创新型企业持续创新机遇决策模型研究

段云龙　余义勇　刘永松

摘要：基于创新驱动发展战略以及机遇对于企业创新的重大作用，本文在对创新型企业持续创新机遇的概念进行界定并构建其理论的基础上，从创新机遇的发现与识别、决策方法选取、对策决策的角度构建创新型企业持续创新机遇决策模型，并运用灰色关联分析法构建持续创新机遇发现与识别模型，运用属性测度法构建持续创新机遇评价模型，分析创新企业持续创新机遇决策的重要性，基于评价结果提出提高创新型企业持续创新决策能力的建议。

关键词：创新型企业；持续创新机遇；决策

中图分类号：F2731文献标识码：A

创新型企业的创新能力是企业实现持续创新的重要驱动力，创新型企业以创新驱动发展，以持续不断创新来获得效益的增长和企业的可持续发展。企业持续创新机遇是除创新动力、能力以外促使企业不断发展的重要因素，而企业家发现并捕捉机遇的能力是衡量创新能力的关键要素。创新型企业如何识别、发现、评价和利用有利于企业发展的重大机遇，进而使企业保持创新优势、实现快速发展，现已成为我国创新型企业建设的关键问题之所在。本文以创新驱动发展战略为背景，以实现创新型国家建设为目标，以云南省创新型企业发展、建设现状为样本，并结合我国创新型企业实践，运用创新管理理论、机遇管理理论、决策理论以及系统工程理论，深入分析并构建基于创新机遇的发现与识别、决策方法的选取、对策决策三阶段的创新型企业持续创新机遇决策模型，以提升企业机遇决策能力和水平，旨在为创新型企业进行机遇决策提供参考。

一、创新型企业持续创新机遇的概述

（一）创新型企业概念界定

在总结创新成功企业特点的基础上，德鲁克将创新型企业界定为由创新精神制度化所形成地创新习惯，Pak Tee Ng（2004）[1]从市场机会、竞争对手等角度对创新型企业的概念及特性进行了研究。向刚（2006）[2]认为创新型企业拥有一种无形的、能够持久驱动企业不断前进的创新动力，William Lazonick（2010）[3]和Suresh de Mel（2009）[4]将拥有不断创造创新机会并持有乐观积极心态的企业家的企业称为创新型企业。基于此，本文认为创新型企业指依托创新发展战略，以知识创新、全面创新及持续等创新理论为基础，以提高核心技术为宗旨，以增强自主创新能力、充分实现企业绩效最大化为目标，通过促进自身快速稳健发展进而带动国家经济社会可持续发展的企业。

（二）创新机遇概念的界定

熊彼特认为衡量企业家创新能力的核心标准是企业家面对“眼前的机会”，能否准确发现并把握，并提出捕捉机遇对于企业创新具有重要意义。德鲁克认为机会并不是被动地等来的，作为一个企业家应主动地去发现，寻找企业有可能面临的机会并准确把握，只有这样才能确保企业创新优势。基于机遇的重要性，汪应洛（2004）[5]认为企业家对创新机遇的执著追求与发现正是企业家创新精神的真实体现，而企业家精神的核心则是锲而不舍、孜孜不倦的寻找、甄别、捕捉企业面临的发展机遇，准确把握利用机遇以实现企业不断创新。基于此，汪应洛把企业持续创新机遇界定为企业在不断追求创新过程中所形成的一种有利于企业创新目标实现的形势，是企业目标与资源等要素的良好耦合状态，进而有可能给创新企业带来超常收益的时空区间。

