出口产品质量影响因素的文献综述

孔芳华　高越

作者简介：孔芳华（1990-），女，山东德州人，山东理工大学商学院在读硕士研究生，世界经济专业，研究方向为国际贸易。〖ZK）〗

通讯作者：高越（1973-），男，山东邹平人，山东理工大学教授、经济学博士、硕士生导师，研究方向为国际贸易。

摘要：Linde最早考虑了质量差异影响贸易方向，认为人均收入相似的国家之间会有更多的贸易往来。Melitz开启了异质性企业理论，将产品差异推广到企业层面。在二人的研究基础上，从需求角度研究出口产品质量的影响因素成为研究一国出口行为的新方向，而人均收入和收入分配对一国的需求结构起着决定性的作用。本文将相关的研究进行了整理，以期对出口产品质量影响因素的研究提供参考。

关键词：出口产品质量；收入分配；人均收入；异质性

Melitz（2003）考虑了企业的异质性，使用企业生产率的差异性解释了企业贸易行为的差异性，他的模型开启了异质性企业贸易理论（heterogeneous firms trade，简称HFT模型）时代。在HFT模型中，企业异质性仅表现为生产效率差异性，而忽略了产品的垂直差异性。所以HFT模型的一些预测与现实并不相符，例如出口企业由于生产效率高，所以生产成本较低，其产品价格低于非出口企业，然而Hallak和Sivadasan（2009）、Verhoogen（2008）以及Krugler和Verhoogen（2011）却发现出口企业产品价格高于非出口企业，HFT预测距离和价格之间具有负相关关系，而Baldwin和Harrigan（2011）等的研究发现平均价格随着距离的增加而提高。人们发现考虑了垂直差异化产品（具有不同质量的产品）后，这些不符就能够得到解释。对质量异质性产品贸易的研究主要从进口国、出口国和出口公司的特点方面对贸易形式进行研究。

当存在规模报酬和贸易成本时，生产会受到需求的影响：Baldwin和Ito（2008）基于异质性公司贸易（Heterogeneous Firms Trade，简称为HFT）模型和质量异质性公司贸易（Quality Heterogeneous Firms Trade，简称为QHFT）模型，把产品分为价格竞争和质量竞争两种类型。很多HFT模型，例如Melitz（2003），使用了Dixit-Stiglitz垄断竞争框架，公司随机抽取边际成本，并且面临着冰山运输成本。冰山运输成本意味着对距离越远的市场，出口厂商的竞争力越弱，出口所需要达到的生产率水平就越高，所以，出口市场距离越远，要求出口厂商竞争力越强。在HFT模型中，价格是竞争力的基础。在QHFT模型中，公司的竞争力依赖于经过质量调整的价格，如果消费者足够重视产品质量的话，价格越高的商品竞争力最强，公司只出口最贵的产品去最远的市场。HFT模型预测拥有最低价格的产品出口到最远的市场，而QHFT模型的预测正相反，价格最高的产品走得最远。

一、人均收入对出口贸易的影响

林德尔假说是最早解释质量差距对贸易方向产生影响的理论，假说认为具有相似人均收入的国家之间贸易额更多一些。假设一个国家生产适合本国消费者主流偏好的产品，然后卖给其他国家具有相似偏好的消费者，具有相似人均收入的国家间生产和消费类型的重叠程度决定了相互间的贸易情况。与穷国相比，富国把收入中的较高比例用来消费高质量产品，富国在生产高质量产品上具有比较优势（Linde，1961）。即使在部门层面，拥有相似人均收入的国家间贸易也更多。Hallak（2010）建立了实证框架来考察人均收入和质量需求关系，模型预测了三位数SITC（Rev.2）水平的行业层面的双边贸易流向，并使用了1995年60个国家的截面数据进行验证。经验分析结果证实：富国倾向于从生产高质量产品的国家进口较多产品。

当运输成本较高、生产存在规模报酬递增时，较大的本地市场使得国内公司具有竞争优势。因此，一个国家倾向于出口规模报酬递增的且国内需求较大的商品（Krugman，1980）。实际上，行业之间在运输成本和产品差异化程度上也有所不同，Hanson和Xiang（2004）把Krugman（1980）的观点扩展到多个行业的情况，他们的实证研究证实了大国出口更多高运输成本和高差异化的产品。Fajgelbaum，Grossman和Helpman（2011）对总需求的结构对垂直型贸易的影响进行了研究，表明了存在“垂直本地市场效应”（vertical home market effect）。

