收入水平影响了出口产品质量吗？

牛 蕊，郭凯頔

(天津外国语大学 国际商学院，天津 300270)

收入水平影响了出口产品质量吗？

牛 蕊，郭凯頔

(天津外国语大学 国际商学院，天津 300270)

通过构建消费者离散选择嵌套偏好模型对收入水平与出口产品质量、出口国规模进行理论分析，将贸易分解为广延和集约边际，同时将集约边际分解为价格、数量和质量变化三部分，利用2008—2012年中国的进口及伙伴国产品层次数据，检验出口国收入、规模等因素与出口产品质量、价格和数量之间的关系。结果表明贸易集约边际是出口扩张的主要因素，相对富裕国家出口更多高质量产品，产品质量与出口国收入呈正向相关，相对富裕出口国通过调整产品质量以相对稳定的价格出口产品，而劳动力相对丰裕的国家则更多地通过价格调整来实现出口扩张。

产品质量；收入水平；嵌套模型；出口

贸易流量可以体现出对称的垂直专业化进程，在同样的出口品中相对富裕国家与相对贫穷国家进行贸易时，相对富裕国家倾向于出售高价值的产品，这可能表明了在人均收入与产品质量之间的正向关联性。同时现阶段的贸易多样化也表明，如果一个国家从几个不同的国家进口同一类产品，高质量产品通常是从高收入进口伙伴国家获得[1]。由于富裕的家庭倾向于消费高质量产品，所以垂直专业化模式成为影响贸易流量分布的一个重要因素。价格、数量和质量三者均是国际间产品竞争的重要指标。不同的贸易理论对贸易中三个指标的分析有不同的视角，产业内贸易理论从宏观角度说明贸易过程中价格和数量的差异，而异质性企业贸易理论则重点说明了质量差异化产品的贸易问题。贸易理论从产品同质向产品差异化的延伸使得贸易产品质量的变化成为一个全新研究方向，而垂直专业化生产以及全球价值链体系的构建为这一问题的研究提供了一个全新视角。本文尝试将垂直专业化和非同质需求放在同一框架下进行理论分析,并构建产品层次的实证模型，利用中国的进口及其贸易伙伴国的出口数据检验出口国人均收入水平和规模等因素与贸易品质量、价格和数量之间的关系。

一、理论模型

(一)理论模型说明

在本文的理论框架中，消费者对不同质量的产品间偏好非同质，这意味着在关于收入水平和收入分配的合理假设下，贸易模式依赖于贸易伙伴国之间的收入分配。本文主要从需求方面分析贸易及贸易决策，所以设定厂商在全球进行生产以满足当地消费者的偏好需求，同时也将产品出口到与当地消费者有同等偏好的其他国家。在这样的假设下许多学者得到了类似的结论，人均收入高的相对富裕国家具备更高的资本密集优势会出口奢侈品，富裕的贸易伙伴国有更高的技术优势来生产高质量产品[2]。在鲍尔温和哈里根(Baldwin & Harrigan，2007)[3]、强森(Johnson，2008)[4]的异质性企业垂直差异化产品模型中，也得出高生产率企业出口高质量产品的结论，因为他们更多的拥有质量强化(quality-investments)投资。在需求方面，本文采用类似麦克法登(Mcfadden，1978)[5]和维伯文(Verboven，1996a)[6]的嵌套模型。消费者可以选择任意水平的同质产品和具有水平或者垂直差异化的异质产品，并且消费者可以选择任意的质量水平。消费者总需求就可以通过嵌套模型表示，效用方程中同质品数量和异质品质量是互补的，这意味着质量的边际价值对于高收入群体更大。需求的非同质性使国家收入分布、垂直差异化产品贸易模式联系起来，并且前者对于后者有重要影响。

(二)理论模型构建

本文假设收入异质以及对于不同质量商品，消费者具有非同质偏好。消费者同时消费同质品和异质品，劳动是唯一投入要素。一单位有效劳动可以得到一单位同质品产出，商品面临竞争性市场价格并且无限供给。异质品每单位产出需要固定的劳动投入和稳定的可变投入。这样可以保证在每一个均衡水平上都有正的产出，而竞争性条件则意味着有效劳动的工资率为1。消费者具有不同的劳动禀赋，而不同的劳动禀赋意味着不同的收入水平。用G表示收入，则G(y)表示N个有效劳动和收入小于等于y的集合。同时任何一个个体都有足够的收入以均衡价格购买异质品组合，消费者只能选择一种产品组合。Q表示可选择的质量集合，q表示质量。

