黑龙江省种植机械专利检索与分析

牟雪雷，甘　露，李世柱，康海燕，李　馨

(黑龙江省农业机械工程科学研究院，哈尔滨　150081)



黑龙江省种植机械专利检索与分析

牟雪雷，甘露，李世柱，康海燕，李馨

(黑龙江省农业机械工程科学研究院，哈尔滨150081)

摘要：当前，国外大型农机企业的先进创新技术不断涌入我国，知识产权如同一把利剑，剑握谁手，谁就能掌握主动权。为了能在日趋激烈的竞争之中立于不败之地，就必须全方位地做好专利的分析和战略制定工作。为此，通过对黑龙江省2003-2014年申请的种植机械专利文献检索分析，获得专利申请总体趋势、专利种类构成及趋势对比等方面的信息，为全省种植机械技术发展创新及专利战略分析提供了数据支持。

关键词：种植机械；专利检索；战略分析；黑龙江省

0引言

黑龙江省是我国种植机械制造及使用大省，在目前国外大型农机企业的先进创新技术大量涌入我国的大环境下，知识产权就如同一把利剑，剑握谁手，谁就能掌握主动权。这就需要加快步伐，全方位做好种植机械的专利检索与分析工作，进一步开拓创新，加强专利制度的管理，全面推动知识产权工作稳步发展。

1黑龙江省种植机械专利检索

1.1边界界定

种植机械是指按一定的农艺要求将作物(包括树木，花卉)种子、种块、种苗等种植物料播种或栽植在土壤中的农业机械。

按照种植对象和工艺过程的不同，种植机械分播种机械和移栽机械两大类。播种机械的种植对象是作物的种子或加工后的丸粒化种子、马铃薯等作物的种块等。移栽机械的种植对象是水稻、棉花、烟草、蔬菜、玉米、高粱等作物的秧苗和带营养钵或带土的秧苗。根据播种方式的不同，播种机械可以分为撒播型、条播型、穴播型、精密型和联合型等。其中，穴播型播种机排种器还包括气吸式、气压式及气吹式3种类型。移栽机械可分为插秧型、抛秧型、撒秧型等。

播种机械是指按照一定的播量或者株穴距，将农作物的种子均匀播入种沟、覆土、施种肥，同时可适当进行镇压的农业装备。

移栽机械主要由喂入器、导苗管、开沟器、扶苗器和覆土镇压器等部件组成。作业时，将秧苗投入喂入筒内，待其转动到导苗管上方时，活门即打开，秧苗由于重力作用落入导苗管内；导苗管有一定的倾斜角度，可将秧苗导入由开沟器开出的垄沟内；利用扶苗器使秧苗直立，然后在覆土流的作用下进行覆土镇压，完成整个秧苗移栽的全过程。

1.2检索策略

本次检索内容为黑龙江省2003-2014年申请的种植机械专利文献。检索采取分—总的方式进行，即先把二级分类的数据分别检索出来，然后相加形成一级分类种植机械的检索数据。

由于播种机械和移栽机械的边界清晰，分类号比较集中，根据其文献特点，制定以下检索要素表，具体的检索策略如下：首先，播种机械和移栽机械都有准确的分类号，该类分类号在检索过程中无需加入关键词限定，直接可获得目标文献，且去噪方便，只需将具体的涉及手动工具的分类号的文献批量去除即可；同时，将申请日限定为2003-2014，地址限定为黑龙江省，此为第1层检索。由于除以上准确分类号外，有部分分类号，在涵盖目标文献的同时，还包括非目标文献在内，如A01C17便包括了播种机和施肥机。对于此类分类号，在检索过程中需加入关键词进行限定，此为第2层检索。检索要素如表1所示。

1.3查全查准验证及检索结果

1.3.1查全查准验证

在播种机械的第1层检索过程中，可对噪音文件进行批量去噪，即将噪音分类号A01C5/02和A01C7/02的文献去除，因为这两个分类号都是涉及手动播种机的分类号；在关键词去噪时，由于考虑到许多专利文献同时适用于畜力和拖拉机牵引，所以没有采用“畜力”或类似词去噪。

