ISO9000质量管理体系三方审核的比较研究<br/>——校企合作共建高职院校质量管理体系初探

ISO9000质量管理体系三方审核的比较研究
——校企合作共建高职院校质量管理体系初探

2016-05-08白继恩

襄阳职业技术学院学报 2016年2期

白继恩

（常州机电职业技术学院，江苏常州 213164）

国际标准化组织（ISO）制定的ISO9000质量管理体系（以下简称ISO9000），是国际上最通行的质量管理体系，经过不断修改、完善，该体系目前已发展到第4版。ISO9000实际上也是国际上公认的参与国际市场竞争的准入证，所以不仅大量的企业都在运行着ISO9000，有不少高职院校也已经按ISO9000标准建立起了自己的质量管理体系，有些则准备建立。

一、ISO9000的三方审核简介

在GB/T19000:2008《质量管理体系基础和术语》中，审核被定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。依据不同的审核执行主体，ISO9000的审核可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核三大类，简称为ISO9000的三方审核，分别简述如下。

（一）第一方审核

即内部质量审核，由获得认证证书的供方组织（提供产品和服务的组织）或以其名义进行。通过内部质量审核，管理部门可以开展自我诊断等工作。不仅能够及时发现问题，采取纠正措施，进一步改进、完善质量体系，同时还可以在外部审核发现不符合项之前采取纠正措施，有助于达成通过外部评审的目标。第一方审核也可作为组织自我合格声明的基础。ISO9000标准规定获得认证证书的供方组织必须定期开展内部审核。

（二）第二方审核

是一种外部审核，由供方组织的相关方,如顾客或以顾客的名义进行，即由需方组织（购买者）对潜在的、或有合同关系的供方组织进行的审核，有时称为供方审核。第二方审核更关注供需双方所签订、或预期签订的合同协议中的特定要求和相关内容。通过第二方审核，可以增强供需双方对质量的相互理解，促进供与需关系的和谐发展，促使供需双方同心协力追求质量体系的不断完善。在ISO9000标准中，第二方审核不是必须的。

（三）第三方审核

是一种外部审核，由经注册登记、符合标准的独立评审机构实施，它基于被审核组织（供方组织）自愿申请的原则，审核通过后颁发质量管理体系认证证书。第三方审核分为四种情况：初次审核、再认证审核、监督审核、遇扩大认证范围或调查投诉等情况发生的特殊审核。通过第三方审核，可以帮助或推动被审核组织建立与自身相适应的质量管理体系。而审核合格颁发的认证证书，可以向该组织的所有用户（包括潜在用户）表明，其产品或服务是符合需要的。

表1 ISO9000三方审核比较分析表

二、三方审核的比较研究

在参考了大量文献资料的基础上，结合多年开展ISO9000建设的实践经验，将三方审核的比较研究以列表的形式呈现见表1。

三、第二方审核与第三方审核的主要差异

通过比较可以看出，第一方审核是供方组织自身进行的一种寻求自我改进、完善的管理行为，从权力来源等本质方面有别于外部审核。第二方审核和第三方审核虽都为外部审核，但权力来源亦存在很大的差异。第三方审核是由外部独立的审核组织进行的，通常是经过认可的认证机构等，其权力来源于国际标准化组织（ISO）质量管理和质量保证委员会的授权，有时会经由国家质监和认证、认可行政管理部门转授这种权力。而第二方审核是由组织的相关方或以相关方的名义进行的，也就是顾客或以顾客的名义进行的，权力直接来源于市场，是产品和服务的顾客所赋予的一种权力。

ISO9000的核心是以顾客为关注焦点，强调围绕顾客开展质量工作，但对顾客的界定两者有所侧重，第三方审核代表的是广泛意义上的顾客。任何团体和个人都可以称之为顾客，因此相对于具体的产品和服务，第三方审核更加关注体系的整体运行。第二方审核顾客身份就体现得更加具体和直接，往往是产品和服务的受益者，所以第二方审核在关注体系运行的同时，非常关注具体的产品和服务的提供。

此外，第三方审核是不能提建议的，只作出体系与标准相符与否的结论；而第二方审核在这方面要灵活得多，作出审核结论的同时，可以根据自己或所代表顾客的具体需求，提出各种改进的建议。

由于存在以上差异，第二方审核所起到的作用、产生的效果，与第三方审核会有所不同。

四、“校企合作”共建高职院校质量管理体系

“校企合作”共建高职院校质量管理体系，即高职院校开展ISO9000第二方审核，是指存在校企合作关系的行业（行业协会等）和用人单位，作为人才使用的需方组织，对已实施ISO9000的高职院校（人才培养的供方组织）进行的外部审核。

（一）“校企合作”共建质量管理体系的路径

校企合作的关系使得高职院校开展第二方审核的时间较为充裕，行业和用人单位可以充分发挥专业方面的优势，在以下三个方面开展第二方审核。

1.实施产品和服务审核：依据顶岗实习生和以往毕业生的工作表现，以职业人才使用者的眼光，从专业的角度判断高职院校人才培养的质量。收集、整理、分析顶岗实习生和以往毕业生在特定岗位上的工作表现和考核记录，可针对不同的专业分别开展审核，评价人才培养与实际岗位工作需要之间的契合度。

2.实施过程审核：对高职院校教学过程中各相关环节开展审核，为教学过程的改进提供意见、建议，也提出相关需求。在产品和服务审核的基础上实施过程审核，即在审核特定专业人才培养质量的基础上，追溯教育教学的实现过程，以专业岗位工作要求为依据，审核培养过程的合理、实用性。通过评价特定专业的教育教学过程，把人才使用中发现的重要信息反馈给高职院校，指导专业发展。

3.实施体系审核：一些优秀的企业在贯标方面有着非常成功的经验，从体系运行的高度开展审核，通过验证ISO9000标准的实现程度，系统地评价高职院校质量管理体系运行的成效，沟通对教育教学质量的看法和需求，增强校企合作双方在人才培养等方面的共识，为高职院校的发展提供富有价值的指导。