构建团体标准第三方评价机制的思考和建议

文/陆杨先

构建团体标准第三方评价机制的思考和建议

文/陆杨先

本文以2015年3月国家启动的团体标准改革为背景，简要阐述了国内外团体标准的发展现状和上海积极推动团体标准开放试点的实践，在具体分析了团体标准改革发展进程中面临的潜在问题和原因后，提出了在团体标准发展中引入第三方评价机制的工作建议，包括评价的指标、因子、方法与应用等，旨在通过对团体标准的制定主体、管理运行机制、制定程序、编制质量、实施效果等各类因素开展客观专业的第三方评价，以推动建立团体标准优胜劣汰的良好发展环境。

团体标准 评价机制 第三方

一、政策背景

2015年3月，国务院印发《深化标准化工作改革方案》（国发[2015]13号），指出：培育发展团体标准是深化标准化改革的重要措施，鼓励具备相应能力的行业协会、学会、联合会等社会组织和产业联盟，协调相关市场主体共同制定满足市场和创新需要的标准，增加标准的有效供给。将现行由政府单一供给的标准体系，转变为由政府主导制定的标准和市场自主制定的标准共同构成的新型标准体系。

2016年3月，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会联合印发《关于培育和发展团体标准的指导意见》（国质检标联[2016]109号），包括总体要求；释放市场活力，营造团体标准宽松发展空间；创新管理方式，促进团体标准有序规范发展；优化标准服务，保障团体标准持续健康发展等四部分十七条内容，对团体标准的发展提出了详细的指导意见和具体措施。

二、团体标准的发展现状

1. 国外团体标准的发展

发达国家团体标准的发展已经非常成熟，并已形成了完备的团体标准管理法规与制度。团体标准不仅是这些国家标准体系的重要组成部分，也是十分活跃、紧密贴近市场需求的一类标准。英、美、德、日等国拥有大量制定标准的专业性社团组织，这些组织大多面向包括政府、企业、研究机构、专家在内的所有利益相关方开放。典型的如美国材料试验协会（ASTM）、美国电气电子工程师协会（IEEE）、德国工程师协会（VDI）、日本工业标准调查会（JISC）、万维网联盟（W3C）等，这类组织制定的许多标准被上升为本国国家标准，有些标准则被公认为国际先进标准，为许多国家和地区所采用。值得关注的是，1996年3月，美国颁布的法律NTTAA《国家技术转让与进步条例（公法104-113）》，影响尤其深远。NTTAA最重要的成就是全面强化了民间组织与政府部门之间在制定和采用满足市场需求和国际贸易的技术标准时的合作。它鼓励联邦政府各个部门参与民间组织的自愿性标准的制定活动，通过法定程序推动符合要求的自愿性标准被政府部门所采用，尽可能地在技术法规中引用自愿性标准，从而推动了美国的自愿性标准蓬勃发展，并从另一个角度确认了标准在技术创新和全球竞争中起到的重要作用。

2. 国内团体标准的总体情况

近年来，国内一批基础扎实、管理协调能力较强的行业协会等社团组织顺应快速变化的市场、技术发展等多样性需求，借鉴发达国家技术标准管理通行模式，组织协调本行业研发和应用单位，自主制订和发布了一批协会标准。如我国最早开展协会标准探索的中国工程建设标准化协会（CECS），自1988年起至今，已制定发布了430余项设计、施工、检测等领域的工程建设标准，成为工程建设领域有较强影响力的专业团体组织。同时，我国在产业集群发展过程中，逐渐形成了一批以龙头企业为核心的产业联盟，为了加强产业链整合、技术创新与研发成果产业化，其基于知识产权合作基础而制定的行业技术规范在联盟内共同执行，成为联盟标准，有效填补了国家、行业标准的空白。例如，由联想、TCL、海信等国内主要IT领军企业成立的信息设备资源共享协同服务IGRS—“闪联”标准组织，致力于推进信息、通信和消费电子（3C）产品协同互联和产业化，成立至今已有8项IGRS联盟标准上升为国家标准（GB/T 29265系列），8项IGRS联盟标准被国际标准化组织/国际电工委员会（ISO/IEC）采纳并发布为国际标准（ISO/IEC 14543-5系列），已立项并正在制定的闪联标准达18项。