1.偏好及需求函数

以j表示不同种类的异质品，那么Jq就表示质量为q的集合，当q′不等于q时，j∈Jq并且j∉Jq′，那么，一个消费者选择z单位同质商品和质量为q的j种类异质品的效用就可以表示为：

(1)

ρj(y)=ρj/qρ(y)，且j∈Jq

(2)

(3)

(4)

从式(3)和式(4)可以发现，消费者对于购买质量为q的商品的决策由收入水平和价格决定，而购买一类特殊的j商品的决策则只依赖于该类商品在特定质量下的价格。当需求服从嵌套模型时，所有的可能性质量水平就是嵌套模型中的集合。此时，Oq为异质参数，表明在J类产品中不同的差异性程度，而差异化程度会随着q的变化而变化。同时也表明高质量产品意味着更多的产品特点，而低质量产品之间由于差异化较小彼此之间就更接近替代品。

随着q的增加θq递增。如式(4)所示，对于购买不同质量水平的个体消费者而言，购买的种类随着收入的增加逐步增加。质量为q的j类产品的份额在不同的收入水平中可以表示为：

(5)

2.价格和利润

假设厂商可以自由进入异质品生产部门并选择任意质量水平进行生产。厂商生产质量为q单位产品需要Cq单位投入和一单位有效劳动。厂商在每一种质量水平下，生产均遵循利润最大化条件。用nq表示每种质量q下进行生产的厂商数量。厂商生产质量为q的j类商品的利润可以表示为：πj=dj(pj-cq)-fq′,而dj=NE[ρj(y)]，其中dj是j类商品的总需求，E是收入的期望，且E[B(y)]=∫B(y)dG(y)。如果每一种质量水平的商品数量非常大，在式(3)和式(4)中的变量对于厂商自身的价格影响非常微弱，那么用价格表示的厂商生产质量为q的j类商品的利润为：

(6)

每种不同质量的商品，加成利润会根据边际成本的不同而不同。加成价格由两部分影响。首先，q越高，基于式(1)中显示的z和q之间的互补性特征，消费者从消费同质品那里获得的边际效用越大。高的边际效用说明在不同类商品中消费者对于价格的差异越敏感。其次，θq越大，可观测到的在同等质量q下的不同产品之间的差异越大。而产品差异越大，需求对价格变化就越不敏感，高质量产品的加成价格比低质量产品的价格高。相同的价格下，厂商生产类别不同但质量相同的产品有近似的销量。当价格为式(6)中表示的那样，对于特定质量q的总需求数量dq就如下式：

(7)

其中，φq(y)=ey-cqq-θq表示收入对需求的影响，加成为θq/q的利润为：

(8)

均衡状态下，nq>0意味着πq=0，而nq=0，则πq≤0。

(三)开放条件下的贸易模型分析

(9)

基于上述分析可以得到如下结论，在贸易均衡时，如果相对富裕国家规模大于相对贫穷国家，但两国的收入分布相同，那么相对富裕国家会是净高质量产品出口国，而对于低质量产品的净进出口状况不确定；如果两国的规模相同而相对富裕国家收入分布小于相对贫穷国家，那么相对富裕国家就是一个净高质量产品出口国和净低质量产品进口国。

二、研究模型

本文利用中国2008—2012年的产品贸易数据，尝试验证贸易国人均收入水平、经济规模等因素与贸易品质量与贸易变化的关系，将贸易的变化划分为集约边际(the intensive margin)和广延边际(the extensive margin)并引入质量因素。*集约边际：来源于价格和数量两方面，意味着集约边际分解为价格和数量的变化，表现为利润的增长。广延边际：在文献中有许多不同的核算方法，比如按照贸易的种类变化，按照同一规模上的贸易种类核算，本文采用按照费恩斯特(Feenstra，1994)的方法，用每一种商品稳定出口到一国的比重做权重。质量因素：如果持续地通过高价格出口高数量的商品则认为这些出口商的产品质量较高。本文剔除数据缺失的相关国家，共包含168个贸易伙伴国。

