新疆外向型经济发展效率评价及影响因素

李豫新 ， 王改丽

(石河子大学 经济与管理学院，新疆 石河子 832000)

新疆外向型经济发展效率评价及影响因素

李豫新 ， 王改丽

(石河子大学 经济与管理学院，新疆 石河子 832000)

大力发展外向型经济是丝绸之路经济带建设的重要内容。为了研究新疆外向型经济的发展及其影响因素，采用熵值-TOPSIS评价模型和结构方程模型，建立了包括外向型经济发展水平、经济基础水平、社会基础水平和竞争力水平4个指标因素的综合指标体系，对新疆各地州市外向型经济发展效率进行评价，并对4个指标因素的关系进行实证分析。研究结果表明:新疆各地州市外向型经济发展效率差异虽然较小，但呈现小幅度加大趋势；将新疆15个地州市分为超效率发挥地区、领先地区、效率未发挥地区和落后地区；经济基础水平对外向型经济发展水平的影响最大，竞争力水平次之，社会基础水平对外向型经济发展水平暂无明显影响。

外向型经济；发展效率；影响因素；熵值-TOPSIS模型；结构方程模型；新疆

0 引言

在全球经济一体化背景下，外向型经济已成为衡量区域经济发展水平的重要标志。在对外开放中占有优势的区域，其本身的经济就具有更多更广的发展空间，能够更好地提高当地经济发展水平。因此，很容易形成一个多层次、全方位的开放格局[1]。随着“一带一路”建设的提出，对丝绸之路经济带沿边省份经济发展具有重要影响的外向型经济越来越受到关注。国家提出要大力发展产业特色优势、共同建好丝绸之路经济带等6个方面的具体对外开放战略措施，进一步扩大中国向西开放力度。而新疆有与俄罗斯、中亚五国等八国毗邻的地缘优势，是我国与中亚、西欧、东欧等国家经济往来的前沿阵地。因此，在“一带一路”建设背景下，研究新疆外向型经济发展效率及其影响因素对维护边疆长治久安、发挥新疆在西部地区经济增长极的作用具有重大意义。

目前，衡量外向型经济水平的方法主要有综合依存度分析，聚类分析和主成分分析。李练军等[2]通过综合依存度分析法和聚类分析法把中国内地31个省份划分为四大类，并对两种方法得出的结果进行比较；孟德友等[3]采用区域经济极化方法测评河南外向型经济区域极化程度及演化态势。关于外向型经济的影响因素，学者们分别从不同的角度进行了探讨。区位、自然条件及自然资源、社会文化、市场、决策行为等都被认为是中国西部地区外向型经济发展的主要影响因素[4]；胡超[5]指出，关税及非关税、基础设施和金融信息服务等影响因素具有负面效应，货币差异和商业网络等影响因素的正负效应不确定；徐盈之等[6]从节能减排的角度出发，提出直接能源消耗、投入技术和出口商品结构等是影响中国外向型经济中出口贸易的能源消耗与污染排放的主要因素。新疆在我国外向型经济发展中占据重要的战略地位，也引起了学者们广泛的关注。王斌等[7]提出了地缘条件、低下的经济发展水平、不完善的区域和城市吸引外商投资的软环境及松散的区域组织等4个制约新疆外向型经济发展的因素；谷星辉[8]指出喀什发展外向型经济的制约因素包括薄弱的经济社会基础、不合理的产业结构、金融危机及“七五”事件的负面影响等。

已有研究成果虽然可以在一定程度上揭示新疆外向型经济发展水平及其影响因素，但也存在不足：第一，在评价方面，现有研究实质上是一种绝对评价，只是单纯地研究某一地区的影响，而未与其他地区进行比较，缺乏外向型经济发展效率的相对评价。第二，在影响因素分析方面，对全国和新疆外向型经济发展影响因素以定性研究为主，实证研究相对缺乏。鉴于此，本研究运用2005—2014年新疆15个地州市外向型经济发展数据，通过构建熵权-TOPSIS评价模型，解析新疆外向型经济发展效率变动及地区差异情况；在此基础上，分析新疆外向型经济发展水平变动的影响因素作用机理，并构建新疆外向型经济影响因素结构方程模型，实证考察影响新疆外向型经济发展的关键因素，提出提升新疆外向型经济发展水平的政策建议。