3. 上海培育发展团体标准的实践

在推动团体标准发展方面，上海市质量技术监督局等政府主管部门坚持转变观念、服务经济的原则，围绕上海“创新驱动发展，经济转型升级”的总体要求，积极推动团体标准开放试点的实践，探索发挥其在上海经济社会发展中的支撑和引领作用。

自2014年下半年起，上海继自贸区率先开展企业标准备案制度改革后，在相关部门的支持下、在本市有关行业协会、社会组织的积极参与下，创新试点通过建立自我声明、公开承诺登记等方式开展团体标准的培育发展工作，取得了初步成效。截至目前，共有2批20项涉及产品、服务和管理领域的团体标准自我声明和公开登记向社会公布，形成了良好的示范效应。例如，由上海市环境保护工业行业协会组织制定的T/310106001-C001 《室内空气净化器净化性能评价要求》，上海市电子商务行业协会、上海市质量协会制定的T/310105001-F001 《经营者对消费者（B2C）电子商务交易服务管理规范》等一批与社会民生、经济社会发展密切相关的团体标准相继出台，受到市场的高度关注。

三、团体标准快速发展进程中面临的潜在问题

随着团体标准的逐步开放，越来越多的行业协会等社团组织将会积极参与标准的制定进程，并将团体标准的制定与实施作为本行业管理和发展的重要抓手之一。由于目前的改革方案与指导意见对团体标准设置了较为宽松的鼓励与扶持环境，基本不设门槛，明确了充分发挥市场竞争机制的优胜劣汰作用，由市场自主制定、自由选择、自愿采用。可以预见的是，团体标准的初期发展可能质量不一。中国之大，地域之广，行业之多，据统计，截至2016年1月，仅上海市范围内，经社团管理部门合法登记的社团组织总数就已超过4 000家（不包括民非组织、基金会等）。其中，市级层面的社团组织1 200余家，区县层面的社团组织近2 800家。尽管部分行业协会已经具备了比较完善的内部治理体系和较强的技术、管理协调能力，在本行业管理活动中发挥了重要的组织协调作用，但是，不可否认的是，大部分行业协会、联盟等社团组织自身还不同程度地存在着专业素质不够高、内部治理不健全、独立运作能力较弱、标准化人才和信息匮乏、行业管理领域存在不同程度的交叉现象等现实问题。这些问题均可能导致其未来潜在的标准化活动存在规则不明晰、过程不规范、信息不透明的情况发生。

由于标准化活动本身是一项严格规范化的技术和管理过程，根据国家标准GB/T20000.1-2014《标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语》的定义，标准（Standard）是为了在一定范围内获得最佳秩序，对活动或其结果按照公开透明、协商一致的原则制定的，并由一个公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。其对标准制定主体、制定程序、标准技术指标的科学合理、信息的公开透明等均有明确的要求。例如，国家标准制定程序共划分为9个阶段：包括预阶段、立项阶段、起草阶段、征求意见阶段、审查阶段、批准阶段、出版阶段、复审阶段、废止阶段，每个阶段均有详细的信息公开要求。因此，在团体标准的快速发展进程中，需要政府予以必要的引导、规范和监督，以保障公开、透明、协商一致的基本原则在团体标准的全生命周期中得到切实体现，以推进团体标准的持续健康发展。

四、构建团体标准第三方评价机制的建议

在充分借鉴国外团体标准发展成功经验的基础上，在团体标准中引入第三方评价机制已势在必行。遵循过程、结果公开透明的原则，通过对团体标准的制定主体、管理运行机制、制定程序、编制质量、实施效果等各类因素开展客观专业的第三方评价，并与政府对团体标准的事中事后监管工作相结合，对于提高团体标准的公信力，为有竞争力、符合市场发展需求的团体标准向法定标准的转化上升提供科学参考，逐步建立团体标准优胜劣汰的良好发展环境，具有重要意义。同时，团体标准的第三方评价也将增强公众对团体标准的关注度和信心，在加强全社会对团体标准监督的同时，必将激发行业协会等社团组织不断完善内部治理结构、提高自身标准化水平的内生动力。