(一)数据说明

模型中的出口数据来源于联合国贸发会的贸易分析和信息系统(Trade Analysis and Information System)、世界综合贸易解决办法(WITS，world integrated trade solution)数据库，并且按照SITC和HS体系进行产品分类。对应的就业数据和GDP数据来源于世界银行。本文涉及的商品种类包括以HS 分类的6分位数商品约4200多种。*在本文的数据中，2008年商品数为4229，2009年为4214，2010年为4267，2011年为4270，2012年为4254。价格数据采用单位价格，即价值除以数量，当贸易经过多次运输时，采用以数量为权重的加权平均价格。GDP用2011年美元价格为调整基准，以剔除货币价格因素变化的影响。

(二)建模方法

出口国在生产率和劳动力上的变化会导致产出和出口数量的变化，同时表现为不同的出口边际变化。本文将贸易边际分为集约边际和广延边际。假设每一个国家的消费者可以从其他出口国购买同类商品。用迪克西特-斯蒂格利茨模型(Dixit-Stiglitz)表示每一种商品在不同出口国之间的替代弹性σ(σ>1)，消费者的效用最大化就可以表示为：

(10)

其中，Q为j国出口到m国的I类商品质量，N为对应的j国出口到m国的I类商品种类，x为每一类的单位数量，p为单位价格，Y为进口国收入水平，也就是说如果没有进口，那么x、N均为零。为了研究方便，本文将主要变量都规范化为1，包括I、Q、N、x、p、A(生产率)、L(劳动力)和Y，在不同的出口国A和L是差异化的。设定一国出口边际指标为V，那么V=NI，其中I是可观测的贸易品种类。随着数据的增加，V会从最初的直接商品贸易I逐步变化到不可观测的非商品贸易N，也就是说当我们采用两分位数据时，贸易的广延边际会小于六分位贸易数据。

1.集约与广延边际模型

集约边际为px，其中价格为p，数量为x。以费恩斯特(Feenstra，1994)[7]模型为基础，j国出口到k国，出口品集合会发生变化，这些出口品集合的变化就是我们在贸易中提及的广延边际，也即，当j出口到m是k到m的子集时，广延边际表示为：

(11)

Ijm为可观测的从j国出口到m国的可观测商品种类集合，同时k国也出口到m国，而k为除j外的所有出口国的集合。EMjm表示j国出口到m国的Ijm类商品与k国出口到m国所有商品种类I的比值。此时，广延边际就是j国相对于k国出口的加权计算。如果每一种商品的权重都一样，那么广延边际就是j出口到m的类别。集约边际表示在现有商品中出口数量的变化，也就是在j出口到m的商品类别下(Ijm)j的名义出口与k名义出口的比值，表示为：

(12)

j国出口与k国出口总变化为两种集约的结合：

(13)

然后将集约边际分解为价格和数量的变化，假设商品的质量和种类在本研究中不会变化，集约边际中的价格指标则为：

(14)

用价格和数量表示的集约边际为：

IMjm=PjmXjm

(15)

与广延边际类似，测算价格和数量对于集约边际的影响，也利用j国与其他出口国的相关价格和数量数据进行比较。在本文的实证模型中进口市场m就是中国，贸易伙伴国有168个。对于j而言，它会出口到除去它本身外的所有167个贸易伙伴国，也即进口国m⊆M-j。利用几何平均数计算在进口国市场的j国部分：

其中，ajm为m国占j国出口份额和m国占除j、m外其他出口国的份额的对数。

2.质量因素分解模型

假设在生产率和种类不变的前提下，每一个出口国的产品质量有差异，同时劳动力供给多的国家在每一种类别下可以生产更多的产品。出口国的出口价格除了可以反映劳动力雇用水平外，还可以反映产品质量，表示为：

pj=Qj(Lj)-1/σ， Yj=Qj(Lj)1-1/σ

将这两个式子合并整理得到pj=Qj(Lj)-1/σ=Yj/Lj。*相关的推导见罗默( Romer，1994)。该式意味着每一种商品的质量与出口国雇佣劳动力人数正向相关，与出口国人均收入无关；价格与人均收入相关而与雇佣人数无关。利用消费者一阶条件对式(11)进行求解，得到了价格、质量、数量和商品替代弹性的式子：