采用申请(专利权)人为入口进行查全验证，截取2005-2010年申请的专利文献进行查准验证。检索验证的结果如下：查准率96.3%，查全率97%，如表2所示。

表1　检索要素表

表2　查准率和查全率统计表

1.3.2检索结果

本次检索内容为黑龙江省2003-2014年申请的种植机械专利文献，共计792项。其中，发明专利145项，实用新型624项，外观设计23项。

2黑龙江省种植机械专利分析

2.1专利申请量总体趋势

黑龙江省2003-2014年种植机械专利申请总量为792项，该领域的专利申请量总体呈现增长趋势如图1所示。根据种植机械领域近10年的专利申请量变化，可将其发展分为缓慢发展期(2003-2005年)、快速发展期(2006年)、调整期(2007-2008年)及稳步发展期(2009-2014年)4个时期，每个时期都具有不同的发展特点。

图1　专利申请量总体趋势

1985年10月21日，黑龙江省种植机械领域申请了第1项专利，即由黑龙江省绥化地区汽车配件厂申请的实用新型专利—剪夹式插秧器(见图2)；接着，直到1989年6月17日，黑龙江省鹤岗市农机管理局申请了第1项发明专利—水稻抛秧盘播种机(见图3)；继而，黑龙江省种植机械领域专利申请量逐步增加。

图2　剪夹式插秧器

图3　水稻抛秧盘播种机

1)2003-2005年为专利申请的缓慢发展期。专利申请的数量不大，专利市场的管理也不佳，没有形成一个有序的市场管理机制，对专利价值的评估、市场开发前景预测等方面的研究基本没有形成。

2)2006年为专利申请的快速发展期。专利知识的大力宣传使社会公众知识产权意识快速提高，不再认为专利是难以高攀的事物，加上国家政策制度的大力扶持，知识产权申请数量有较大幅度的增长，创造结构也在不断优化，包括服务机构、人员数量也迅速提升。

3)2007-2008年为专利申请的调整期。经过2006年的快速发展期，大量质量不高、科技含量低的专利涌出，许多专利在申请人手中难以转化为生产力，抑制了专利申请的有序发展，由此专利申请进入为期两年的调整阶段。

4)2009-2014年专利申请进入稳步发展期。专利申请人理智申请专利，注重专利质量，同时国家对仿冒专利或盗用专利的打击力度增强，使专利申请人的合法利益得到有效保护。国家政策导向是影响专利发展一项十分重要的原因，使专利申请能够沿着正确的轨道稳步发展。

2.2专利种类构成

黑龙江省2003-2014年种植机械专利申请按专利种类分类，实用新型专利占79%，发明专利占18%，外观设计专利占3%，如图4所示。

图4　专利种类构成

专利申请中技术创新含量较低的实用新型专利和不属于技术上创新的外观设计专利合计占比达82%，而国外申请的专利大部分都是针对发明专利这一类型。可见，单纯的专利申请数量上的优势并不是真正意义上的技术优势。一些企业对专利的市场价值认识不足，而高校和科研院所则存在“重申请、轻运用”这一突出问题，于是，专利“流失” 与“沉睡” 的现象层出不穷。有数据显示：我国专利信息利用率约为35%，充分利用率约为1%，而日本企业为92%。因此，专利指标研究的重点不应只集中在专利的数量增长方面，更集中在专利的质量评价和利用率上，关注专利质量是在一个更高的层面上研究专利发展问题。

2.3专利种类趋势对比及影响因素

黑龙江省2003-2014年种植机械专利申请总体呈上升趋势(见图5)。其中，实用新型专利申请上升趋势明显，发明专利和外观专利申请量较少，仍在持续发展之中。根据检索结果分析，黑龙江省种植机械专利申请趋势主要受以下几方面因素的影响：

1)国家对知识产权发展的逐步重视，出台了针对专利申请的各项政府补贴政策及有关技术引进、高新技术产业的税收、金融、关税等优惠政策，利用这些利好政策鼓励企业进一步增加科技投入，研究开发拥有自主知识产权的新技术、新产品。

