我国医药大学学报开放获取现状分析

■杨晨晨

新疆医科大学学报编辑部，新疆乌鲁木齐市新医路393号 830011

开放获取（Open Access，OA）也被称为开放访问或开放存取，是一种学术共享模式。其宗旨在于利用网络条件实现学术信息的免费获取以及交换[1]。创办开放获取期刊（Open Access Journals，以下简称OA期刊）是实现开放获取的基本途径之一。开放获取正逐渐成为各国科研成果交流的主要方式，得到了出版机构及科研人员的广泛关注。北欧最大综合性大学及科研机构瑞典Lund大学2003年创建的开放获取期刊指南（DOAJ，Directory of Open Access Journels）已成为目前世界上收录OA期刊数量最多、学科最全的OA期刊网站。美国国家卫生研究院（NIH）于2004年11月实施开放获取计划，规定每位研究人员都必须将经过同行评议并最终定稿的论文副本的电子版提交给NIH，在论文公开发表6个月后，由NIH通过PubMed Central（PMC）提供给公众免费检索[2]。哈佛麻省理工学院等大学成立OA出版资金联盟，资助教师在OA期刊发表论文[3]。与发达国家相比，在中国开放获取起步晚，公众缺乏对开放获取的概念和意义的了解，期刊出版界的多数期刊并未有意实施开放获取，中国期刊界对开放获取持有审慎的态度。虽然开放获取面临着不少挑战[4]，在实施过程中存在许多问题[5-6]，但并不影响开放获取理论和实践的开展，开放获取出版为中国期刊出版仍提供了新的发展机会。

目前，有关于开放获取的理论和实践研究较多，如张榕洁等[7]基于北京大学《中文核心期刊要目总览（2011年版）》进行实证分析，对OA期刊数量和学科分布、OA途径、时滞进行分析，发现了开放获取引用优势。各学科的开放获取各不相同，自然科学类开放获取期刊引用优势达48.5%，而医药卫生开放获取引用优势仅为8.7%。侯集体[8]以CSSCI收录的15种新闻传播学期刊为研究对象，从CNKI数据库和期刊的主页获取信息，对开放获取期刊的相关研究及现状进行统计学分析，发现新闻传播学期刊开放获取不容乐观，只有5种新闻学期刊在不同程度上实现了开放获取。再有，刘锦宏等[9]以DOAJ收录我国出版的开放获取期刊为样本，详细分析我国开放获取期刊学科分布、出版、语言分布、创刊时间分布情况。还有一些学者针对中国医学期刊[10]、中文社会科学期刊[11]、化学类期刊[12]、农业类期刊[13]的开放获取期刊进行现状分析，并提出一些建议。但参照相关文献报道，目前未有相关医药大学学报的开放获取的相关报道与研究。本文以中国科技论文统计源期刊收录的54种医药大学学报期刊为研究对象，从医药卫生角度，统计分析医药大学学报的开放获取情况，对其开放获取情况进行统计分析，并提出医药大学学报期刊开放获取的建议。

1 基于CJCR的现状调查与分析

1.1 研究方法与数据来源

本文以中国科技核心期刊引证报告（核心版，2014年，以下简称CJCR）中的54种期刊为来源数据。通过谷歌、百度等搜索引擎链接访问54种医药学报期刊的网页，详细调查其开放获取情况。主要调查其是否拥有期刊网页，提供目录浏览是否提供全文下载，是否支持在线投稿与评审等。统计分析上述期刊的开放获取现状及特征。开放获取就是任何人在网络范围内可以免费的、及时的、永久的联机获取研究文章的全文，其特点是作者付费、使用免费[14-15]，故本研究将能免费下载全文的期刊认为是OA期刊，另外，将能通过中国知网数字出版物超市在线浏览全文的期刊也纳入OA期刊。

