促进低碳技术发展的知识产权战略研究综述

杨穹

【摘要】低碳经济的发展需要大量新的低碳技术的研发和市场化，知识产权战略在这一过程中起到了至关重要的作用。本文分析知识产权战略如何在低碳技术创新和低碳技术转移过程中发挥促进和保护作用。

【关键词】低碳技术；技术转移；知识产权战略

1.引言

尽管目前争论不一，但是有一点已经达成了广泛的公式，即依据GDP显示，由气候变化所带来的全球范围内的预计福利损失是实质存在的。现有数据显示，本世纪内，碳排放量需要大幅度削减，以保持全球变暖低于2°C的临界水平，且高于前工业革命的水平。然而，世界平均估算值掩盖了各国内部和国家之间巨大的异质性，有学者研究报告显示发展中国家代表了迄今为止受影响最为严重的地区。减缓气候变化这一全球性的挑战，导致了对鼓励新技术开发和扩散机制的关注逐渐增加。尤其是近年来通常并不关注推进低碳技术的国家也将政策注意力集中到低碳技术研发和低碳技术转让上来。特别是对快速发展的新兴经济体来说，想要向低碳经济转变，加速发展低碳技术和推进低碳技术在全球范围内的推广是至关重要的。在多数学者的研究中，专利被用来衡量创新产出以及用来衡量创新者能够从发明中挖掘的经济利益，这是现在唯一能够提供全球范围的创新和技术发展的综合视角的指标，相应的专利保护也成为低碳技术研发者保护其发明的主要工具。

2.知识产权战略对低碳技术创新的作用

2.1专利法对低碳技术的促进与保护。从法律层面来说，我国可以通过专门立法和相关领域立法的方式来推动低碳技术的发展，而对个体创新活动进行引导和促进的最主要的专利制度即属于后者。国内部分学者主张通过对专利法或者相关法条的修改以促进对低碳技术的开发和扩散。如张鹏[2]认为应该设立专利申请的加快审查制度，完善我国专利法中的强制许可制度和低碳技术标准化的反垄断审查制度。学者何隽和胡允银等人也提出了相似的建议，除此之外还提出了专利共享联盟的政府采购的方式来促进低碳技术的扩散和市场化。朱雪忠也从修改现行专利法的角度对低碳技术的发展提出了一些意见，但是与以上学者不同的是，朱雪忠建议从专利制度价值取向的角度修改现行专利法，即从立法宗旨条款中加入促进低碳经济发展的内容。在其他学者的基础上徐升权还提出了其他两个方面的创新，一方面即完善专利法中的异议和无效审查请求机制，从而在一定程度上控制我国低碳技术领域的专利质量，另一方面针对低碳技术的特点，适当缩短低碳技术领域专利保护期限。总的来看仅修改专利法，只是起到一种“微弱”的引导和技术产生后保护的作用，不能从根本上促进低碳技术创新的发展。而且强制许可的行为，虽然可以是促进低碳技术推广，但是会降低专利权人进行技术研发的积极性，从而在一定程度上减少低碳技术的创新。

2.2低碳专利权人对低碳技术创新的作用。低碳技术属于高新技术领域，低碳相关企业的发展高度依赖技术的研发和转移，这种依赖程度甚至超过了电子技术、通信设备、高分子技术等等。同时低碳技术的研发还具有研发难度较大、研发的成本较高、企业承担的风险较大以及企业未来获利不确定的特点。基于上述特点，决定了低碳技术的开发者，即低碳技术的专利权人数并不多，相应的研发主体主要集中于具有强大经济实力、科研实力的大规模企业或科研机构。刘磊认为基于低碳产品价位高的特点，鉴于低碳产品具有公共物品的属性，政府应该发挥积极作用，通过宏观调控的手段加速市场中消费者对低碳产品的选择。只有低碳技术和产品得到良好的研发和市场化，低碳专利权人才能获得最大化利益。因此为了维护自身利益，低碳专利权人也可以通过主动构建专利池、促进自主研发低碳技术的转移以及优化低碳产品的销售手段等方式促进低碳技术的推广和应用，从而获得更大的经济利益，其中构建专利池可以实现降低低碳技术研发成本且达到掌握最新低碳技术的目的；而促进自主研发低碳技术的转移则起到了转移风险，加深与其他企业合作的作用。

2.3低碳技术创新企业的专利战略研究。对于企业来说如何制定知识产权保护战略保护其所研发的低碳技术或是通过技术转移得到的低碳技术对企业的健康发展也有这至关重要的作用。因此企业需要制定符合企业自身特点的专利战略，充分利用政府在法律政策上提供的资源促进企业低碳技术的创新及市场化。周五七从低碳创新企业的角度思考专利战略，认为企业应该自身技术处于何种发展阶段，再据此制定相应的低碳专利战略。同时认为企业应该完善企业专利情报分析能力及低碳技术专利管理机制，进一步提高企业的低碳专利运营能力。

3.知识产权保护对低碳技术转移的作用

国际的低碳技术转让通常通过以下方式产生：贸易技术转让、国外直接投资技术转让、授权许可技术转让。然而在低碳技术转让的过程中，转让公司存在着运作风险，即受让公司的仿制技术会削减转让技术公司的利益，在这种情况下，知识产权的强制许可可以激励低碳技术转移活动的发生。然而技术转移的强制许可对国内的低碳技术转移可以发挥作用，但并不能促进国外先进技术的转移。虽然已有大量关于国际技术从发达国家向发展中国家转让的实例，然而其中关于低碳技术转移的几乎没有，发达国家向发展中国家转让低碳技术的案例更是凤毛麟角。有关国际协议中，《联合国气候变化框架公约》及其《京都议定书》引入了以市场为基础的干预，以促进发展中国家和发达国家间的技术转让。

4.总结

本文的目的是对现有的关于知识产权战略對低碳技术创新和低碳转移的研究做一个综述性的回顾。得出的结论如下：一般来说，专利制度的实施是激励专利数量的增加，尽管专利制度的完善对增加潜在创新的影响并不确定；低碳技术利益相关者可以制定适合的知识产权战略促进和保护自身发展；此外低碳技术与有公共物品的属性，然而知识产权保护并不是为了解决环境外部性问题而设计的，因此知识产权保护仅仅知识提供了一种减轻环境外部性的工具，其发挥的作用有限；除专利法以外，低碳技术转移相关的激励措施对低碳技术的发展与扩展也非常重要。

参考文献

[1]任晓玲.全球清洁能源技术专利分布与许可状况：欧专局等公布“专利和清洁能源”项目调查报告[J].中国发明与专利，2011（1）：96-97

[2]张鹏.论低碳技术创新的专利制度回应[J].科技与法律.2011.3

[3]何隽.从绿色技术到绿色专利——是否需要一套因应气候变化的特殊专利制度？[J].知识产权.2010.（1）：37-41.