(16)

(三)建模步骤

首先，按照式(11)—式(13)的建模方法分别核算每一个国家各自的集约边际和广延边际变化，以及对应的集约边际的价格和数量分解，在此基础上对集约边际、广延边际与Y(出口国GDP/所有出口国GDP)、Y/L及L变量进行回归，以及集约边际的价格和数量分解对应相关自变量回归。其次，依照式(16)在特定假设条件下利用已经得到的回归结果和商品替代弹性估计，结合中国的贸易数据验证贸易变化中出口质量与出口国收入、出口国价格及数量之间的关系。

三、实证结果及分析

(一)贸易集约与广延边际回归结果

根据上文模型得到如下计量结果：

表1 广延与集约边际结果

注：括号中为t统计值，所有变量均取自然对数，其中Y/L、L、Y均为出口伙伴国与剩余其他所有出口国的相关比值。

表2 集约边际中的价格与数量结果

注：括号中为t统计值，所有变量均取自然对数，其中Y/L、L、Y均为出口伙伴国与剩余其他所有出口国的相关比值。

表1表明广延边际的比重均小于集约边际，在劳动力相对丰裕的经济体中集约边际作用更显著(60%)，而相对更富裕的国家广延边际的作用更大(47%)。相对更加富裕的国家出口多样化程度高，相对劳动资源更丰富的国家出口更多的产品数量。并且，就国家规模(GDP)而言，经济规模越大的国家在贸易扩张中更多地表现为集约边际的扩张，同时，随着经济规模扩大，贸易广延边际在贸易变化中的比重越来越大。

表2表明，针对特定的中国出口市场而言，相对富裕的国家在出口商品的变化中，更多地表现为数量增加而非价格变化，其中约有71%为数量变化，约3%为价格变化，而劳动力相对丰裕的国家贸易集约边际变化主要来自于价格的变化，甚至价格的变化出现逆转(-0.02)，这可能是由于，当贸易价格成本发生变化时同为劳动力丰裕的中国对价格的变化更加敏感，从而将相关产品由进口转向自行生产。集约贸易边际变化对价格和数量的敏感度均介于国家富裕程度和劳动力丰裕程度之间，集约边际的变化更多体现在数量变化上，这表明经济大国同时以相对稳定的价格出口更多数量的商品。

表3 质量调整后的集约边际分解结果

注：括号中为t统计值，所有变量均取自然对数，其中

Y/L、L均为出口伙伴国与剩余其它所有出口国的相关比值。

(二)出口质量、出口价格及数量与出口国规模及收入关系结果

理论分析显示效用函数体现了产品质量变化对消费者效用的重要影响，这也意味着一国可以在不改变产品价格的情况下通过提高产品质量维持原有出口。在上面的实证分析中，我们没有分解产品质量差异对集约和广延边际的影响，也就意味着上面的实证结果可能高估了价格因素对于Y/L及L的影响，低估了数量因素对于Y/L变量的影响。由于无法完整获取每一大类产品的每一种商品在不同出口国家的进口数量、价格等数据，这里只能利用估计结果表2、式(16)以及前人对于商品替代弹性的结果验证出口品质量与出口国家规模、国家收入的关系。*赫梅尔斯(Hummels，1999)对商品间替代弹性的估计为5和10。阿塞莫格鲁和文图拉(Acemoglu & Ventura，2002)对于商品的替代弹性为2.6。这里将同时计算这三种情况。另外需要注意的是，这些替代弹性是单一的，主要由于数据原因无法获取更多的信息计算每一类商品彼此之间的差异替代弹性。

如表3所示，假设同类产品不随着Y/L和L变化而变化，利用前面的估计和相应产品弹性，可以发现相对较为富裕的国家将出口3%～27%的高质量产品，而相对劳动力丰裕的国家将出口3%～23%的高质量产品。相对富裕的国家更加注重产品质量的调整同时维持一个相对稳定的价格，而质量因素对于劳动力相对富裕的国家的出口量变化影响较少。

