论“虚”的虚实相生性

陈舒楠

（武汉大学文学院，湖北武汉，430072）



论“虚”的虚实相生性

陈舒楠

（武汉大学文学院，湖北武汉，430072）

内容摘要：“虚”本义为山，指实在之物，而现代汉语的“虚”多指无、空、假等，与本义相去甚远。从字形构造的层面作词义考察，既可见出“虚”的词根义是有、实、真，又可见出“虚”之后起义（空无）是由词根义（实有）生发、映照出来的。这种语义阐释学上的虚实相生，表现在文化思想领域，形成道家的去实求虚、儒家的虚以待实和佛教的虚实皆非；而影响至古代文论，则形成诗与思的化虚为实、言与意的以实生虚和事与文的虚以求实。“虚”作为中国文论的一个元关键词，不仅提供了虚实相生的语用典范，而且为中国文论的关键词阐释提供了方法论范式。

关键词：“虚”；虚实相生；有无

自古至今，“虚”这个字极具生命力，在书面语和口语中使用频率都很高。在现代汉语中，“虚”以及“虚”构成的词，意思多与无、空、假、抽象相关。如果考察它的本义，可以发现它指的是山，是实在之物。而后“虚”字的词性有所改变，衍生出以无为义的虚。考察“虚”字的构字方法以及义项无之来源，就会发现，“虚”字所蕴含的虚和无，是建立在实和有上面的。在“虚”的其他义项中，无、假、抽象又在不同方面不同程度上和有、真、具体相关。对于这些真假有无关系，可以用虚实相生来概括。将“虚”字虚实相生的特性带入中国文化和文论背景下，考察这个领域中使用的“虚”字，同样也是适用的。

一、构字方法中的虚实相生

许慎《说文解字》中说：“虚，大丘也。昆仑丘谓之昆仑虚。古者九夫为井，四井为邑，四邑为丘。丘谓之虚。从丘虍声。”［1］虚字有两个意思，其一，大丘。“丘”在《说文解字》中解作“土之高也，非人所为也”［2］，可理解为山，跟昆仑山叫作昆仑丘这个说法是相符合的；其二，人聚居之地为丘，因为丘又叫作虚，所以虚可指聚居之地。从许慎的解释中可看到，虚的本义皆指实在之物，尚难看出“无”意。按许慎的说法，“虍”只起标声的作用。回到表意的“丘”这一词条来看，“丘”还有“四方高中央下”［3］之说，也可以指凹下的地形。从“丘亭”、“丘城”等词语来看，“丘”有“空”意，再结合《汉书·楚元王传》中称寡嫂为“丘嫂”，可见丘字可以表示空、虚、寡等意思，跟虚字类似。本义为山的丘，“空”意如何得来？按《金文诂林》中的解释，这个说法可能源于丘字的甲骨文字形：两座三角形的小山连在一起，中间形成一个凹处［4］。这个凹处，刚好形成了一个“空”间。《说文解字注笺》中说：“虚为大丘，即所谓四方高中央下者。故引申为虚空之称。”［5］这两种说法本质上是一样的。“虚空”没办法直接表现，因此画两座山以体现山之间的空隙，这实际上是通过“实”之山现“虚”之空，就如同中国画，要表现月亮，不直接画月，而是通过渲染云，在纸上留出一块空白，以黑现白，以实示虚。同理，丘字之“无”之“虚”，便是由山之“有”山之“实”体现而来的。

当然，也有学者不从虚的构字上来考察它无这一义项的生成。段玉裁在《说文解字注》中有不同说法：“虚，本谓大丘。大则空旷，故引伸之为空虚。”［6］按照许慎及沿袭许慎说法的后人的解释，虚字的“大山”和“空”的义项皆来自“丘”的“空”义，几千年来少有异议。

也有研究者重新解释虚的构字，认为虚字的虎头“虍”指老虎，虎脚踩于“土”，二者会意可表示有虎无人之地，因“有”虎而“无”人，虚字的“无”是通过“有”表现出来的［7］。