1 研究方法与技术路线

1.1 评价模型

1.1.1 熵值-TOPSIS模型。TOPSIS法是一种适用于根据多项指标、对多个方案进行比较选择的分析方法[9-10]。鉴于TOPSIS评价模型的参数稳健性，采用优化后的TOPSIS模型，即距离度量参数选择3[11]。在使用TOPSIS法之前需要对各指标进行赋权，熵值法在综合考虑各因素提供信息量的基础上，以尽可能地排除层次分析法等赋权时的主观性，确保赋权结果的客观[12]。熵值-TOPSIS评价模型计算步骤为：① 用熵值法计算各指标的权重；② 用向量规范法求得规范决策矩阵，从而构建加权规范矩阵；③ 确定正负理想解，分别计算各方案到正负理想解的距离；④ 计算各方案与正理想解的接近度，并按其大小排列方案的优劣次序。接近度在0～1之间，值越大，表明该评价对象越接近最优水平，其外向型经济发展效率越好；反之，则越差。在此基础上，还可以根据接近度的值对15个评价对象进行排序，以判断各评价对象外向型经济发展效率在各年度的相对位次。

1.1.2 结构方程模型(SEM)。采用结构方程模型对新疆外向型经济影响因素进行实证研究。结构方程模型(SEM)是一种应用普遍的多元统计分析技术和模型方法，在此采用基于协方差矩阵-LISREL的分析方法。与传统的统计方法相比，结构方程模型不仅可以处理变量之间的因果关系，而且可以用来构造多个潜变量，并讨论潜变量之间或者潜变量和可测变量之间的复杂关系[11]。测量方程为：X=Λxξ+δy=Λγη+ε；结构方程为：η=Bη+Iξ+ζ。式中：X为外生观测变量矩阵；ξ为外生潜变量矩阵；Λx为外生观测变量因子载荷矩阵；δ为外生观测变量的误差项矩阵；y为内生观测变量(用来因子分析中生成内生潜变量)矩阵；η为内生潜变量矩阵；Λγ为内生观测变量在内生潜变量上的因子载荷矩阵，ε为内生变量的误差项；B,I都是路径系数矩阵，B表示内生潜变量之间的关系，I则表示外生潜变量对于内生潜变量值的影响；ζ为结构方程的误差项矩阵。

1.2 指标选取和技术路线

根据相关研究和新疆外向型经济发展的实际情况，选取4个一级指标和13个二级指标评价新疆的外向型经济发展效率。(1)外向型经济发展水平。外向型经济发展水平是外向型经济发展效率的核心部分，主要从外商直接投资(V1)、外贸依存度(V2)、外资依存度(V3)、国际旅游依存度(V4)、国际旅游收入(V5)和对外贸易总额(V6)等方面衡量。其中，用进出口总额与地区GDP的比值表示外贸依存度，用国际旅游收入总额与地区GDP的比值表示国际旅游依存度，外商直接投资总额与地区GDP的比值表示外资依存度。(2)经济基础水平。经济基础水平的高低是支撑外向型经济发展的首要条件，包括人均固定资产投入(V7)、人均GDP(V8)和工业化程度(V9)。其中，工业化程度用第二产业总产值与地区GDP的比值表示。(3)社会基础水平。社会发展水平的高低同样是新疆对外经济的基础，直接影响着外向型经济的发展。外向型社会基础水平包括政府管理(V10)和城镇化率(V11)。其中，城镇化率用非农人口与总人口的比值表示，政府管理水平用财政预算支出与地区GDP的比值表示。(4)经济发展的竞争力水平。包括规模以上企业总资产贡献率(V12)和贸易综合指数(V13)。其中，贸易综合指数用出口总额减去进口总额的差值与进出口总额的比值来表示。由以上分析可以得出本研究的技术路线(图1)。

