山西对外开放度测度与评价——基于因子分析法：1995-2012年

陈利香

(太原工业学院,山西 太原 030008)

1 引言

山西是个内陆地区，山西对外开放水平比较低，自“中部崛起”战略实施以来，内陆地区的山西投资环境不断改善，承接东部及国际产业转移的速度加快，进出口贸易、利用外资、对外合作和劳务及国际旅游等都得到不断发展。党的十八届三中全会进一步明确“扩大内陆沿边开放”，把加快促进内陆地区的对外开放提高到重要的战略高度。内陆地区迎来对外开放的重要战略机遇期。抓住机遇，进一步提升对外开放水平，才能实现转型跨越的新山西。

近几年很多学者开展对区域的对外开放度的研究。谷卓越(2008)利用因子分析法构建8项指标对我国内地对外开放度进行分析，山西位列倒数几位。郑展鹏(2009)对2000-2007中部六省对外开放度的实证研究中，中部六省的对外开放呈不断增长态势，但与全国相比依然非常低，其中中部地区内部也不均衡，安徽最高，河南最低，山西在这期间处于较高位置。

前人的研究成果比较丰富，但目前针对山西对开放度的研究比较少，文章结合山西自己的对外开放特点，利用外贸依存度，外资依存度等指标体系分析山西1995-2012年的对外开放度，有利于对山西对外开放水平进行更正确定位，了解差距和分析原因。

2 山西对外开放度的指标构建

对外开放度主要是衡量一个国家或地区经济的融入国际经济的程度。借鉴已有研究成果，并考虑数据的代表性和可得性，本文选择以下因子作为山西对外开放度的测度指标，本文使用的数据来自于山西统计年鉴1995-2013。

(1)外贸依存度(X1)。即某地区进出口总额占同期该区域GDP的比率，反映某区域通过国际贸易形式与世界经济相关联的程度。

(2)外资依存度(X2)。实际利用外商直接投资占GDP比重。利用外商直接投资是利用外资的主要形式之一，该指标反映某区域在国际投资领域中通过资金的流入与世界经济相关联的程度。

(3)社会固定资产投资中外资(含港、澳、台资)比重(X3)。该指标说明外资在固定资产投资领域所起的作用，反映外资与当地经济的融合程度。

(4)对外承包工程、劳务合作、设计咨询业务完成营业额占GDP比重(X4)。该指标主要反映山西在劳务合作领域的对外开放程度。

(5)国际旅游外汇收入占GDP比重(X5)。该指标从资金角度反映山西涉外旅游领域的对外开放程度。

(6)山西接待入境旅游者占国内外旅游者比重(X6)。该指标从数量结构角度反映山西涉外旅游领域的对外开放程度。

3 基于因子分析法对山西对外开放度的评价

3.1 因子分析法的基本原理

因子分析就是研究如何以最少的信息丢失将众多原有变量浓缩成少数几个因子，如何使因子具有一定的命名解释性的多元统计分析方法。这一思想可以用数学模型来表示。设有p个原有变量X1,X2,X3…Xp,且每个变量(经过标准化处理后)的均值为0，标准差为1。现将每个原有变量用k(k

X1=a11f1+a12f2+a13f3+…+a1kfk+ε1

X2=a21f1+a22f2+a23f3+…+a2kfk+ε2

X3=a31f1+a32f2+a33f3+…+a3kfk+ε3

⋮

Xp=ap1f1+ap2f2+ap3f3+…+apkfk+εp

(1)

式子(1)便是因子分析的数学模型，也可以用矩阵的形式表示为：

X=AF+ε

式子中，F称为因子，由于出现每个原有变量的线性表达式中因此称为公共因子。A称为因子载荷矩阵，aij称为因子载荷，是第i个原有变量在第j个因子上的负荷。ε 称为特殊因子，表示原有变量不能被因子解释的部分。