（三）创新机遇类型的划分

机遇可按其性质进行分类：（1）按出现时间划分，如一次性机遇、周期性机遇和随机性机遇；（2）按是否共享性划分，如独享性机遇、竞争性机遇和共享性机遇；（3）按与社会主体目标相对应特性划分，如战略性机遇和非战略性机遇；（4）按社会属性划分，如制度（政策）机遇、市场机遇、经济机遇、科技机遇和生态环境机遇等[6]。基于机遇的类型，并结合企业持续创新特性，本文将企业持续创新机遇划分为重大环境机遇、经营者人因机遇、技术机遇和风险性机遇。重大环境机遇指由于外界环境发生巨变，从而有可能给企业创新发展带来可观收益的机遇，属于企业外部机遇。经营者人因机遇指在企业长期实践创新中，由于经营者良好的个人因素及经营方式等促使企业实现预期目标，并为企业带来收益的机遇。技术机遇指在企业持续创新过程中，由于拥有技术优势而给企业带来经济效益的有利形势，是企业技术创新目标和资源等客观因素的较好耦合，进而给企业带来超常收益的机遇。风险性机遇是基于风险与机遇并存而出现的机遇，它指创新型企业在减小和规避风险的过程中可能带来企业收益的机遇，其主要指外部机遇。

（四）创新机遇的特性

1.客观性和外部性。企业持续创新发展过程中所面临的机遇往往是由外界环境变化引起的本企业与同行业竞争对手共同面对的机遇环境，本企业比起竞争对手更早发现并把握有利环境将为本企业带来难得的竞争机遇。

2.层次性。创新机遇具有层次之分，即对企业发展产生重大影响，使企业持续创新过程发生转折性变化的高层次战略性机遇，及对企业某时间段产生影响，使企业持续创新过程发生渐进性、连续性变化的低层次战术性机遇。

3.稀缺性。由创新实践可知，企业持续创新机遇是由各种主客观因素的良好耦合产生的，只有在各因素相互匹配、较好耦合的情况下才会出现，且机遇出现次数不多（尤其是战略机遇）、稍纵即逝。

4.风险伴随性。机遇是客观存在的，能够准确把握有利形势，取决于自己掌握的信息、知识和能力，人们的判断与客观情况完全可能存在差异、行动也有可能落后于形势的变化，所以机遇往往也伴随着风险。

5.时空分布的持续性。企业持续创新具有时间持续性，创新机遇在企业持续创新过程中持续分布。总之，创新机遇的客观性、外部性、层次性、持续性和全面性彼此之间的相互作用、相互联系，在与企业内部资源和能力耦合的情况下，从而产生对创新型企业持续创新的有利局面，即产生机遇[6]。

二、创新型企业持续创新机遇决策模型构建

（一）机遇决策模型分析

“管理就是决策”，决策是管理者从决策开始到结束期间的整体把控。管理者决策往往受到环境的各种不确定性因素的干扰及受自身能力、素质等方面的影响，所以决策过程往往伴随较大的风险。因此，有必要构建合理的机遇决策模型，从而更好地把握机遇。通过对机遇决策过程相关文献的研究，本文拟从机遇的发现与识别、决策方法选取、对策决策三个阶段对机遇决策过程进行分析，并构建基于此的机遇决策模型。发现与识别是机遇决策过程中的首要任务，是利用较为合理的方法与技术甄别出企业潜在的机遇因素，只有明晰可能存在的潜在机遇才有必要进一步分析研究；分析与度量是对机遇事件发生地可能性和后果进行量化的过程，是科学合理地进行机遇决策的前提与基础。对策决策是针对创新型企业存在的机遇而制定相应的策略，尽可能抓住有利于企业发展的机遇、规避存在较大风险的机遇，以免给企业带来不必要的损失。

（二）持续创新机遇发现识别模型分析

1.持续创新机遇的划分

根据现有研究与我国创新型企业实践，本文把持续创新机遇划分为重大环境机遇、经营者人因机遇、技术机遇和风险性机遇，并以此对潜在创新机遇因素进行甄别。重大环境机遇是由于企业重大环境发生变化所带来的机遇，主要包括金融、市场、政策法律、技术、原材料和自然环境等带来的机遇；技术机遇是指企业在持续创新过程中形成的有利于创新目标实现的技术形势，包含模仿创新、原始创新、二次创新、合作创新和集成创新等带来的机遇[6]。经营者人因机遇指企业经营者具有良好的品质、较强的能力和把握机遇敏锐的洞察力，能够带领企业不断向前发展、实现持续创新，主要包括经营者的创新意识、道德素养、能力、知识和身体健康状况等因素带来的机遇；风险性机遇指由于机遇与风险共存，风险的背后必然蕴藏着有利于企业发展的机遇，其包含有：政策风险机遇、市场风险机遇、技术风险机遇和国际风险机遇。

