江苏省经济转型成本分布的演变趋势—基于核密度的估计

2016-03-26陈秀丽王麟麟河北建筑工程学院经济管理学院河北张家口075000南昌大学管理学院南昌33003

商业经济研究 2016年1期

■ 陈秀丽王麟麟（、河北建筑工程学院经济管理学院河北张家口075000 、南昌大学管理学院南昌 33003）

■ 陈秀丽1王麟麟2（1、河北建筑工程学院经济管理学院河北张家口075000 2、南昌大学管理学院南昌 330031）

内容摘要：本文通过搜集江苏省不同地区经济转型成本指标数据，利用密度函数核估计法，对1978-2013年经济转型成本的趋势进行描述，从而对经济转型成本的演变趋向做出宏观的估计。研究表明：第一，从1978年起，总体来看江苏省以及苏南、苏中、苏北地区的经济转型成本水平呈现上升的趋势，经济转型高成本时期已经悄然而至。第二，经济转型成本在不同地区虽然整体呈上升趋势，但不同地区之间的差距却在逐渐拉大。第三，苏南地区经济转型成本存在多极分化现象，但在苏中和苏北至今未呈现多极化态势。

关键词：经济转型成本密度函数核估计江苏省

问题的提出

改革开放以来，我国一直坚持渐进式的改革理念，经济转型取得了阶段性收益，已成为经济增长最快的国家之一。但此改革方式对我国经济发展的负面影响正在逐渐凸显，出现了诸如经济市场混乱、资源配置效率低下等问题。因此，经济转型的成本日益引起人们的关注。如何测算经济转型成本，分析转型成本变化，是我国在经济转型中必然要面临的问题。江苏省是我国东部地区经济水平最高的省份之一，但是苏中、苏南、苏北三个区域由于地理区位等因素的影响而导致经济转型方式和经济发展模式呈现多样化，从而导致经济转型成本分布特征存在空间差异性。因此，研究江苏省经济转型成本分布差异性，并为其经济转型战略及政策提供有益的建议，具有重要的现实意义。

关于经济转型成本的研究，西方学者乐观地认为一旦转型引进市场改革，就很快取得收获，往往忽视对转型经济体经济转型成本的研究，因此与经济转型成本相关的文献较少。

总的来看，国内外研究成果促进了理论界对经济转型成本的认识，但这些理论多限于逻辑上的推演，缺乏实证分析。因此，本文以江苏省为例，试图构建经济转型成本评价体系，对经济转型成本进行量化与测算，研究其演变趋势。

研究方法

（一）基于熵权法的评价指标体系构建

前人对经济转型成本的相关界定与内涵研究推动了后人对其分类与测度的认识，本文基于经济转型成本明显的“非均衡”特征，以国民经济中“交易”为突破口，分别从经济成本和社会成本两个维度选取13个指标构建了测度框架。其中，经济系统交易对象生产决定经济成本，交易组织方式决定社会成本。

在指标确定后，权重的合理准确性直接影响评价结果，采用熵权法本质上是依据数据之间差异带来的信息量确定指标权重，当样本指标间关系复杂时，采用熵权法能得出较为理想的权数。数据来源于江苏省统计年鉴以及各地市统计局网站，具体指标体系及权重如表1所示。

（二）密度分布函数核估计

核密度估计是一种重要的非参数估计方法，江苏省各地区经济转型成本的分布是非均衡性，密度函数核估计方法采用分布函数的形式以连续的密度曲线描述随机变量的分布形态，可以全面反应江苏省区域经济转型成本分布的演变趋势。其定义如下：

式（1）中：N表示经济转型成本指数观测值的个数，Xi为独立同分布的观测值，x为均值；h表示带宽，K(·)是核函数，它通常由多种取法，在分组较少时，采用高斯核拟合的准确度更高。因此，本文采用高斯核函数，如式（2）所示。

本文通过描绘出分布图型，观察变量分布位置变化，从而可用来说明经济转型成本的高低，而分布形态可说明经济转型成本分布差距大小和极化现象，另外经济转型成本分布的延展性可说明分布差距的大小。

表1　江苏省经济转型成本分布的综合评价指标体系

结果分析

依据构建的指标体系，根据熵权法计算出江苏省1978-2013年各地区经济转型成本综合指数，由此利用Matlab 7.0软件，取高斯核函数做出江苏省以及苏南、苏中、苏北经济转型成本演变趋势的Kernel密度估计三维图。