二、词义生成中的虚实相生

除了字形构造层面上体现出来的虚与实，在词义生成中，虚字还有一些与“无”相关的义项，也表现出了虚实相生的关系。

“谦虚”中的虚，表示的是谦逊、不骄傲的态度，谦与虚在这里可以互解。周易“谦”卦，卦名“谦”为谦虚之意。谦卦《象》曰：“地中有山，谦。”“地体卑下，山之高大而在其地中，外卑下而内蕴高大之象，故为谦也。”［8］谦卦以艮居下，以坤居上，山在地中，山内实，却不外露。由山与地的关系，引申到人事，即是象征人虽有才华有成就，但态度不自满自负。“谦虚”的意思是通过虚与实的关系表现出来的，藏“实”显“虚”，即为谦虚，虚实缺一不可。这是谦虚作为一种品质在内涵上的虚实关系。在人对谦虚这种态度的表达上，同样也蕴含虚实关系。人们作谦虚状时，要将真实能力收起，把姿态放低，当表面上表现出内心的空和无时，内在的好品质——谦虚——就得以呈现出来。人以表现虚心作为手段，得到道德层面上的认可，也就体现出了虚作为一种对人格的正面评价表现出来的实的地方。同时，虚心多和求教相联系，表现出虚心，有利于得到知识，以虚为起点，目标指向有用的知识，由此虚就生实了。我们还可以联想到汉语中大量存在的谦词：拙、小、敝、鄙，等等。这一类词语的使用者都在用口头上的“无”和“少”，彰显自己内心所具有的品德修养。又如谦称，“不才”实际上以“无才”显有德，是有实才的虚称；自称“寡人”的帝王，以“寡”称自己无才无德，实际上坐拥实权，地位远在众人之上。

又如“虚日”、“虚闲”这类词，虚用于表示空闲，实际上这个时间往往是被某种事情占据的。向人发问时，通常说“你某时间段有空吗”，背后蕴含着发问者希望这个时间段内被问者能够做某事的意思；而人们在自叙“我某个时候有空”之后，往往会接着说在这个空余的时间内做了某事情。人们说“有空”的时候实际上时间并没有空出来。所谓的虚，实际上是可以用来做“实”事的。虚的存在使得实有了存在的可能。没有虚就不能够有实。

虚除了有无人的大山之意，还可以指人聚居之地。这个意思非虚造字本义，但在古代汉语中使用频繁，如虚里、祝融之虚等。根据《古今汉语词典》的解释，虚作为墟的古字，可以表示人集聚的地方，同时也可以表示没有人的废墟［9］。《汉字源流字典》［10］中，虚则被当作“墟”的先造字，表废墟；在表示乡村集市时也可以作“圩”，兼有“墟”和“圩”之义。或者说兼有有人之地和无人之地两种反义共存的“虚”字，在很长一段时间之内却都共用一个字形。“虚”字能够同时拥有相矛盾的两种词义，其原因在《说文解字笺注》中解释为：“古音丘读若欺，虚读若，声近相通。……《周官·小司徒》文，人所聚居谓之丘虚，国空无人亦谓之丘虚，义相因也。”［11］因丘、虚二字古音同，二者可以通用，虚字可表人聚集之地，与本义“有虎无人之地”正相反。“废墟”的“虚”，是曾经有过人活动，但最终被放弃的地方，这和从来没有人居住的大山的“虚”是不一样的。失去人的“墟”之所以可以用虚字来表示，是因为“义相因也”。“相因”在这里应解释为相互依托，所以虚字的有人之地和无人之地这两个意思是相互支撑互相解释的。如果“国空无人”是虚是无，“人所聚居”是实是有，“有人”之意和“无人”之意集于一身且可以灵活转换的虚字，在字义上就体现出虚实相生的特点。

三、文化观念中的虚实相生

虚，在中国传统文化中是很重要的一个概念，儒道释三家都有论及。在这其中，虚的义项多与空、无相关，同时又离不开实和有，虚和实相生的关系仍然得以显现。虚实相生的本质可以看作二元对立思想，虚和实是相对相生的两面。

这种对立转换的思维方式，早在《周易》中就可以看到：爻线分阴阳，阴虚阳实，互相制约也互相补充。老子《道德经》二章：“故有无相生，难易相成，长短相较，高下相倾，音声相和，前后相随。”［12］所举的例子皆有二元对立属性，其中的“有无”关系便接近于“虚实”。《道德经》十一章中虚实关系更为明显：“三十辐，共一毂，当其无，有车之用。埏埴以为器，当其无，有器之用。凿户牖以为室，当其无，有室之用。故有之以为利，无之以为用。”［13］车毂、器具、墙壁中存在着虚空的地方，才使得车能走，器具可盛物，房屋可进出透光，产生实在的用途。没有虚、无，事物的实在和有用就不能体现。有和无，虚和实是对立的，用有表现无，否定对立的两面其中的一面，以表示或者强调另外一面的，类似的思维方式，在其他字的构字上也可窥见，如“孬”直接用“不好”表示糟糕等。这种思维甚至贯穿日常生活，在人们取名的时候也有体现，霍去病、辛弃疾等名字，都通过否定不吉的事物来寻求康泰。