二、收入分配对出口产品的影响

已有很多文献研究了国际贸易如何影响一个国家的收入分配，但是很少有研究考察相反的过程。这很大程度上是由于贸易模型通过控制收入效应而关注供给方面，例如要素禀赋和规模经济。从供给角度进行的分析大都假定偏好是同位的，然而实际上产品消费和收入水平年之间的比例是变化的。Flam和Helpman（1987）以及Matsuyama（2000）将非同位偏好的假设引入到了传统的经典贸易模型中，从而得以从需求角度对贸易进行分析。非同位偏好意味着国与国之间收入差距和一国内部的收入差距都会造成产品消费的差异。

（二）跨国收入差距对出口产品质量的影响

需求的非同位性影响了收入分配与垂直差异化产品的贸易形式和贸易程度之间的关系。Flam和Helpman的模型假设质量差异化产品的消费价格随家庭收入的上升而上升，Choi，Hummels和Xiang（2009）把这一模型一般化，研究了收入分布的跨国差异和进口价格分布的跨国差异的关系。一个国家的收入分布拥有越高的均值（或标准差、偏度、峰度），其消费价格的分布就拥有越高的均值（或标准差、偏度、峰度）。换句话说，高收入国家消费更高价格的商品，一个国家的家庭收入分布的标准差越大，某一商品的进口价格分布的标准差就越大；一个国家的收入分布具有厚尾或偏尾特征，则价格分布也具有这个特征。这一理论分析的结果被实证研究证实，实证研究使用了细分的贸易品价格数据和家庭收入方面的微观数据：家庭收入数据使用Luxembourg Income Study（LIS）的26个国家2000年的数据，这些数据是可以用于在国际间比较的家庭收入数据；价格数据使用COMTRADE数据库1999-2001年的HS六位数的国际贸易数据，并构造了价格分布。他们的研究显示，两个国家越具有相似的收入分布，就越具有相似的进口价格分布。

在林德尔提出的需求重叠形成贸易的理论基础上，很多学者对收入分配对国际贸易的影响进行了深入的研究，但是我国收入分配与出口贸易之间的关系一直以来未被学者关注。文洋（2011）主要研究收入分配状况对我国出口贸易的影响。采用非参数核密度估计法测算中国与45个主要出口目的地国（地区）收入分配重叠的程度（使用1992、1995、1998、2002和2005年World Income Inequality Database中各国的收入分组数据），以此表示需求结构重叠（overlap of demand structures）。通过FGLS方法进行实证检验发现：中国与出口目的地国（地区）的收入分配重叠程度越高，出口就越多；将出口产品分为同质产品和差异产品分别进行检验，结果表明收入分配重叠程度对差异产品出口的作用比对同质产品更大。该研究有助于从新的角度深入探讨我国出口贸易的发展。

（二）国内收入分配对出口产品质量的影响

当偏好是非同位时，收入分布通过影响高质量和低质量产品的相对国内需求来影响一国的产品质量。在Fajgelbaum，Grossman和Helpman（2011）的模型中，总需求的类型通过本地市场效应决定了专业化和贸易的形式，需求方面的差异并不是来自于外生的跨国偏好的差异，而是面临非同位偏好时收入分配的差异。他们列出了一个富国或收入分配比较分散的国家对高质量产品拥有较大国内需求的条件和对低质量产品拥有较小国内需求的条件。在这些条件下，更多的公司在富国（或收入分配更加不均的国家）生产高质量产品。Fajgelbaum等（2011）证明了对于具有相似大小的两个国家，当贸易成本很高时，富国是双边贸易中最高质量产品的净出口者和最低质量产品的净进口者；当贸易成本很小时，每个质量水平的产品一般只有一个国家生产，富国比穷国生产更高质量的产品。关于贸易形式，他们发现对于具有相似大小的国家，富国出口更高质量的商品，这与Schott（2004）以及Hummels和Klenow（2005）的实证发现是一致的。