2.基于灰色关联法的创新机遇发现与识别模型

灰色关联分析摒弃了其他方法对评价数据要求较高的缺陷，是一种目前常用的以较少数据信息来研究系统整体发展变化的方法，它对样本质量要求不高，不管评价数据是否具有规律、数据量是否足够大，它都可以很好的适用，使用门槛低，其计算量小、十分方便。

（三）持续创新机遇决策方法选取

企业持续创新过程中机遇决策方法的选取是能够准确度量机遇大小、把握机遇成败之关键，只有选择合适度量方法准确度量企业面临机遇才能做出正确的决策建议，才能有效把握机遇，从而实现企业持续创新。本文采用属性测度法进行持续创新机遇度量，因为该方法不仅可以度量整体机遇情况，还可以给出每一等级机遇大小情况，同时可以对各个等级起到一个先期粗略评估的效果。此外，该方法适用于多家企业机遇评比分析，可进一步有效地把握创新机遇。

1.属性测度法度量步骤

（1）原始数据的获取：先划分被评价对象（即企业持续创新机遇）X的属性集。根据企业实际情况诚邀各相关领域专家及企业高管对表3中筛选出的创新机遇指标逐项打分，本文采用普遍的10分制打分原则，再将得到的各项分值经科学处理后作为原始数据。

（2）建立属性测度子系统：本文以X表示创新机遇综合属性值，并将以Xi中各级评判指标的某类评判属性空间记作F，将评判级别C=（C1，C2，C3，C4，C5）称为F的分割，Ck（1k5）为属性集，其中X中各元素Xi（1i5）所属Ck的紧密性，用aik=a（i∈Ck）表示；同理，Xi中第j个指标xij所属Ck的紧密性，记作μijk=μ（tij∈Ck），其中C=（C1，C2，C3，C4，C5）=（很弱，较弱，一般，较强，很强）。再以表1为依据构建本文的属性测度函数，记作μijk（t），将各指标值t作为输入量带入函数中得到各级指标Ij的属性测度值。

需要说明的是，由于创新型企业创新机遇因素都是定性的且属性统一，可共用同一个属性测度函数。将加权平均所得的各二级指标值作为输入值带入以上建立的函数中，可分别得到相应指标的测度向量，再将这些向量以矩阵Ui（1i4）的形式表示，如：（E，R，M，G）=（U1，U2，U3，U4）。

（3）构建评价对象综合属性测度子系统：本文采用常用加权求和方法，将4个测度矩阵分别乘以相应的指标权重，即可得一级指标评判矩阵A，也就是本文创新型企业创新机遇的综合属性值。

（四）对策决策

基于评价结果可以从两个不同的角度做出评价分析：一是机遇因素权重角度，由各相关领域专家打分，运用AHP法得到每个机遇因素的权重大小，从而指导企业高度重视权重较大的机遇因素；二是从企业最终评价结果角度，该结果包括总评价及各一级指标评价情况，总评价结果是对企业目前面临机遇的整体把握，以便给出决策方案及建议。各一级指标评价是对企业某一方面的评价，可以清晰掌握企业的优劣势，同时起到机遇识别的风险预警效果。另外，如果总评价的结果不大或一般，但某一级指标的评价结果较大，也可以对该机遇加以利用，使其转化为促进企业持续发展的重大机遇。综合而言，基于评价结果，可以使决策者详细了解企业生产经营过程面临的机遇状况，从而做出机遇决策。