1.2 OA期刊数量

截至2015年8月的调查显示，CJCR（2014年版）的54种医药大学学报期刊中共有OA期刊40种，占74.8%。同时，对CJCR（2013年版）的54种医药大学学报期刊进行统计，有38种OA期刊，占70.4%，经过1年多时间，OA期刊所占比例提高了4.4%。说明医药大学学报也在积极顺应开放获取的发展趋势，积极推动开放获取，调查数据符合当前开放获取快速发展的趋势。

在统计的40种OA医药大学学报中，32种期刊可提供全文免费下载，8种期刊能通过中国知网数字出版物超市在线浏览全文。在14种不是开放获取的期刊中，有5种期刊可以在主页上浏览目录和摘要，仅停留在使作者获取期刊基本信息的水平，并不是为了实现资源的开放获取，这种形式并不符合当前OA期刊的发展趋势，也是本研究将此类期刊从OA期刊名单中剔除的原因。另9种期刊目录和摘要均不能浏览。由于医药大学学报的主办单位是各类高校，多数学报依托主办单位上网，主要通过学校网站上网。在调查的40种学报中，有5种采取依托主办单位上网的形式，占12.5%。如《青岛大学医学院学报》的网站，需要登录青岛大学医院院网站方能浏览。另外有35种学报由编辑部建立独立网站的形式上网，占87.5%。可以直接在百度上搜到官方网站，在主页上基本可以做到能够浏览期刊基本信息和期刊简介、投稿须知、联系方式、订阅途径及编委会等。学报编辑部独立网站中有33个网站使用网上编审平台，如《复旦医学院学报》采用北京玛格泰克投稿系统，《四川大学学报医学版》采用北京勤云科技投稿系统，《新乡医学院学报》采用西安三才科技投稿系统，《沈阳药科大学学报》采用中国知网投稿系统，《兰州大学学报医学版》采用维普投稿系统。这些网站能够让作者浏览下载全文，但往往开放获取功能设置不醒目，不易被读者发现和点击，对OA期刊的推广及发展不利。

1.3 出版地区分布

按照我国省市自治区直辖市的划分，2014年CJCR中40种OA期刊分布在21个地区（图1）。居前列的分别是江苏省（5种）、北京市（3种）、广东省（3种）、辽宁省（3种）、安徽省（3种）。 西北、西南地区OA期刊所占比例最少，为12.5%。在北、上、广及沿海经济较发达地区，人们接受新事物速度较快，又有良好的经济支持，经费投入多，为学术期刊建立良好的开放获取平台提供基础。值得一提的是，西北地区虽然OA期刊所占比例较发达地区少，但该地区正处于开放获取的实施与探索阶段，如《新疆医科大学学报》通过知网数字出版物超市达到创刊时间（即1978年）至今的全文免费浏览与付费下载。《西安交通大学学报（医学版）》可以实现2012年后的全文下载，虽然是需要付费，但至少说明经济发展较为落后的西部地区也融入了开放获取的潮流中。

图1 医药大学学报类OA期刊地区分布

1.4 出版频率分布

按出版频率划分，所调查的OA期刊分为半月刊、月刊、双月刊和季刊。其中半月刊1种，月刊21种，双月刊17种，季刊1种。可以看出多数医药大学学报选择月刊的出版频率，刊物出版频率适中，可以加快信息传播速度，在一定程度上提升期刊的影响力。有的学校为了维持期刊的质量，选择双月刊或季刊的出版频率，其中也包括一些精品期刊，如《中山大学学报：（医学科学版）》是双月，其刊物质量很高，影响力高于很多学报，笔者认为，出版频率过慢，可能会对刊物的影响因子产生影响，另外，可能会降低开放获取的时效性。

1.5 全文开放特征

1.5.1 开放的时滞

从调查结果来看，40种OA期刊中实时OA所占比例最大，占47.9%（19/40），其次是延迟1～3个月（占35.0%），延迟1年以上的OA期刊有1种，延迟时间为14个月。所占份额最小的是提前OA的期刊，仅有《首都医科大学学报》1种，该期刊每月21日是纸质版期刊的正式出版日，在当月10日即可在网上下载电子版。所调查40种OA期刊的平均时滞为3.15个月，见表1。