在儒道释三家的哲学思想中，虚都作为一个重要概念被提出。虚既是人们追求的目的，也是人们达到这个目的的手段。而“实”作为与它相对相生的一面，蕴含在“虚”作为目的的内涵中，也是作为手段的“虚”要克服的部分。人们言虚，其实是通过虚与实的关系来表达自己的观点。

（一）道家：去实求虚

老子的虚，是人们所追求的目的。《道德经》第十六章：“致虚极，守静笃。万物并作，吾以观复。夫物芸芸，各复归其根，归根曰静，是谓复命。”［14］“虚静”是“返璞归真的最终归宿”［15］，可以看作道的一种形态。虚可以看作一种人们要追求的目的性的存在。庄子继承老子的观点，认为要“至道”，则需要“汝斋戒，疏瀹而心，澡雪而精神，掊击而知。”（《庄子·知北游》）［16］，并提出“心斋”：“若一志，无听之以耳而听之以心，无听之以心而听之以气。听止于耳，心止于符。气也者，虚而待物者也。唯道集虚。虚者，心斋也。”（《庄子·人间世》）［17］“坐忘”：“堕肢体，黜聪明，离形去知，同于大通，此谓坐忘。”（《庄子·大宗师》）［18］可见庄子也认为虚静其心可以认识道。虚静其心、心斋、坐忘都是获得道的方式，要求人们内心排除名利的念想和杂乱思绪，扫除通往澄明、空灵心境的遮蔽和障碍。在庄子那里，虚是一种手段。

作为目的而言，虚是道，是无。“道可道，不可道。”［19］“天下万物生于有，有生于无。”［20］万物本源被称为无、虚，在于其不可见，难以言说，并非真的不存在。相反，无可生有，虚是一个能够生发万物的虚，将实蕴含其中。作为手段而言，虚静其心采取的并非直接寻道的方式。道是看不见说不明的，人们不可能直接在具体事物中将其找到，只能通过慢慢削除有形可感之物，使无形的道变得渐渐明晰，让人可以感知可以体悟——这个过程就是虚。就如同“听止于耳”强调的不是不听，而是提醒人们在听到的声音之外，还要挖掘和体会其中更深层次的东西，剥落声音给人的外在感觉，才能接近于道。同样的，“坐忘”也不是真的把所有感触知觉都抛弃，而是将感知中不利于体道的部分去除，将它们占据的地方空出来，这样道就能在心里变得更加清晰和突出。这个过程其实是在去实求虚。

（二）儒家：虚以待实

儒家学者也有谈“虚静”的。荀子在《荀子·解蔽》中说，“人何以知道？曰：心。心何以知道？曰：虚壹而静。”梁启雄认为：“不以己所藏害所将受谓之虚。”“虚，虚心也。”［21］将虚解释为一种谦虚态度。马积高在《荀学源流》中说，人同外界事物接触，形成某种认识，保留下来的就是“藏”。已有的认识，如果变为一种成见，就会妨碍接受新知识、新见解，从而阻碍人们认识的进步，这就要“虚”［22］。这里的虚实际上超出了“谦虚”的范围，只要不以已有学识影响新知识的吸收，能够将新知识与见解纳入成为“藏”，就是虚。虚也可以理解为人们追求的品质，即为目的性的所在。因为有虚才可以纳实，所以实现这个目的的前提是虚，手段也是虚。保持虚的状态实际上是虚位以待实，使得新的知识、新的见解不断进入，并转换为已有的藏，这也就达到了虚的目的，可以“虚壹而静”了。

（三）佛教：虚实皆非

佛教也有虚之说。有学者认为，虚，虚空，在印度乃哲学用语，《奥义书》谓虚空为包容地、水、火、风之场所。虚，乃包容一切、支配一切之大法则［23］。这里谈的虚，类似老子所谓的为万事万物之本体，于虚无中生出“有”的道。不同之处在于，道家之道，虽“不可道”，却是可以作为一个明确目标去追求的。佛教讲究“应无所住而生其心”［24］，不会将事物、道理落到实处来谈，但在说法的过程中，利用“虚实”关系来说明问题是很常见的方法。