一国的收入差距决定该国整体质量偏好强度，而质量偏好强度提高会使企业提高产品质量，同时生产低端产品的企业被淘汰。鲍晓华、金毓（2013）通过建立引入异质性消费者假设的质量异质性企业模型，从需求角度论证了一国及其贸易伙伴国国内的收入差距对企业质量选择与行业生产率的影响。理论分析结果表明：一国的收入差距影响企业产品质量选择及实施产品质量升级的企业比例，进而影响行业生产率；一国实施产品质量升级的动力还来自贸易伙伴国对产品质量的需求，而这种需求又由贸易伙伴国的收入差距决定。戴翔（2012）研究了收入分配差距对贸易失衡的影响，认为收入分配差距的拉大，使得中低收入者因占有的社会总产出份额下降而致使其消费和投资能力相对下降，在金融信贷约束下，“过剩”的总产出又难以通过借贷的方式在国内进行消费和投资，最终“被迫”出口到国际市场，因而对贸易失衡产生了重要影响。

国内收入差距通过影响该国对制成品的总需求进而影响制成品的产业内贸易水平。刘翠翠、夏蕾（2012）从理论和实证两个层面探讨了国内收入差距对产业内贸易的影响。理论模型表明，当一国是制成品的净出口国时，制成品的产业内贸易水平与国内收入差距正相关；当一国是制成品的净进口国时，制成品的产业内贸易水平与国内收入差距负相关。此外，文章还运用Johansen协整检验实证检验了我国城镇收入差距对工业制成品产业内贸易水平的影响，发现城镇收入差距在长期提高了我国工业制成品的产业内贸易水平。

三、人均收入和收入分配的交互作用

只有平均收入增加到一定程度，收入差距的增加才会开始对产品质量的提高有一定的积极作用。Latzer和Mayneris（2014）从理论和实证两方面考察了收入分配如何对出口产品质量产生影响，证实了林德尔假设。他们使用欧盟25个成员的数据，发现收入分配不平等对出口产品的质量升级存在着异质性影响，且只对足够富裕国家的出口质量产生正影响。一国的收入不平等影响着生产和出口产品的质量结构。Bekkers等（2012）关注进口产品价格、收入不平等和人均收入的关系，他们发现细分产品的进口单价随着人均收入和进口国收入不平等的变化而变化。他们比较和检验了三种不同的理论，这三种理论通过检验收入不平等对贸易品价格的影响来区分：质量需求（demand for quality）、等级需求（hierarchic demand）和理想种类（ideal varieties）。这三种理论框架都解释了进口国人均收入与贸易品价格之间的正相关关系，但是对于单价和收入不平等的关系具有不同的结论：质量需求和理想种类理论意味着正相关关系，而等级需求意味着负相关关系。Bekkers等（2012）想区分这三种不同的解释，基于2000至2004年100多个国家的HS六位数的1260个最终商品的数据，他们证实了收入不平等和进口单价之间的负相关关系。他们的结果显示，富国进口具有较高单价的商品，收入不平等的国家倾向于进口价格较低的商品。这个结果证实了等级需求理论的说服力。

四、中国出口产品质量发展趋势

目前关于收入分配不平等对产品质量的研究大都针对发达国家，国内学者目前主要着眼于研究国际贸易对收入分配和人均收入的影响。然而，在国际分工中，发展中国家长期处于产业链的低端，贸易利益收益极低，提升出口产品质量是摆脱这一现状的主要方式。Schott（2004）把单价作为度量质量的指标，发现出口国的人均GDP与出口到美国的商品平均价格之间存在正相关性，产品质量随着出口国和进口国收入情况而系统性地变化。

中国是一个发展中国家，经济总量大，但是人口数量多，人均收入水平低，收入分配不平等程度高。并且，中国人均收入水平有着比较大的变化。人均收入水平较低和较高时相比，收入分配不平等对产品质量的影响可能不一样。当人均收入水平较低时，提高收入分配不平等程度或许有益于产品质量的提高；当人均收入水平较高时，降低收入分配不平等程度或许有益于产品质量的提高（中等收入阶层的扩大）。李坤望、蒋为和宋立刚（2014）采用出口单位价值指标，使用2000-2006年HS八位数中国海关统计数据，在企业-产品-目的地的出口关系层面，对中国新进入出口关系对出口产品品质的动态演进进行了多方位的考察。研究发现，中国出口增长迅猛，但产品品质相对世界平均水平反而不断下滑，中国出口的高速增长是以出口产品品质的下滑为代价的。随着我国开始对产业结构进行调整升级，人均收入和收入分配对产品质量升级的影响变得尤为重要。（作者单位：山东理工大学商学院）

通讯作者：高越（教授）

基金项目：国家社科基金项目“国际生产分割条件下质量异质性企业的价值链升级研究”，主持人：高越（15BJY064）

参考文献：

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