入公式中进行计算得出以下矩阵：

通过添加趋势函数线得出，在z-score标准化下，创新能力综合评价函数为：

图2 Z-score标准化下，新疆创新能力综合评价分布图

3.4 模型的意义

首先，模型可以对新疆自身科技创新能力水平发展进行预测。通过对新疆在丝绸之路经济带核心区建设过程中的创新能力通过数据进行定量分析，并用不同的评价方法对新疆2008年以来的科技创新能力进行量化，并根据新疆年度科技创新综合能力发展趋势，分别建立起的时间序列模型，根据软件自带的R2检验功能，模型公式可以准确反映新疆科技创新能力发展水平。

其次，模型可以对各地州市科技创新能力水平发展进行横向比较。各地州市科技创新衡量指标存在一定的差异，不宜通过数据对整体发展情况进行比较，利用本研究中的模型，可以对不同地州市科技创新发展情况进行得分计算，通过得分情况可教直观看出各地州市的综合发展情况。

最后，模型可以推广到各省市自治区科技创新能力的比较。模型运用方法和要求与地州市基本一致，但是需要考虑指标的一致性。如果需要分析，务必在国家层面的指标标准下进行。

[1]王瑟,新疆：建设丝绸之路经济带核心区[EB/OL].[2015-05-29].http://news.gmw.cn/2015-05/29/content_15815343.htm.

[2]冯瑾,李杨.自治区举行科技创新大会暨科学技术奖励大会：张春贤为最高奖获得者颁奖并讲话[N].新疆日报,2014-01-07A01:要闻.

[3]尤丹君,京津冀区域科技创新能力评价研究[D]，河北省石家庄市：河北经贸大学，2014，16-17.

[4]张海鹰,东莞市科技创新评价指标体系研究[J],中国科技博览,2012,36:169-170.

[5]刘爽,区域科技创新指标体系的构建[J],黑龙江金融,2011,10:19-21.

[6]赵培荣,完善云南省科技投入产出评价指标体系研究[D],云南省昆明市:云南财经大学,2014, 11-12.

[7]张红梅,中部地区城市群建设用地利用综合效益评价[J],安徽农业科学,2014,42(25)：8766-8768.

[8]苍宏宇,谭宗颖,国内外信息检索研究热点分析—基Z-Score标准化的词频[J],图书馆建设, 2009,1:93-98.

F061.1

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1008-0899（2016）04-0018-02