三、云南铜业集团持续创新机遇的决策分析

（一）案例简介

云南铜业集团（简称云铜）是云南省首批创新型试点企业，是以铜金属的地质勘探、采矿选矿、冶炼加工、科技研发、净出口贸易为主的一家大型有色金属企业。公司前身为云南冶炼厂，1998年进行股份制改革上市，正式更名为“云南铜业股份有限公司”。云铜目前不仅能生产多种主打产品，而且能综合回收多种有色金属，这主要得益于云铜集团对技术创新与技术改造的高度重视。公司大力引进国外先进技术，其主产品均采用国际标准组织生产。公司在积极消化吸收外来技术的基础上大胆进行技术改造和创新，不断克服技术难题、突破技术瓶颈，在核心工艺上实现了技术突破和创新。在公司的战略选择上，云南铜业集团以主营业务为主、多元化为支撑的发展目标，走可持续发展道路，其愿景为打造“百年云南铜业集团”。现今，由于铜资源的大量开采及铜精炼技术的不断提高，造成市场上铜资源匮乏、供不应求的现象。随着国际铜原料价格的上涨和国家加大对环保的监督力度，致使大量以铜为原料的企业面临大面积亏损的状态，艰难维持生存。目前云南铜业集团通过走绿色化发展道路来解决该问题，如积极响应国家政策、走绿色可持续发展道路，大力开展废料回收项目、发展循环经济；积极引进新技术、升级改造落后的生产线，实现铜原料的循环利用，以此来降低企业运营成本，提高企业竞争力。虽然该项目取得一定成效，但对于云南铜业集团来说原料来源问题依然是制约企业未来发展的根本性原因，所以企业不仅要加强废料回收项目的建设，而且还需积极寻求其他可行的办法，以确保企业未来的可持续发展。

（二）云铜集团持续创新机遇发现与识别分析

1.选取参照列并计算各指标关联度

邀请该领域的三位专家（A1，A2，A3）对目前该领域存在的潜在机遇大小进行打分，并以重大环境因素下的6个初始指标为例进行关联度分析，从而得出目前环境下促进企业发展的主要机遇因素。设初始指标为X={X1，X2，…，X6}，各指标的原始分析数据如表2所示。

（三）创新型企业持续创新机遇的评价

1.针对云南铜业集团目前运营状况及面临的机遇，邀请高校、云南省科技厅、云铜高管及科研院所的5位专家对其进行评价。基于指标相对重要性原则对云铜集团目前运营状况及面临的创新机遇因素大小做出评判，由于涉及商业机密，原始数据不予公布。

2.根据创新机遇因素的判断结果进行加权平均，可得各指标权重如下：

（四）对策决策

1.评价结果分析

首先，从指标权重的分配角度来看，创新型企业技术机遇所占比重较大，企业持续创新往往依赖于其生产技术的不断革新，技术创新尤为重要；同时，企业的持续创新有赖于企业高层管理者的决策，优秀的企业家往往可以引领企业实现持续创新，经营者人因机遇不容忽视。在环境机遇与风险性机遇中，金融机遇、政策、法律机遇和市场风险性机遇同样重要，应给予高度重视。创新型企业持续创新离不开政策的支持，稳定的金融市场、相关政策、法律保障显得尤为重要。

其次，从评价结果来看，云南铜业集团的重大环境机遇较强，主要源于该企业长期对市场行情的准确把握，抓住有利机遇并成功实施创新项目。云南铜业集团抓住了国家大力推行资源综合回收利用政策的机遇，积极开发实施废料综合回收项目，取得较好成效。但是，该企业也面临较大风险，虽然企业废料回收项目取得一定成效，但其技术水平与国际先进水平相比仍存有一定差距，致使废料利用率低，回收成本相对较高。另外，云南铜业集团还存在融资难的问题，导致融资风险加大。因此，云南铜业集团在日常运营过程中应加强管理、补齐短板，化风险为机遇。

总体来看，云南铜业集团的创新机遇综合评价等级为较强，主要归功于企业对重大环境机遇的准确把握，能够响应国家政策，积极实施废料回收项目。因此，云南铜业集团要发挥优势，重视对企业环境的监控，加强企业环境机遇扫描，建立完善的体制机制，使企业掌控环境变化并把握潜在机遇。另外，云南铜业集团风险性机遇评价结果一般，因此要建立企业创新风险管控机制，积极发现、识别、评估并规避风险，确保企业创新的不断实现。此外，云南铜业集团还需成功把握废料综合回收机遇、进行关键技术研发，提升自身生产技术水平及管理水平，增强废料回收机遇的预期收益。