表3中价格P对应的结果表明，假设数量变化随着国家的规模变化，经过质量调整的价格会相对于实际表现出来的商品价格低。相对富裕的国家在经过质量调整后价格下降显著(随着商品替代弹性的不同，价格下降幅度从27%到31%)，而相对劳动力丰裕的国家其价格下降稍小于相对富裕的国家(从21%到29%)。这一结果也与现实情况相符，富裕的国家基于技术、人力资本等方面的优势，更多地注重产品研发和科技投入，产品质量相对更高。表中结果也与阿塞莫格鲁和文图拉(Acemoglu & Ventura，2002)[8]的结论保持一致。表3中的数量Q对应的结果表明，假设同类产品随着出口国规模变化但是质量不变的情况下，相对富裕的国家将出口同质量产品中的7%～31%，而相对劳动力丰裕的国家将出口同质量产品的12%～42%，这表明在同等条件下由于劳动力丰裕国家的相对劳动力成本优势，他们在单一出口市场中具有更强的竞争力。

四、结论及启示

本文的理论分析强调了基于母国效应，在贸易均衡时，如果相对富裕国家规模大于相对贫穷国家但两国的收入分布相同，那么相对富裕国家会是净高质量产品出口国，而对于低质量产品的净进出口状况不确定；如果两国的规模相同但相对富裕国家收入分布小于相对贫穷国家，那么相对富裕国家就是一个净高质量产品出口国和净低质量产品进口国。

本文利用2008—2012年中国的进口数据相对全面地分析了出口质量、数量与国家经济规模、市场规模、收入水平之间的关系。通过分析得到如下结论：在特定的出口市场(中国)中，第一，在贸易集约边际相对广延边际的影响更大，广延边际变化对收入相对更高的国家更加敏感。同时相对富裕的国家更多的通过出口种类的多样化来改善贸易，劳动力相对丰裕的国家则更多地通过同类产品价格与数量变化来改善调整贸易。第二，贸易扩张的集约变化中，不同收入水平和市场规模的国家对价格和质量的分解结果完全不同。相对富裕的国家更愿意通过质量调整来扩张贸易，而劳动力丰裕的国家则对价格更加敏感。第三，经过质量因素分解后，相对富裕的国家会以相对高的价格稳定地出口质量较高的商品，而相对劳动力丰裕的国家则在同等条件下出口更大比例的同质量商品。

鉴于收入水平、产品质量对出口贸易的重要影响，中国在未来一段时期内应继续努力提高产品质量竞争力并积极参与国际贸易体系享受其收益。在宏观上，政府应继续完善优化贸易政策，给予相关金融支持，巩固和增强企业产品的国际竞争力，同时对创新企业进行研发支持促进产业与技术升级，形成技术、产品质量、收入与经济增长的良性互动。在微观方面，国内企业也要加强改善技术和人力资源等消化吸收的能力，逐步学习和积累经验以提升自身的生产技术和管理水平，为最终实现自主创新和品牌创造有利的条件。

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Does Income Affect the Quality of Export Products?

NIU Rui，GUO Kaidi

(Tianjin Foreign Studies University，Tianjin 300270,China)

By constructing the consumer preference nested-logit model，the paper builds up a theoretical model about the relationship with the exporter’s income and the quality of export products.Then by employing the econometric and making use of the panel data of Chinese import during 2008—2012，the relationship among the income，export scale，the price，quantity and export products quality is studied.The result indicates that product quality is positively correlated with exporter’s income，relatively wealthy exporters export product at stable price through the adjustment of product quality，and affluent labor countries expand export by adjusting the price.

income；product quality；nested-logit model；export

席燕平)

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2016.03.009

2015-10-19

教育部人文社会科学研究青年项目“国际贸易与劳动力收入分配：基于国际分工视角的研究”(11YJC790140)；天津外国语大学“未来之星”资助计划(2013)

牛蕊(1982—)，女，天津外国语大学国际商学院副教授；郭凯頔(1991—)，女，天津外国语大学国际商学院硕士研究生。

F746.12

A

1008-2700(2016)03-0068-08