2)知识产权司法受理案件与专利行政执法案件数量增多，为应对“专利战”，必须建立自己的专利池，这样才能更为有效地防范和化解对立方的知识产权攻势。

3)中小企业数量大，基础加工、贴牌利润低，企业需要通过专利申请提升自身科技含量，向高精尖端转型。

4)国家宣传普及的力度逐步加大，社会公众的知识产权意识不断提高；建立综合性质的、全方位的知识产权服务机构；利用信息、网络等现代化的手段，及时准确地提供市场信息、技术信息等。这些技术创新环境的形成都引导和推动了专利的进一步发展。

图5　专利种类趋势对比

2.4专利战略分析

专利战略指的是当高校、科研院所尤其是农机企业在市场变化剧烈、挑战严峻的大环境下，要充分利用专利制度所提供的法律保护依据及其他各种便利条件来保护自己，同时及时掌握专利最新的情报信息，分析研究竞争对手的目前状况，以推进自身新技术、新专利的开发，为控制市场、取得竞争优势，为生存和可持续发展而进行总体性、战略性的谋划。专利战略的主要作用有以下几个方面：

1)有助于在日益激烈的市场竞争环境下求生存和可持续发展。市场经济本身就是一种竞争类型的经济，各个企业之间的市场竞争主要表现就是其产品的竞争；而产品竞争的背后其实质上是技术领域的竞争，技术领域的竞争就是创新技术的竞争，即取得专利权的竞争。

2)有助于推进技术方面的创新。专利战略不是一成不变的，而是一个动态的战略过程。第1步就是要鼓励发明创新，利用各种奖励政策，促使技术的发明创新源源不断、永不枯竭；再者，要形成激励和保护技术创新的良好环境，利用国家的利好政策增强企业进行技术创新的积极性，使其有动力致力于研究开发拥有自主知识产权的新技术、新产品；同时，还要保护好企业的技术创新成果不轻易地被假冒伪劣产品所侵占。

3)有助于增强企业的国际竞争能力。目前，我国专利技术创新含量还较低，单纯的专利申请数量上的优势并不是真正意义上的技术优势。企业要具备国际竞争力，就必须研究开发出具有自主知识产权和高科技附加值的新技术、新产品。所以，只有做好专利战略分析，提高专利质量，才能够进一步增强国内企业的国际竞争能力。

专利战略包括专利申请战略、专利进攻战略及专利防御战略。

2.4.1专利申请战略

1)专利申请权选择。由于有的技术成果不必要申请专利，以“秘方”的形式来保护更为有利，如我国传统的“祖传秘方”一类的产品。再者，如美国的饮料“可口可乐”的配方，作为一个企业的技术秘密，可以保密几十年甚至几百年；而有的发明也可以部分技术申请专利、另一部分作为技术秘密实行保密；又或者在专利申请文件中掩盖、不提及一部分技术诀窍。

2)专利申请时机选择。对于大部分的基本发明，一般要待其应用研究及其周边研究趋于成熟之后再提出专利申请。这样做可以有效防止其他企业以这项基本发明为基础作继续改进性的研究，或者在基本发明未授权之前抢先申请应用发明专利。但是，如果竞争对手非常多，或者市场的需求量很大，又或者产品或技术容易被模仿，则应尽快申请专利。针对本企业保持领先且不容易被模仿的技术，则可以在竞争对手即将赶上时再申请专利，这样做既延长了保护期，又能防止因过早公开技术给对手可乘之机，只是这个时机不是很好把握。

3)专利申请类型选择。

(1)基本专利。基本专利是指技术创新含量高的发明专利，具备独创性，同时具有广泛应用的可能性及获取较大经济效益的良好前景。

(2)外围专利。外围专利是围绕基本专利申请的改进类型的专利，其原理或主要技术手段与基本专利相同或相似，旨在巩固和扩大自己基本专利的权限，或与基本专利权所有方向制约和抗衡，已达到实施“交叉许可”的目的。

(3)防卫专利。有时部分发明自己企业暂时不实施或没有能力实施，但是可以作为一种技术储备先做申请，这样可以在自己想实施的时候随时应用，也避免被其他企业抢先申请而造成对自己的限制。