图1 研究技术路线

2 结果与分析

借助新疆外向型经济发展效率评价指标体系和熵值-TOPSIS评价模型，依据实际数据，对新疆各地州市外向型经济发展效率进行了比较分析(表1)。

2.1 外向型经济发展效率地区差异

从三大地区来看，新疆外向型经济发展效率呈现北疆较强、东疆中等、南疆较弱的空间分布格局，其综合评价平均指数依次为0.667，0.314，0.305，可见北疆外向型经济发展效率遥遥领先，分别是东疆和南疆的2倍还多。从三大地区内部情况看，东疆和南疆各地州市间外向型经济发展效率差距较小，而北疆各地州市间存在两极分化的趋势。2005—2014年间，北疆地区乌鲁木齐外向型经济发展效率在15个地州市中最高，其综合评价平均指数为0.617；而塔城外向型经济发展效率最低，其综合评价平均指数为0.086；两地州市综合评价平均指数相差0.531。南疆地区外向型经济发展效率从高到低依次为克孜勒苏柯尔克孜自治州(克州)、巴音郭楞蒙古自治州(巴州)、喀什、阿克苏、和田，其综合评价平均指数依次为0.230，0.165，0.134，0.093，0.090；可见，南疆地区各地州市之间差距较小，最高地区克州与最低地区和田仅仅相差0.140。东疆地区地州市外向型经济发展效率都比较低，其中吐鲁番的综合评价平均指数为0.182，哈密的综合评价平均指数为0.149。2005—2014年间，新疆外向型经济发展效率最好地区与最差地区的差距依次为0.554，0.638，0.523，0.484，0.770，0.558，0.477，0.620，0.518，0.510，差距呈现波浪形变化，但是总的来说，差距具有缩小趋势；最大差距为2009年的乌鲁木齐和阿克苏，其综合评价平均指数差距为0.770。

2.2 外向型经济发展效率空间集中度

为了进一步分析新疆外向型经济发展效率的区域差异，通过基尼系数计算新疆外向型经济发展效率的强度，然后探讨新疆外向型经济发展效率的空间分布。基尼系数越大，则空间集中度越高，空间分布越不均衡[11]。

表1 2005—2014年新疆各地州市外向型经济发展效率实证评价结果

说明：根据历年《新疆统计年鉴》计算。博州：博尔塔拉蒙古自治州；克州：克孜勒苏柯尔克孜自治州；巴州：巴音郭楞蒙古自治州。下表同。

外向型经济发展效率的基尼系数计算公式为：

2005—2014年新疆外向型经济发展效率的基尼系数依次为0.385，0.398，0.238，0.373，0.400，0.345，0.343，0.334，0.391，0.336。可见，新疆外向型经济发展效率的基尼系数除2009年达到0.400外，其余年份均小于0.4，说明新疆外向型经济发展效率虽存在一定的地区差异，但差异程度不大。从空间维度来看，2009年新疆各地州市的外向型经济发展效率差距最大，基尼系数为0.400；2007年新疆外向型经济发展效率差距最小，基尼系数为0.238。从时间维度看，新疆外向型经济发展效率的基尼系数总体上呈小幅度的波动性增长趋势。