表1 医药学报期刊开放获取期刊的时滞

对于实时OA或者提前OA的期刊，编辑的重点已由印刷版的发行量转向开放获取的时效性。将期刊提前或即时提供给读者，目的在于避免出版周期过长，提升期刊的影响力。

1.5.2 全文开放回溯年代

调查结果显示，医药学报开放获取年代分布在1957～2015年，2000～2009年是期刊开放获取最多的时期，此时期有23种（82.5%），所占比例最少的是1960年～1969年。有10种期刊的全文获取回溯到创刊时，其中以《贵阳医学院学报》回溯年代最为久远，可以浏览1958年的论文全文。另外，《南昌大学学报（医学版）》《沈阳药科大学学报》《新疆医科大学学报》回溯年代也较久远，分别至1959年、1975年、1978年。在时间上，所有期刊的回溯时间均是连续的，尚未发现回溯时间不连续的期刊，如图2所示。

1.5.3 全文开放形式

因本次研究剔除了目录、摘要开放形式，仅调查全文开放，故开放内容不作为本次研究内容。在40种OA期刊中，在主页免费提供全文下载的期刊有32种，以CNKI链接收费阅读、下载全文的期刊有8种。单一提供PDF格式下载的有25种，另外2种期刊提供超文本标记语言（HTML）格式下载，有14种期刊社同时提供PDF和HTML格式的全文浏览。此外，有2家期刊网站要求注册登录后可以浏览或下载全文。如《新疆医科大学学报》，可以利用知网数字出版平台在线免费浏览全文，需要下载论文时，需打开CNKI链接收费下载，笔者认为这种开放获取方式值得推广。商业平台对学术出版和传播的作用，具备其自身的优势和特征，学报借助CNKI平台既可保证论文的广泛传播，也可提供更加有针对性的论文检索服务，学报和商业平台各取所需。虽然收益被商业平台所获，但学报借助商业平台也可达到开放获取的目的。

图2 医药大学学报类OA期刊回溯年代

2 医药大学学报开放获取存在的问题

开放获取可以实现学术论文的浏览下载，作者可以通过期刊的自建网站达到获取开放资源的目的，而不再仅仅依靠在维普网、CNKI中国全文数据库等商业数据库付费浏览全文，开放获取扩大了学术成果的受众范围。但就上述学报期刊开放获取的情况来看，还存在一些问题。

2.1 开放获取有一定进展，但未全面普及

调查发现，已有相当数量的学报开通学报网络采编平台，可以免费下载当年或过刊全文，有的学报还在编辑部网页上设立了“开放获取”专栏。但是我们也发现，还是有一部分学报没有实现开放获取和颁布论文获取政策，可能与学报对著作权的误解有关，他们理解为“开放获取取消了作者的权益”，实际上，开放获取始终承认对作者权益的保护。著作权包括人身权和财产权，开放获取仅是作者对作品的使用权给予了不同商业出版模式的认可。我国现行《著作权法》中没有设置强制许可条款，就目前的著作权规定来看，没有管理部门颁布OA政策，实施开放获取可能存在一些法律问题，这也是未开通开放获取学报一种保守做法。