《坛经》中的两首偈可以体现汉化佛教禅宗的观点。神秀的偈“身是菩提树，心如明镜台。时时常拂拭，莫使惹尘埃”［25］，以菩提树、明镜台比身心，尘埃比世俗杂念，拂拭比消除执着的方法，用具体的事物和行为解释抽象的概念，可看作以实达虚。慧能的“菩提本非树，明镜亦非台。本来无一物，何处惹尘埃”［26］，将神秀落实的事物和行为否定了，一切落在“无”上，以否定实说虚。五祖已言明神秀未得佛法真义，慧能自云，听五祖讲《金刚经》，至“应无所住而生其心”时才大悟，可见他作偈时也未开悟。慧能之偈落于虚，神秀之偈落于实，都是“住”，是执着。慧能作偈，实际上在以排除实达到虚的行为里，让自己落入了实的境地中。实际上，佛教观点不可说实，不可说虚，又不可什么都不说，故而《金刚经》中，常用句式“佛说某物，即非某物，是名某物”，试图通过肯定再否定，表明“不落一边”的观念。

四、文论术语中的虚实相生

老庄、荀子以及佛经言虚，多在哲学思辨层面，未直接用于文学批评，但是“虚静”作为一种心理状态，和人们在从事创作的过程中的某种心理感受相通，故而陆机、刘勰等人将其移植于文学创作、批评领域后，“虚”成了文学批评的一个重要概念，它所具有的虚实相生的特点也在这里得以体现。

（一）诗与思：化虚为实

刘勰在《文心雕龙·神思》中有“陶钧文思，贵在虚静，疏论五脏，澡雪精神”［27］，将“虚静”用于文学领域，认为在创作前的构思阶段，应该保持虚静的心理状态，排除外界和内心杂乱思绪的干扰，为创作优秀作品作准备。刘勰所言的虚静，虽然在排除内心杂念方面和老庄所言的虚静是相似的，但刘勰的虚静是创作起点阶段，目的指向明确，“是为了通过虚静达到与虚静相反的思想活跃、感情焕发之境”［28］，将想法实体化为文章，由静生动，化虚为实。陆机《文赋》中有“课虚无以责有，叩寂寞而求音。函绵邈于尺素，吐滂沛乎寸心。言恢之而弥广，思之而逾深”［29］。郭绍虞认为：“虚无、寂寞指意。拈题之始，课本虚无，心自寂寞。通过构思以后，发为文章，才使无形者可睹，无听者可听。此二句说明构思的作用，也正是写作的乐趣所在。”［30］陆机所言，是要将构思中的虚无和寂寞，即所要表达的“意”用文字具象化，用“言”使之变实成形。这实际上是化虚为实的过程。

（二）言与意：以实生虚

司空图《二十四诗品》的“含蓄”一品中说：“不著一字，尽得风流。语不涉难，已不堪忧。是有真宰，与之沉浮。如渌满酒，花时返秋。悠悠空尘，忽忽海域。深浅聚散，万取一收。”［31］“不著一字，尽得风流”强调了意不为言所局限，虚不为实所禁锢。有意思的是，司空图不仅在这首论诗的文章中表达了意不被言束缚的观点，他的表现方式也在印证他以实写虚，以有限传达无限的观念。诗中运用了具体的意象，描写了事物间的关系，但他所要传达的含蓄之意其实都在诗中所提到的事物之外，需要借助诗歌所言又不局限于所言才能达到，可以说，司空图在创作中践行了自己的诗论观。超脱于言，于言外求意，得意忘言，和诗歌意境问题中常说的借景抒情、托物言志在方法上是相通的，都是通过具体实在的言或象，构造出无限的意、不可见的境。语言在表达上是有局限性的，故而要发现有限的言背后容纳的无限的意。写出文章，化虚为实后，又不能限于实，还要由有限的文字再生发出无限的虚的空间，这才能在成文后解决语言表达有限性的问题。

（三）文与事：虚以求实

文学真实论中也常说虚，作“假”意解，名曰“虚构”或“虚拟”。在文学创作中，虚构与真实密不可分，甚至可以说虚构是为真实服务的。文学作品的内容，并非生活中真实人事的记录，而是含有虚构成分，但这虚构的部分往往追求一种真实性，一种内在的符合自然和社会发展规律、人类逻辑的特性。金圣叹说，史书以文运事，以真实为要；小说却是因文生事，创作时可以自由想象和虚构，摆脱史实的束缚。李贽评《水浒传》“林教头风雪山神庙，陆虞候火烧草料场”这一回时说：“《水浒传》文字原是假的，只为他文字描写的真情出，所以便可以与天地相终始。”［32］《水浒传》情节虽是虚构，却表现出了合理与真实的一面。“与天地相终始”，既是赞扬虚构的情节其内在逻辑经得起推敲，又是对《水浒传》的虚构手法在艺术水平上的肯定。这其实也类似于亚里士多德所谓“模仿说”中说的，文学应模仿应当有的事。应当有的事因有内在的合理性，故而比真实还真实。虚其实是按照实的规律和逻辑构建的，以实为根据，又在虚中表现更真的实。