（一）江苏省经济转型成本变动的演变趋势

根据图1可知，江苏省经济转型成本分布演变趋势呈现出两个方面的特征。第一，1978-2013年，江苏省经济转型成本分布整体向右移动，说明江苏省经济转型成本在逐渐升高。从江苏省经济转型的总体过程来看，1978-1992年处于经济转型启动阶段，转型成本上升下降交互出现，1992-2003年处于经济发展水平掩盖经济转型成本的阶段，2003年以后进入经济转型高成本阶段。经济转型高成本是由经济转型中后期面临的体制改革难度加大、转型过程中收入差距扩大及自然环境资源耗费所引起的问题等原因导致的。第二，1978-2013年，经济转型成本的波峰高度越来越扁平，波峰宽度的整体分布越来越宽，说明江苏省经济转型成本水平差距在逐渐扩大。由于地理区位、发展战略、全球化水平等方面的差异性影响经济转型成本的分布，导致江苏省经济转型成本在区域层面上存在差异，1978年江苏省经济转型成本综合指数为0.0289、2013年经济转型成本综合指数为0.0371，也说明各地区经济转型成本的差距越来越大。

表2　1978-2011年江苏省经济转型成本水平的分布概率

图1　1978-2013年江苏省经济转型成本分布演变趋势图

图2　1978-2013年苏南地区经济转型成本分布演变趋势图

（二）苏南地区经济转型成本变动的演变趋势

如图2所示，考察苏南地区经济转型成本分布演变趋势，具有以下特征。第一，整体上来看，苏南地区5个地市经济转型成本水平随着时间的推移，分布呈现向右、左、右移动，说明其经济转型成本总体趋势是先升高再降低后升高的，呈现上升下降交替出现。第二，1 9 7 8-2 0 1 3年，经济转型成本水平的波峰高度分布有一定的波动，但整体上越来越扁平；波峰宽度的分布越来越宽，表明苏南地区5个地市的经济转型成本水平差距越来越大。第三，1978-2013年，波峰数量由一个波峰变为由一个主峰一个侧峰组成；双峰分布表明苏南地区经济转型成本水平出现多极分化，即经济转型成本变动越快的地市速度越快，与经济转型成本变动较慢的地市之间的差距越来越明显。分析可知，苏南地区5个地市是江苏省经济发展水平较高的地区，但各地市之间的经济转型路径和经济转型发展程度都有所差异。

（三）苏中地区经济转型成本变动的演变趋势

如图3所示，苏中地区经济转型成本分布演变趋势具有以下特征。第一，1978-2013年，苏中地区经济转型成本水平的分布整体向右移动，表明苏中3个地市的经济转型成本在逐渐升高。第二，1978-2013年，苏中地区经济转型成本分布越来越扁平，波峰宽度的整体分布越来越宽，但总体上没有中部那么明显，说明苏中3个地市经济转型成本水平的差距一直存在，随着时间的推移，这种差距逐渐扩大。第三，苏中3个地市分布情况比较相近，经济转型成本水平分布的波峰数量一直是单峰，表明苏中3个地市经济转型成本的变动特征大体相近，还没有出现多极化发展趋势。

（四）苏北地区经济转型成本变动的演变趋势

如图4所示，苏北地区经济转型成本分布的演变趋势具有以下特征。第一，1978-2013年，苏北地区经济转型成本水平的分布整体向右移动，表明苏北地区5个地市的经济转型成本在逐渐升高。第二，1978-2013年，苏北地区经济转型成本分布集中和扁平交替出现，波峰宽度的整体分布窄和宽交替出现，这与苏南和苏中的特征有很大差别，说明苏北地区5个地市经济转型成本的差距一直存在，但在不同的转型阶段，这种差距有扩大和缩小的趋势。第三，苏北地区5个地市分布情况比较相近，经济转型成本水平分布的波峰数量一直是单峰，表明苏北地区经济转型成本的变动特征大体相近，还没有出现多极化发展趋势。据分析可知，苏北地区5个地市经济转型成本变动差异与苏南、苏中的特征都有较大的差别。苏北地区无论在经济发展水平还是社会进步程度上与苏南、苏中都有一定的差距，苏北地区经济转型进度和成效都不是特别突出，即使江苏省提出振兴苏北经济，政策方面对苏北地区经济转型的影响还是比较小，苏北地区5个地市之间经济转型水平在较低的程度上呈现区域性差异。因此，在苏北地区5个地市经济转型成本在水平上、水平变动上都表现出独特的差异。

