闭环供应链委托代理激励机制设计研究

刘靓晨

摘要：当制造商和零售商之间同时存在销售和回收关系时，存在按照销售、回收活动各自单独激励与按照总收益整体激励两种契约类型，本文在信息对称与不对称两种情形下对这两种类型契约的激励机制差异进行研究，结果发现：在信息对称情形下，两种契约类型的均衡结果完全一致；在信息不对称情形下，对零售商而言，无论采取哪一种契约类型，其分成比例均更高，承担的风险也更大，但对制造商而言，按照销售、回收活动各自收益单独激励契约类型更优；从风险规避的角度看，在信息不对称情形下，制造商的确定性等价收益随零售商/制造商风险规避程度的增加而递减，零售商的确定性等价收益保持不变，但努力程度、销售量、回收量随制造商风险规避程度的增加而递增，随零售商风险规避程度的增加而递减，期望收益与制造商的期望收益呈反方向变化，进而导致供应链整体期望收益变化方向不确定。

关键词：闭环供应链；委托代理；激励机制设计；道德风险

中图分类号：F531；C934 文献标识码：A

一、引言

逆向供应链与闭环供应链问题逐渐成为供应链物流领域的研究热点之一。逆向供应链，顾名思义，是相对于正向供应链而言的，指的是废旧产品从消费者流向制造商的过程，而闭环供应链则是由正向供应链和逆向供应链共同组成的完整闭环系统。

目前关于闭环供应链的研究主要包括逆向物流的回收与再制造、闭环供应链的结构设计、闭环供应链的最优定价策略、闭环供应链的信息共享、闭环供应链的契约协调等。例如，陈菊红等研究了再制造闭环供应链中产品的最优定价问题，通过设计收入费用共享契约实现了再制造闭环供应链系统的协调；王文宾和达庆利研究了基于回收努力程度的逆向供应链的激励机制设计问题，并分别讨论了信息对称与信息不对称情形下的逆向供应链激励机制设计方法。李锦飞等探讨了一个制造商和多个零售商组成的逆向供应链定价策略问题；胡新平和王义国针对制造商和零售商共同努力回收废旧品过程中的双边道德风险问题，引入努力弹性系数，设计了一个基于双边道德风险的线性契约；聂佳佳和熊中楷分别建立了集中式闭环供应链下信息分享模型以及四种信息分享模式的闭环供应链模型，研究了零售商预测信息分享对第三方负责回收闭环供应链的影响；Ferguson等研究了闭环供应链中错误回收报废产品的协调问题；Savaskan等研究了制造商回收、销售商回收、第三方物流回收的三种渠道产品再生产闭环供应链，并对三类模型进行了比较分析。

尽管现有文献已经对正向供应链与逆向供应链的激励机制设计进行了一些研究，但对于闭环供应链如何进行契约设计还未有完整的理论。为此，本文在博弈论和委托代理理论框架下，研究制造商和零售商之间同时存在销售和回收关系时的最优契约设计问题，按照销售、回收活动各自收益单独激励与总收益整体激励两种契约类型分别研究讨论信息对称与信息不对称情形下博弈结果的差异，并利用数值算例给出参数变化对于博弈结果的影响。