由字形字义出发，再看文化和文论背景下的虚，可以发现，虚在表示无、空、假时，都在不同角度和层面表现出有、实、真，呈现出虚实相生的特性。虚实相生作为一种思维方式，也用在表达传统文化思想观念和具体的文论观中。

∗本文系武汉大学研究生自主科研重点项目“元典关键词研究的学术路径与方法论探索”【2015111010201】的阶段性成果。

注释：

［1］［东汉］许慎：《说文解字》，北京：中华书局，2013年，第166页。

［2］［东汉］许慎：《说文解字》，北京：中华书局，2013年，第166页。

［3］［东汉］许慎：《说文解字》，北京：中华书局，2013年，第166页。

［4］周法高主编：《金文诂林》第十册，卷八，香港：香港中文大学出版社，1975年，第206页。

［5］（清）徐灏：《说文解字注笺》，于玉安、孙豫仁主编：《字典汇编（3）》，北京：国际文化出版公司，1993年，第700页。

［6］（清）段玉裁：《说文解字注》，上海：上海古籍出版社，1981年，第386页。

［7］http：//www.vividic t.com/Word In fo.aspx？id=2936.

［8］（宋）程颐：《周易程氏传》，北京：九州出版社，2010年，第62页。

［9］商务印书馆辞书研究中心编：《古今汉语词典》，北京：商务印书馆，2000年，第1636页。

［10］谷衍奎编：《汉字源流字典》，北京：华夏出版社，2003年，第632页。

［11］（清）徐灏：《说文解字注笺》，于玉安、孙豫仁主编：《字典汇编（3）》，北京：国际文化出版公司，1993年，第701页。

［12］（魏）王弼注，楼宇烈校释：《老子道德经注》，北京：中华书局，2011年，第7页。

［13］（魏）王弼注，楼宇烈校释：《老子道德经注》，北京：中华书局，2011年，第29页。

［14］（魏）王弼注，楼宇烈校释：《老子道德经注》，北京：中华书局，2011年，第39页。

［15］王元化：《文心雕龙创作论》，上海：上海古籍出版社，1984年，第152页。

［16］（晋）郭象注，（唐）成玄英疏：《庄子注疏》，北京：中华书局，2011年，第395页。

［17］（晋）郭象注，（唐）成玄英疏：《庄子注疏》，北京：中华书局，2011年，第81页。

［18］（晋）郭象注，（唐）成玄英疏：《庄子注疏》，北京：中华书局，2011年，第156页。

［19］（魏）王弼注，楼宇烈校释：《老子道德经注》，北京：中华书局，2011年，第2页。

［20］（魏）王弼注，楼宇烈校释：《老子道德经注》，北京：中华书局，2011年，第113页。

［21］梁启雄：《荀子简释》，北京：中华书局，1983年，第293页。

［22］马积高：《荀学源流》，上海：上海古籍出版社，2000年，第70页。

［23］普慧：《〈文心雕龙〉审美范畴的佛教语源》，《文学评论》2009年第5期，第78～79页。

［24］（明）朱棣集注，一苇校点：《金刚经集注》，济南：齐鲁书社，2007年，第25页。

［25］魏道儒：《坛经译注》，北京：中华书局，2010年，第15页。

［26］魏道儒：《坛经译注》，北京：中华书局，2010年，第22页。

［27］（梁）刘勰著，范文澜注：《文心雕龙注》，北京：人民文学出版社，1958年，第493页。

［28］王元化：《文心雕龙创作论》，上海：上海古籍出版社，1984年，第152页。

［29］（西晋）陆机著，张少康集释：《文赋集释》，北京：人民文学出版社，2002年，第89页。

［30］郭绍虞主编：《中国历代文论选》，上海：上海古籍出版社，1979年，第178页。

［31］（唐）司空图、郭绍虞集解：《诗品集解》，北京：人民文学出版社，1963年，第21页。

［32］（明）李贽、金圣叹，等评，宋杰辑：《水浒传：名家汇评本》，北京：北京图书出版社，2008年，第71页。

【推荐人语】人或可独立特行，字不可。大凡一字，须有一个它者映射方可语用，方可诠解。《朱子语类》讲“《易》说一个物，非真是一个物，如说‘龙’非真龙”。汉字象形，所指必实；汉字写意，实后有虚。由此而论，词根义与后起义的虚实相生，不仅是“虚”这个字的特征，也是汉字的重要特征（之一）。中国文化（包括文论）由汉字书写，解开汉字的虚生相生之密，则对中国文化及文论的阐释会既接地气又臻天境。（李建中）