1. 团体标准的评价指标和评价因子

对团体标准的第三方评价可围绕其合法性、先进性和可适用性要求，从以下5项指标具体展开：①团体标准制定主体的资格评价；②团体标准制定主体的管理与运行机制评价；③团体标准制定过程评价；④团体标准的编制质量评价；⑤团体标准的实施效果评价。各项指标的主要评价因子见表1，每项评价因子均可进一步细化，并需要相关实证材料验证。

2. 团体标准第三方评价的方法

团体标准的第三方评价机构应当是公正的专业标准化机构，并以其标准化专业能力和影响力获得政府行政主管部门的认可或授权，以确保评价结果的公信力。

团体标准的评价可采用“社团组织自评+评价机构评分”的办法来衡量。可以先确定所有指标项的分值，并以权重分值确定每项指标的重要程度，然后将得分项进行加权平均，得到总评分。可以考虑在总评分的基础上，进一步以分级的模式加以衡量其标准化工作领域的成熟度，以利于相关方使用。评价的流程可以包括：①对标准制定组织申报的材料进行审核；②根据申报的材料，制订评价方案；③组织专业技术与管理评价人员进行实地调研和核实；④根据评价标准，对评价指标进行评分、评级；⑤形成评价报告，做出结论。

3. 团体标准第三方评价结果的应用

第三方评价结论将反映出团体组织自身在标准化领域的诚信与竞争力，也将成为政府主管部门推动团体标准转化、上升为国家标准、行业标准、地方标准的重要参考。第三方评价报告可作为政府采信的依据，为政府购买标准服务提供选择社团组织的依据。例如：政府可以通过对评价报告的采信，遴选优秀的团体标准制定组织委托编制国家标准、行业标准或地方标准，或者选用应用面广、影响力大的团体标准，经法定程序推进其转化、上升为国家标准、行业标准或地方标准。

另一方面，第三方评价报告也将成为企业和技术人员选用团体标准的参考依据。团体标准开放后，不同专业领域将会出现大量的团体标准，由于各个社团组织之间目前尚未形成统一的协调机制，面对可能出现较多的团体标准选择，企业和专业技术人员如何去选用，第三方评价报告将会成为其最直接的参考依据。

表1 团体标准的评价指标和评价因子建议

[1] 沈伟民,陈向平.关于发展社会团体标准的若干思考[J].质量与标准化, 2015(1):1-4.

[2] 刘三江,刘辉.中国标准化体制改革思路及路径[J].中国软科学, 2015(7):1-12.

[3] 王忠敏.团体标准的创新与突破[J].中国标准化, 2015(4):68-70.

[4] 贺鸣.团体标准第三方评价机制探析[G]. 第12届中国标准化论坛论文集, 2015,09:2026-2031.

[5] 程虹,刘芸.利益一致性的标准理论框架与体制创新—“联盟标准”的案例研究[J].宏观质量研究, 2013,1(2):92-106.

（作者单位：上海市质量和标准化研究院）

信息专递——

江西制定首项行政服务地方标准

近日，江西省质量技术监督局组织专家对地方标准《行政服务中心窗口单位满意度评价规范》进行了审定，认为该标准内容详实、结构完整，符合要求，建议修改完善后批准发布。

为打造服务性阳光政府并贯彻落实江西省委、省政府“标准化+”决策部署，江西省质量技术监督局积极推动该标准的制定。该标准结合统计学理论，在全国首次提出现场问卷调查、神秘顾客调查、回访调查、电子评价器评价、电子监察系统评价五种评价方法及各评价方法的权重，并引入第三方机构进行调查，以得到更为真实和全面的评价，增强了标准的先进性和操作性。该标准的推广应用，有利于实现窗口服务的制度化、规范化和标准化，不断促进窗口单位改进服务方式，提升服务能力，提高服务质量。

Under the background of group standards reform China launched in March, 2015, the article introduces the current situation of group standards both at home and abroad, as well as the practice Shanghai has made to promote the group standards pilot projects. Following detailed analysis of the potential problems, as well as the cause of the problems, during reform and development process of group standards, the article proposes to introduce a third-party evaluation mechanism in the development of the group standard, including evaluation indicators, factors, methods and applications. Furthermore, this article is aimed at creating a favorable environment for group standards development through applying an objective and professional third party evaluation mechanism which involved in main standardmaking body, operation mechanism, procedures, quality and effect.

Group standards; Evaluation mechanism; The third party