2.2 开放获取程度参差不齐

观察开放获取期刊，大多数期刊全文开放时间滞后于纸质版，有的滞后1～2个月，甚至有的学报滞后半年。期刊与纸质版同时开放的学报较少，提前开放的期刊凤毛麟角期刊全文开放不及时，有碍于读者的及时获取，使得大多读者为了获取期刊最新期论文的全文，宁愿选择去各大数据库付费下载，使期刊本身失去了开放获取的真正意义。有的学报虽然有开放获取功能，但多依托于主管单位及所在学报的网站实现，读者往往需要登录所在大学的网页，在机构设置或附属机构的模块中才能找到大学学报的链接，点击进入大学学报链接后，才能实现下一步的开放获取，给读者带来一定的困难。开放获取依托于主管单位，只能实现本网站的开放和站内检索，没有形成范围更广的与其它高校联合的信息平台，大多数学报未能实现与国际国内文献数据库的链接，不能充分发挥OA期刊的整体学术影响力，也无法形成整体品牌效应。另外，有的网站还需要注册登录后才能够浏览或者下载全文，对浏览条件的种种限制，使得读者对知识利用不便，对OA期刊的发展产生一定的阻碍。对出版商而言，开放获取无疑是一种挑战，由于受到人们固有观念、利益取向以及管理体制束缚等因素的影响，开放获取在各学报的全面实施并非一帆风顺。多数学报仅有自己的网页，能够达到投稿、审稿要求，文章链接全文实现开放获取仅仅是建立网站的附属功能，并不是学报编辑部所需达到的真正目的，这也是开放获取程度不高的原因之一。

2.3 开放获取没有成熟的商业运作模式，期刊未达到有效盈利

调查的医药学报期刊主管单位为所属高校，经费也来源于所属高校，相对稳定，编辑部对开放获取带来的收益并不是很重视。所有调查学报均向作者索取论文发表费用，即版面费。编辑部免费将作者的论文发布在数据平台，但未收取发布在数据平台中的相关费用，此项开支用其他途径或版面费所得经费支出。由成本收益视角看，存在一定的不合理性。开放获取提倡作者付费、读者免费的模式，仅靠编辑部的经费运作开放获取，在一定程度上可能会阻碍开放获取的顺利实施，而编辑部也没有主动、积极实施开放获取的主观能动性，有可能对开放获取采取坐、等、看的态度。目前编辑部承担开放获取费用，可能与作者的科研经费不足或相应的科研经费中未将支付开放获取出版的费用纳入课题正常的经费支出有关。未曾有支持开放获取期刊的专项基金，也是经费不足的原因之一。目前国内未有学报收取开放获取费用的先例，也是影响开放获取的原因之一。

3 促进高校学报开放获取的建议

3.1 依托主管单位，实现开放获取的政策和经济支持

大部分调查的学报所在高校主管并主办，其人事权、财政权等均属于主管高校。作为主管单位，各高校应尽快颁布开放获取政策，如可以尝试设立OA出版基金，与其它学校成立OA政策机构联盟，教师出版论文可以保留版权的同时，论文存储在学校设立的OA期刊出版和机构知识库中。学校层面可以设立相应机构或部门，负责OA的实施及咨询帮助工作。开放获取的硬件投入、人员工资、同行评议及运行的相关管理费用，均需得到保障，才能保证开放获取的顺利实施。开放获取的经费得不到保障，很难在这方面投入人力、物力与财力。作为学报编辑部，应努力取得大学层面的经费支持，补贴开放获取的运行费用，以替代收取作者的个人论文处理费，既缓解编辑部的经费压力，也减轻作者负担。另外，相应的科研管理部门也应充分考虑开放获取费用支付的问题，应将支付开放获取出版费用纳入课题经费的正常支出中。建立高校医药学报期刊的开放获取系统，形成学报期刊特有的专业文献数据库，提高期刊的检索利用度，进一步扩大期刊的影响力和被认知程度，从而促进科技信息的更好利用。

3.2 加强学报网站建设

在数字化时代，网站是大部分作者、读者认识期刊的首要途径。本次调查也显示，网站建设的质量参差不齐。学报的主要开放获取方式是依托主办单位上网的形式，学校网站机构设置、信息发布主要针对整个学校，网站设置比较复杂，不利于读者检索期刊及全文。作为学报，一方面可以努力设置自己的独立网站，如果条件不允许，也应在学校网站比较醒目的位置设立学报的相关链接，方便读者上网获取信息。在开放获取形式上，通过期刊数据库付费获取文献远不如直接通过期刊的主页免费获取，编辑部应定期组织相关人员将实时发表的论文直接上传至网页上，加强网页的信息维护。此外应提供多项检索格式，由于PDF不受操作系统的影响，且与印刷版本基本一致，方便编辑部的采用。HTML格式由于其简易性、可扩展性和平台无关性、通用性等特点，也受到了广大读者的青睐，作为学报网站，可尝试使用两种开放格式，既可实现作者的全文下载，也可实现全文浏览。另外，加强网络内涵建设也是网站建设的一部分，网站在开放获取同时，也应具备各种信息动态发布功能，对行业动态新闻、会议信息、培训信息等进行发布，达到扩大信息传播途径和提高期刊影响力的目的。