为了反映区域经济转型成本水平分布内部各地区发生概率，考察1978-2013年江苏省转型成本水平的分布概率。将1978-2013年划分为1978-1983年、1984-1988年、1989-1994年、1995-2000年、2001-2006年、2007-2013年6个阶段，按照经济转型成本综合指数，将区域经济转型成本水平划分为5种类型，经济转型成本综合指数在（0，0.0278]，为低成本；经济转型成本综合指数在（0.0278，0.0286]，为中低成本；经济转型成本综合指数在（0.0286，0.0293]，为中等成本；经济转型成本综合指数在（0.0293，0.0308]，为中高成本；经济转型成本综合指数在（0.0308，1]，为高成本。

据表2，首先从横向来分析，六个阶段经济转型成本水平具有不同的分布特征：1978-1983年，江苏各地区经济转型成本水平处于中等成本及以上的概率分别为0.24、0.42、0.24，低成本及中低成本的概率较低，总体上出现高成本的概率很高；1984-1988年，江苏各地区经济转型成本水平处于低成本、中低成本、中等成本、中高成本的概率比较平均，分别为0.2133、0.2933、0.22、0.24；1989-1994年，各地区经济转型成本集中在中间成本水平，出现中低成本、中等成本、中高成本的概率分别为0.3333、0.2778、0.2056；1995-2000年，江苏各地区经济转型成本出现低成本的概率很高为0.5611，表明该时期经济转型成本处于下降的水平；2001-2006年，经济转型成本出现概率与1989-1994年比较相似，江苏各地区经济转型成本水平处于中间水平的概率大小相近；2007-2013年，江苏各地区经济转型成本出现高成本的概率为0.8，表明该时期标志着江苏省经济转型进入高成本时代。

其次从纵向分析，各阶段江苏各地区经济转型低成本出现的概率由低（0.0067）到高（0.5611）又回落（0.0000），高成本出现的概率由较高（0.24）到低（0.0000）又达到最高点（0.8）。此外，中间成本（包括中低成本、中等成本、中高成本）也在一定程度上上下波动，但波动程度低于低成本和高成本。这表明，江苏各地区经济转型成本呈现出波动上升的趋势，并且存在差距，且差距逐渐扩大。

图3　1978-2013年苏中地区经济转型成本分布演变趋势图

图4　1978-2013年苏北地区经济转型成本分布演变趋势图

结论

根据江苏省各地区经济转型成本，本文基于江苏省13个地市的经济转型成本综合指数数据，对经济转型成本的趋势进行了一个精确的描述，再通过不同时期的横向比较，从而对经济转型成本的演变趋向做出宏观的反映。研究得出如下几点结论：第一，从1978年起，总体来看江苏省以及其不同的分支地区的经济转型成本虽然有些许波动，但整体水平呈现上升的趋势，经济转型高成本时期已经悄然而至。第二，经济转型成本在不同地区虽然整体呈上升趋势，但不同地区之间的差距却在逐渐拉大。同时在苏南、苏中、苏北地区内部的差异特征也是不尽相同，这种差异是由不同地区的经济发展水平以及经济转型路径的不同共同决定的。第三，有些地区例如苏南的经济转型成本存在多极分化现象，但在苏中和苏北至今还没呈现多极化态势。

综上所述，江苏省需要稳步推进经济转型的进程，同时需要控制不同地区经济转型成本之间的差距，从而达到有效控制经济转型成本，减少经济转型成本的压力；同时，要极力控制经济转型成本的多极分化现象，防止多极化态势进一步扩大，协调不同地区的经济转型进程，从而将经济转型推进到一个更加和谐稳定的局面。具体来说，第一，合理控制经济转型成本，能够实现资源的最优配置，尽最大的努力来减少收入下降和效率损失的程度，形成一种低成本或中低成本的转型模式，从而稳步推进经济转型的进程；第二，需要综合考虑不同地区经济转型成本的差异，出台公平的政策将经济转型成本在不同地区进行合理的分摊，从而消除经济转型成本的不合理分摊给经济转型主体带来的社会、经济、政治方面的不稳定因素。

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