2.对策建议

首先，建立风险识别与评估机制，规避风险并把握机遇。持续创新是创新型企业保持创新优势、实现快速发展的强有力保障，然而风险无处不在且与机遇并存，如何识别并规避风险，发现潜在机遇并准确把握是关键，有必要建立健全创新型企业的风险识别与评价机制，通过甄别、评价风险因素，为企业起到先期预警的效果；同时，发现并利用有利于企业发展的创新机遇，实现企业不断创新。

其次，加强科技研发，提升技术水平。云南铜业集团对于技术的依赖性较强，拥有先进技术是企业实现持续创新的法宝。虽然目前云南铜业的废料回收项目取得不错效益，但其技术水平与国际先进水平仍存有一定差距，从而致使废料利用率低、回收成本较高。因此，企业要加大科研投入，积极研发新技术、突破与产业相关的关键技术，才能提高效率、降低成本，从而实现创新型企业持续创新。

第三，提高管理水平，优化管理层级。作为国有企业，云南铜业集团难免存在管理固化、机构臃肿的情况，企业管理层级较多，对外部环境的变化反应不够灵敏。企业能否保持创新优势、取得不断创新，拥有先进的管理理念和管理模式是关键。因此，云南铜业集团要大胆革新、摒弃陈旧的管理模式，积极引进先进的管理方式，提高企业管理水平；同时，企业要优化管理层级，打破固化的管理结构，注入企业新活力，从而调动员工的积极性、提高工作效率。

四、结语

持续创新是我国创新型企业不断追寻的目标，捕捉并利用机遇是创新型企业实现持续创新的重要保障。本文对创新型企业持续创新机遇进行界定，构建了创新机遇的发现与识别、决策方法选取、对策决策三阶段的创新机遇决策模型，并将该决策模型应用于云南铜业集团持续创新机遇决策上。该模型以灰色关联法对创新型企业持续创新机遇进行发现与识别，利用属性测度法对创新型企业持续创新机遇进行评估，对评估结果进行分析并给出相应对策建议。总体而言，本研究为我国创新型企业持续创新机遇决策研究提供一定的理论参考，并使创新型企业能够更好地发现与识别出机遇因素，采取合适的方法对其进行评价并给出合理的对策建议；同时，为当地政府管理部门支持创新型企业建设提供了实践范例，以便有针对性地出台政策建议，从而更好地贯彻实施创新驱动发展战略，为实现创新型国家的宏伟战略目标提供坚实的保障。

参考文献：

[1]Ng P T.The learning organisation and the innovative organisation[J].Human Systems Management，2004，23（2）：93-100.

[2]向刚.企业持续创新[M].北京：科学出版社，2006：30-31，13-15，91-99.

[3]Lazonick W.The Chandlerian corporation and the theory of innovative enterprise[J].Industrial and Corporate Change，2010：5.

[4]De Mel S， McKenzie D， Woodruff C M.Innovative firms or innovative owners？ Determinants of innovation in micro，small，and medium enterprises[R].Policy Research Working Paper，2009.

[5]汪应洛，向刚.企业持续创新机遇分析[J].昆明理工大学学报：理工版，2004（12）：127-129.

[6]段云龙.企业持续技术创新机遇及价值评价分析[J].华东经济管理，2010（6）：82-84.

Abstract：Based on the background of Innovation-Driven development strategy and the major role of opportunities for innovation， the paper defines the concept of enterprise′s sustainable innovation opportunities， establishes its theoretical basis and decision-making model from four stages，that is， the discovery and identification of opportunities for innovation， decision-making methods， strategies and the implementation of the decision. The model uses gray correlation analysis to identify opportunities for innovation， and uses attribute measurement method to evaluate the opportunities for innovation to analyze the importance of sustainable innovation opportunity decision of innovation enterprises. Finally， the paper puts forward the policy recommendations based on the evaluation results of the analysis.

Key words：innovative enterprise； sustainable innovation opportunities； decision-making

（责任编辑：厉新）