3.3 保护作者和读者的合法权益

开放获取允许用户没有限制地使用发表的研究成果，但它仍然涉及版权问题。在版权方面，开放获取期刊上发表的论文版权归作者本人所有。期刊需与论文作者签署版权转让协议和开放获取协议，论文的版权归作者，但允许任何人下载、使用、打印、传播、复制该文章。作者是期刊论文的创作者和消费者，编辑部在保护作者的合法权益的同时，对作者宣传开放获取期刊，鼓励他们在开放获取期刊上发表文章，允许在遵循国际有关开放存取的版权协议前提下，充分利用开放获取的科研成果。

开放获取期刊的发展时间不长，但势头强劲。通过本次调查发现医药大学学报开放获取出版还处于初步发展和探索阶段，OA期刊还面临着许多问题有待解决。但是论文的开放获取毕竟成为学术信息交流的主流形态之一，高校学报应充分发掘开放获取的价值，加大技术与经费投入，更大程度上促进学术交流。

[1] 喻丽.我国开放获取研究现状分析——基于文献统计的角度[J].图书馆，2008（6）：47-49.

[2] Policy on Enhancing Public Access to Archlyed Publications Resuiting from NIH-Funded Research.http：//grants.nih.gov/grants/gdtde/norice-tiles/NOT-OD-05-022.Htm l/2005-08-30.

[3] 张晓林，李麟.开放获取学术信息资源：逼近“主流化”转折点[2012-06-08].中国科学院国家科学图书馆机构知识库 http：//ir.las.ac.cn/handle/12502/5058

[4] 张晓林，李麟.资助学术论文开放出版的挑战与政策建议[J].中国科技期刊研究，2014，25（9）：1093-1099.

[5] 陈振英，何小军，陈益君.开放存取在中国的困境及对策分析[J].大学图书馆学报，2008（2）：35-40，67.

[6] 麻思蓓.开放获取在我国实施的难点与对策[J].科技管理研究，2012，33（9）：235-238.

[7] 张榕洁，刘锦宏，徐丽芳.我国核心期刊开放获取现状分析——基于《中文核心期刊要目总览（2011版）》的实证研究[J].科技与出版，2013（6）：87-90.

[8] 侯集体.我国新闻传播学期刊开放获取现状分析——基于CSSCI来源期刊的调查[J].中国科技期刊研究，2015，26（4）：389-394.

[9] 刘锦宏，王欣，徐丽芳，等.我国开放获取期刊分布研究[J].科技与出版，2013（4）：97-100.

[10] 谭贝加.中国医学期刊开放获取的现状及分析—以DOAJ收录期刊为例[J].中国科技期刊研究，2014，25（9）：1113-1120.

[11] 刘洢颖，姚长青，潘云涛.中文社会科学期刊开放获取现状调查与分析[J].中国科技期刊研究，2014，25（9）：1100-1105.

[12] 张红芹，黄水清.开放获取期刊质量评价的指标体系构建与评价实践——以化学期刊为例[J].情报理论与实践，2008，31（3）：386-390.

[13] 李树霞，腾桂法.农业科学类科技期刊核心期刊的开放获取信息分析[J].贵州农业科学，2013，41（6）：187-189.

[14] 初景利，李麟.国内外开放获取的新发展[J].图书馆论坛，2009，29（6）：83-88.

[15] 李麟.初景利.开放存取出版模式及发展策略[J].中国科技期刊研究，2006，17（3）：341-347.