论专利对中国ICT企业发展的影响——以华为和中兴为例

田培沛

(合肥工业大学 马克思主义学院,合肥　230601)



论专利对中国ICT企业发展的影响
——以华为和中兴为例

田培沛

(合肥工业大学 马克思主义学院,合肥230601)

华为和中兴是我国ICT企业的典型代表，文章以这两家公司为例研究专利对我国ICT企业发展的影响。研究发现，专利对我国ICT企业的发展具有促进作用：促使企业在技术领域攻坚克难，迈向高精尖科技领域；在国内、国外市场站稳脚步，吸引合作伙伴；提高品牌价值，吸引人才和资金。但是也有不利方面：一系列专利法律纠纷案件使我国ICT企业举步维艰；国外专利布局和我国ICT企业专利申请过早带来弊端；已取得的专利成绩引起国外企业和政府的恶意注意。对此提出以下对策：提高知识产权运用能力，攻守兼备；“意-步-质-局-用-管-时”七位一体，全面提升；企业发展融入当地风土人情，因地制宜。

专利；ICT企业；华为；中兴

ICT企业是指信息通讯技术(Information Communication Technology)企业，今天中国的ICT企业不仅推动中国经济逐渐走向全球互动化、高新科技化、高效能源化以及信息集成化，而且促进世界经济发展更加公平、公正和健康。华为、中兴作为我国ICT企业的领军企业，掌握了部分世界ICT行业的核心技术，并不断地研发新技术，拥有巨大的发展潜力和美好的发展前景。而专利这个科学技术专有化的代名词作为知识产权的重要组成部分对我国的ICT企业无论过去、现在还是未来都有重要的影响，因此以华为和中兴为例来研究专利对我国ICT企业的影响是非常有价值和有意义的。

一、相关文献综述

1.关于我国ICT企业的专利战略和专利布局的研究

Kang B等 (2014) 分析了中国和韩国作为ICT企业国家的后来者在全球信息和通信技术标准化战略上的差异，中国正在创建自己的技术标准而韩国利用全球的技术标准，结果表明韩国国内的知识积累促使这个国家积极参与全球标准化，而中国尽管很努力，但仍严重依赖国外知识，这也许是中国需要更长的时间才能积累知识创建自己的技术标准[1]。Wunsch-Vincent S等(2015)分析了中国海外专利家族，发现在世纪之交中国成为了国际专利方面的主要演员，但是中国的国外专利只占到国内专利申请的一小部分,且大部分国外专利集中在一个外国国家。此外,中国的外国专利主要集中于信息技术领域和几个公司手中,国外专利申请的比例增加主要原因是企业为了促进合作，获得知识产权许可及创新价值的提升[2]。傅宁(2013)研究发现华为和中兴作为ICT企业后来者在国际化发展中遇到许多专利壁垒，并提出了解决策略，认为中国的ICT企业利用革命性创新技术和正确的专利策略可以快速突破国际化专利壁垒甚至可以扭转国外ICT先入者企业的竞争优势[3]。刘凤朝等认为(2015)华为和三星都朝着“技术获取和研发能力提升两者并重”的方向发展，但是华为的研发合作和市场则存在空间错位，且其专利布局还没有覆盖ICT行业的所有子领域[4]。

2.关于专利对我国ICT企业的影响的研究

Dang J W等(2015)研究发现中国专利申请数量的增加表明中国企业正在提升创新能力[5]。Kang B(2015)通过分析华为和中兴的国内和国际专利应用程序模式、研发合作机构和企业的发明创造者等来研究这两家企业在研发创新过程中的差异[6]。冯晓青(2008)认为专利对促进我国企业创新具有重要作用，我国企业应提升企业科技研发水平，扩展海外专利布局[7]。

国外关于我国ICT企业的专利战略和专利布局的研究也有一些，但是不够全面，而研究专利对我国ICT企业的影响几乎没有；国内关于我国ICT企业的专利战略和专利布局的研究较多且较深入，然而关于研究专利对我国ICT企业发展影响的也几乎没有。