3.2 实证分析

按照因子分析法的基本原理，利用SPSS19.0软件对上述6项指标进行分析。首先，利用软件对1995-2012年山西对外开放度指标的原始数据进行标准化处理，数据来源山西统计年鉴1995-2013，标准化处理后消除指标量纲不一致和数量级差异大等现象，并建立相关系数矩阵。从相关系数看，各变量的相关性较强，KMO的检验值为0.701，变量适合进行因子分析。

接下来，根据总方差分解表，我们可以得到各公因子的特征值、方差贡献率、累计方差贡献率。见表1。

表1 因子解释原有变量总方差的情况

从表1看出，在6个公因子中只有前两个特征根最大，第一个公因子特征根4.311，解释原有6个变量总方差的71.882%；第二个公因子的特征根1.017，解释原有6个变量总方差的16.945%，累计方差贡献率88.828%，因此可以提取前两个公因子，在旋转后两个公因子的方差累计贡献率没有发生变化，还是88.828%，因此总体上前两个因子足够描述对外开放度。

表2 旋转前后的因子成分矩阵

上表2看出，在6个变量在第一个因子上除了对外工程和劳务比重，旅游人数外都有很高的载荷，也就是说，第一个因子主要表现了除了对外工程和劳务和旅游人数指标意外的综合影响。第二因子与原有变量的相关性比较小，但旅游人数的载荷反而很高。为考察山西对外开放度，采用回归分析法求出了各因子得分函数：

F1=-0.231X1-0.236X2+0.202X3+0.183X4+0.230X5+0.074X6

F2=-0.024X1-0.045X2-0.158X3+0.193X4-0.013X5+0.953X6

两个公因子分别从不同方面反映了山西对外开放度的总体水平，但单独使用某一个因子并不能做出完全的综合评价，因此按各公因子对应的方差贡献率为权数计算出综合统计量：F=0.7114F1+0.1768F2

从SPSS软件计算的因子得分，可以计算出综合的因子得分，如表3。

表3 山西对外开放度综合因子得分

4 结论及分析

从增长态势看，山西的对外开放度1995-2012年总体上是较低的水平，渐进式发展。1995年-2005年都是负值，只有在2005年明显波动处于很高水平，这是受到国际能源价格上涨和国内经济快速恢复增长能源需求加大的影响，并不能真正代表山西对外开放的扩张程度。2006年开始下跌又恢复正常水平，到2009年又有小幅上涨，这是除2005年以来首次为正值，2010-2012开始保持稳定在正值水平上发展。这是山西实施“转型跨越发展”战略在对外开放领域的体现，但要看到与全国对外开放平均水平相比还是较低。

山西是经济欠发达内陆城市，自然环境对外开放的先天条件不足，与全国的内陆城市有共同的特点对外开放程度低。山西又是能源城市，资源主导型产业结构必然影响对外开放程度。对外贸易结构尤其出口结构主要集中在能源领域，多数还是初级产品。其中一般贸易和内资企业所占比重都在80%以上，出口产品中矿产品、不锈钢等金属制品占多数，直到2012年有所改观，机电和高新技术产品出口超过资源型产品出口，占到出口总额76.41%。利用外商投资形式单调，主要集中在煤、焦、铝、镁、电等第二产业。山西对外合作也是渐进式发展，主要合作领域为建筑工程类，市场多是经济欠发达国家，与东部经济发达省份相比在纺织、家电、机械、医药、电子等优势产业参与国际分工和合作，差距还是较大。

[1] 谷卓越.基于因子分析的我国内地对外开放度评价[J].企业经济,2008,(2).

[2] 郑展鹏.中部六省对外开放度的比较研究：2000-2007[J]．国际贸易问题,2009,(7).

[3] 张文丽.中部六省对外开放态势及比较研究[J]．生产力研究,2008,(14).

[4] 梁伟华.中国地区间对外开放度比较研究[J].商业时代,2012,(12).