2.3 外向型经济发展水平与效率

比较2014年新疆外向型经济发展水平与外向型经济发展效率(表2)，将新疆14个地州市划分为领先地区Ⅰ(较高外向型经济发展水平和较高外向型经济发展效率)、效率未发挥地区Ⅱ(较高外向型经济发展水平和较低外向型经济发展效率)、落后地区Ⅲ(较低外向型经济发展水平和较低外向型经济发展效率)以及超效率发挥地区Ⅳ(较低外向型经济发展水平和较高外向型经济发展效率)4个象限区域(图2)。第Ⅲ象限中的地州市居多，可见，新疆大部分地区外向型经济仍处于落后地区。北疆城市乌鲁木齐、伊犁、博尔塔拉蒙古自治州(博州)、石河子等均属于领先地区，具有较高的外向型经济发展效率，能够保持一个地区的持续快速发展，因而能够获得更高的持续竞争力；只有克拉玛依属于超效率发挥地区，应加大外向型经济效率的培育与开发力度，否则外向型经济不能实现可持续发展；仅克孜勒苏柯尔克孜自治州(克州)属于效率未发挥地区，其外向型经济发展水平位列第五，处于平均水平之上，但其外向型经济发展效率却很低，低于新疆平均水平。其余地区均为落后地区，这些地区不仅要加快培育外向型经济发展效率，而且要不断将外向型经济效率转化为外向型经济水平。

表2 2014年新疆各地州市外向型经济发展效率及发展水平评价结果

3 外向型经济发展效率影响因素

研究新疆外向型经济发展效率的影响因素之间的相互关系有助于推进新疆外向型经济的快速发展，并为新疆更好地参与“丝绸之路经济带”建设提供有效途径。以2005—2014年间新疆15个地州市数据为样本构建结构方程模型，共计150个样本数据。

3.1 结构方程模型的合理性检验

3.1.1 信度和效度检验。运用SPSS 19.0中对样本数据进行效度和信度检验。由研究技术路线可知，外向型经济发展效率、外向型经济发展水平、经济基础水平、社会基础水平和竞争力水平可变量个数依次为13，6，3，2，2；由检验结果可知，外向型经济发展效率的Cronbach’sα为0.767，大于0.7，说明样本数据具有较好的信度。外向型经济发展水平、经济基础水平、社会基础水平和竞争力水平4个潜变量的Cronbach’sα分别为0.876，0.876，0.730，0.711，均在0.7以上，研究变量的测量项目具有较高的内部一致性信度，且样本数据更可靠。人均固定资产投资、人均GDP、工业化程度等13个指标的因子载荷值均在0.5以上，表明样本具有良好的有效性。

图2 2014年新疆外向型经济发展水平与发展效率散点图

3.1.2 拟合度检验。运用Lisrel 8.70对样本数据的拟合效果进行检验。拟合指数NFI，RFI，IFI，CFI依次为0.85，0.91，0.87，0.90，均在0.85以上，近似误差均方根为0.071，标准化残差均方根为0.068，二者均小于0.08，表明模型拟合较好，得到的外向型经济发展效率的结构方程模型是可以接受的。

3.2 外向型经济发展效率影响因素

在通过信度和效度及拟合度检验之后，利用结构方程模型分析软件Lisrel 8.70，建立结构方程模型。新疆外向型经济发展效率影响因素结构方程模型路径(图3)描述了模型中潜变量和观测变量的相互之间的关系，同时给出了模型路径系数的大小。椭圆表示的是潜变量，而矩形表示观测变量。经济基础水平与外向型经济发展水平的路径系数为0.65，t值为2.355，说明经济基础水平与外向型经济发展水平具有正向关系；社会基础水平与外向型经济发展水平的路径系数为-0.03，且在10%的水平下不显著，说明社会基础水平对外向型经济发展水平的作用还没发挥出来；竞争力水平与外向型经济发展水平的路径系数为0.46，t值为2.653，说明竞争力水平与外向型经济发展水平具有正向关系，但二者相关性一般。另外，人均GDP(V8)对经济基础水平的影响最大，相关系数达到0.78；对社会基础水平影响最大的为城镇化率(V11)，二者相关系数为0.53；对竞争力水平影响较大的贸易综合指数(V13)，二者相关系数为0.79。