(4)迷惑专利。有时为了防止对手通过专利申请了解自己企业的技术创新及发展方向，可以有意申请一些非企业发展方向的技术专利，这样可以迷惑竞争企业，让其无法跟踪和预测自己的发展。

2.4.2专利进攻战略

专利进攻战略指的是为了使企业在日益激烈的市场竞争中取得主动权，要积极、主动、及时地申请专利并取得专利权。专利进攻战略主要包括以下几种：

1)基本专利战略。这需要企业能够准确预测未来种植机械技术的创新发展方向，将其核心技术或是基础研究作为本企业研究方向的一种专利战略。

2)外围专利战略。指的是围绕基本专利申请多项不同的改进专利，虽然基本原理或主要技术手段与基本专利相同或相似，但能够形成由层层专利围织成的“网”，即使受到冲击，也可与对方形成“交叉许可”，达成协议而不互诉侵权。

3)专利转让战略。指的是在本企业所取得的专利权中，对于那些没有实施产业化的专利技术，可以向其他企业实行专利转让，这样双方共赢，也提高了专利技术的利用率。

2.4.3专利防御战略

专利防御战略是指为了防御其他竞争企业的专利进攻或防止其专利对本企业的发展造成妨碍而采取防御措施，达到降低本企业损失目的的一种战略。专利防御战略主要包括以下几种：

1)专利地图战略。在专利申请前期，检索相关领域专利文献并充分利用，制成专利地图，可以直观、有效地分析、了解其他企业当前的专利状况，确保本企业的新产品研发不会被诉侵权，同时也可以推测其他企业的技术发展方向。

2)异议干扰战略。针对对方专利的漏洞、缺陷，可以采取提异议、请求专利复审委员会宣告无效等程序，使对方所取得的专利宣告无效，不再阻碍本企业的技术发展。

3)文献公开战略。当一项技术没有取得独占权的必要，但如果被其他企业抢先申请专利又会对本企业的发展造成妨碍时，就可以选择将技术内容在报刊、杂志等公开的文献公开战略。

4)交叉许可战略。指的是企业双方技术领域交叉，为了防止互相造成侵权而将各自的专利权相互交叉许可使用的一种战略。

3结论

黑龙江省作为种植机械制造及使用大省，应进一步开拓创新，加强知识产权制度的管理，全面推动专利工作稳步发展。可以通过制定、实施知识产权战略，加速专利技术的积累和储备；建立专利评估制度，避免申报技术含量低的专利，充分挖掘多年来已经储备的大量专有技术，把已经拥有的技术产权化；在重要领域掌握核心技术，形成自主知识产权，充分利用知识产权制度提高科技创新水平。下一步应全面启动知识产权战略，以科技创新为重点，着力加强基础管理工作，扎实起步，积极推进，加强过程控制，关注工作细节，使专利工作有条不紊地向前推进。

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Planting Machinery Patent Retrieve and Analysis of Heilongjiang Province

Mu Xuelei， Gan Lu， Li Shizhu， Kang Haiyan， Li Xin

(Scientific Research Institute of Agricultural Mechanical Engineering in Heilongjiang, Harbin 150081, China)

Abstract：Currently, foreign advanced and innovative technology of large-scale agricultural enterprises continue to enter our country, intellectual property rights as a sword, sword who hold hands, grasps the initiative. In order to remain invincible in the increasingly fierce competition, it is necessary to do a full range of patent analysis and strategy development. Based on Heilongjiang Province in 2003 - 2014 filed patent literature retrieve planting machinery analysis, the overall trend of patent applications, patents species composition, trend comparison and other aspects of information to provide data support for our province planting machinery technology development innovation and patent strategy analysis.

Key words：planting machinery; patent retrieve; strategy analysis; Heilongjiang province

文章编号：1003-188X(2016)06-0264-05

中图分类号：S-03

文献标识码：A

作者简介：牟雪雷(1984-),女，辽宁大连人，工程师，(E-mail)muxuelei@sina.com。

基金项目：黑龙江省科研计划项目(2015-47)；黑龙江省高校、科研院所专利项目(2014-2015)

收稿日期：2015-07-01