图3 外向型经济发展效率影响因素路径系数

4 结论与建议

4.1 结论

熵值-TOPSIS评价结果显示：新疆外向型经济发展效率呈现北疆较强、东疆中等、南疆较弱的空间格局；发展效率最高和最低的地州市都位于北疆，北疆各地州市外向型经济发展效率差距较大，呈现两极分化的发展趋势；东疆和南疆外向型经济发展效率地区间差距较小，且均处于中下水平；根据外向型经济发展效率与外向型经济发展水平的不一致性，将新疆15个地州市分为超效率发挥地区、领先地区、效率未发挥地区和落后地区。基尼系数测评结果显示：新疆各地州市外向型经济发展效率存在一定的地区差异，但差异程度较小，且其空间集中度总体上呈小幅度波动性加大趋势。结构方程模型结果显示：经济基础水平对外向型经济发展水平的正向作用最大，其中，人均GDP是经济基础水平的重要因素；竞争力水平对外向型经济发展水平具有较弱的正向作用，其中，贸易综合指数是竞争力水平的重要因素，社会基础水平对外向型经济发展水平暂无明显影响。

4.2 建议

(1)新疆整体应采取“梯度开发”路径。以乌鲁木齐、克拉玛依、石河子等外向型经济发展效率较强的天山北坡经济带城市群为潜力极，政府对潜力极地区进行扶持，从而使其潜力得到有效释放并辐射渗透到周围潜力较弱城市，从而促进新疆外向型经济全面发展。

(2)新疆各地州市应分别采取“因地制宜”措施。克拉玛依等超效率发挥地区，应该加大其外向型经济效率的培育与开发力度；和田、塔城、阿克苏等落后地区，不仅要加快培育外向型经济发展效率，而且要不断将外向型经济效率转化为外向型经济水平；乌鲁木齐、伊犁、石河子等领先地区，具有较高的外向型经济发展效率，能够保持一个地区的持续快速发展，因而能够获得更高的持续竞争力；克州等效率未发挥地区，应充分利用其较高的外向型经济发展水平，发挥其优势所在，努力克服影响其经济发展的瓶颈约束。

(3)加大新疆全社会固定资产投资力度，提高人均GDP水平，为外向型经济发展提供良好的经济基础；提高新疆城镇化发展水平，为外向型经济发展提供稳固的社会保障。加大产品的科研经费投入，提高出口产品科技含量,使新疆的产品更好地走出去，提升新疆的国际市场竞争力，更好地带动新疆整体经济社会的发展。

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Evaluation of Development Efficiency and Influence Factors of Export-oriented Economic of Xinjiang

Li Yuxin ， Wang Gaili

(CollegeofEconomicsandManagement,ShiheziUniversity,Shihezi832000,China)

In order to study the degree of the development of the export-oriented economy and its influencing factors in Xinjiang, used entropy-TOPSIS model and the structural equation model, put forwards system of comprehensive index including export-oriented economy development level, economic level, social level and competitivenes, evaluated development efficiency of export-oriented economy and carried on the empirical analysis on the four factors. The results indicates that the difference of export-oriented economy efficiency between 15 districts of Xinjiang is small, but shows a trend of small amplitude increasing; Development efficiency and development level of export-oriented economy is not consistent; Economic foundation level’s influence on the export-oriented economic development level is the largest, competitiveness level is the weaker, social basic level no obvious influence to the export-oriented economy development level.

export-oriented economy; development efficiency; influence factors; entropy-TOPSIS model; structural equation model; Xinjiang

2015-06-25；

2016-06-05

新疆生产建设兵团哲学社会科学基金规划项目(14YB04)

李豫新(1962-)，男，回族，河南唐河县人，教授，博士生导师，硕士，主要从事区域经济与产业发展研究，(E-mail)lyx_jm@126.com。

王改丽(1986-)，女，河南安阳市人，硕士研究生，主要从事区域经济与产业发展研究，(E-mail)wglalg850813@126.com。

F061.5

A

1003-2363(2016)04-0032-04