二、专利对我国ICT企业的发展促进作用

1.促使企业在技术领域攻坚克难，迈向高精尖科技领域

现在，全球的ICT企业都在研究开发新技术、申请新专利。国际知识产权大环境的感染和企业专利技术发展的迫切需求促使华为、中兴我国这两个自主创新ICT企业的员工艰苦奋斗、攻坚克难，自主研发创新通信技术，迈向全球的高精尖科学技术领域。例如，目前中兴通信企业拥有ATD地空宽带解决方案，4G/5G GSM-R高铁通讯技术、大功率无线充电技术、全新的US Mart POD企业业务智慧处理技术等全球领先的通讯技术，而且还正在研制新的国际通讯技术；未来中兴将朝着更加潮流、更加绿色，更加开放的方向发展[8]。目前华为拥有Fusion Insight 大数据技术、云计算技术、芯片技术、高端存储技术、光网络技术、海洋网络技术等世界高端科学技术，华为正在迈向全连接世界的开放之路，促进全球的沟通与联系[9]。然而，华为、中兴并没有以自己现有的专利技术而骄傲自满，而是以更加谨慎的态度和长远的眼光对待专利，面对国际同行业间专利的层层围栏和重重压迫，严格要求企业不断提高专利的质量，不断研发创新高新技术。例如，三星和苹果公司早已将智能客户终端产品——手机、IPad等，包括其外观设计，芯片、图像处理技术等技术方面在国际和各个国家中申请了多项专利来保护自己，同时又给同行业的技术发展设置障碍，华为、中兴面对国外企业的重重专利布局，以昂扬斗志、积极心态迎接挑战抓住机遇，重视发明专利的研究，在客户终端产品方面已设计出独特的机身并自主研制出了拥有自主知识产权的芯片，具体产品有中兴努比亚无边框手机的机身设计、华为自主研发的芯片——海思芯片等。

2.在国内、国外市场站稳脚步，吸引合作伙伴

华为、中兴在国内申请大量的专利，不仅使得他们在国内拥有坚实的市场空间，占据国内市场重要地理位置，而且他们专利申请的脚步早已迈向全球。20世纪末以来，华为和中兴就已经在非洲、欧洲等地申请专利，这些专利逐渐汇聚，形成华为、中兴的专利布局，目前这些已有的专利布局已让他们在全球的市场上站稳脚步并不断前行。至目前为止，华为、中兴的通信技术在全球被广泛应用，智能终端产品在全世界销售，不仅让经济欠发达的非洲地区的人们逐渐使用上智能终端产品，促进了发展中国家或地区通讯水平的提升，而且促进了全世界人们的沟通与交流。

专利的价值不全然在攻击和反击的作用，它也是许多企业在商场竞争时进行合纵连横的筹码[10]。华为、中兴的PCT专利也使得华为、中兴站在全球通信技术的制高点上，使得同行业以更高的眼光来评价华为技术有限公司或者中兴通信企业，给了华为、中兴更多参与国际竞争与合作和扩大海外市场的机会，吸引了更多的合作伙伴。例如，中兴通讯企业已经成为德国电信5G创新实验室的首批合作伙伴，发展了全球五百多家合作伙伴，并与40多个国家的110个城市签订了智慧城市合同；中兴致力于成为万物互联移动的使能者(Enabler)[11]。而华为已经赢得全球LTE总合同数的40%以上，获得TD-LTE商用合同80%以上，网络覆盖六大洲，成功进入100多个首都城市和9大金融中心[12]。

3.提高品牌价值，吸引人才和资金

目前华为、中兴拥有的专利技术，不仅让华为和中兴分别占据了国内、国际市场份额，而且让华为、中兴提高了自己企业的品牌价值，让世界刮目相看中国的ICT企业。例如：华为排名在2014年的世界最具影响力百强企业品牌中。专利在我国主要分为外观设计、实用新型和发明，特别是发明专利每前进一步都非常艰难，可以说每一项发明专利的背后都蕴含着专利技术研发人才的智慧、汗水、和泪水。华为和中兴作为我国自主创新ICT企业的典型代表，为专利技术的研发创新科技人才和相关知识产权法律人才提供了广阔的发展舞台，这些人员分别为华为、中兴企业的发展奉献了自己的智慧和青春。华为和中兴企业的专利战略和专利布局的进一步发展与完善也会吸引更多的科学技术研究人员和知识产权法律相关人才加入华为技术有限公司或者中兴通讯企业。华为、中兴目前已经拥有上万件的全球PCT专利，让同行业和更多的商业投资者认识到华为、中兴科学技术的坚实基础以及企业发展的巨大潜力，这会吸引全球更多的商业投资者为华为、中兴投资。

三、专利对我国ICT企业发展的不利方面

1.一系列专利纠纷案件使我国ICT企业举步维艰

西方知识产权的研究和建立比较早，我国在知识产权方面是后起步的国家。然而落后就要挨打，我国ICT企业在开拓海外市场的过程中所使用的一些技术如果涉及到西方企业的专利技术，他们就会把我国企业告上法庭，并索要大笔的赔偿金额；对于我国ICT企业已经发展成熟的技术，西方企业也要检验一下是否侵害其专利权利，如果侵害了，也会向中国ICT企业索要赔偿金。而这些赔偿金数额巨大，大笔的专利赔偿金使得我国ICT企业举步维艰，每年因为一些专利纠纷案件，就要消耗巨大的人力、物力、财力。例如，2012 年10月9日，视频和手机铃声公司 Vringo在英国指控中兴侵犯了其 3 项专利技术，并向中兴每部手机索要2.5美元的专利费[13]。甚至有些企业由于微薄的盈利付不起大笔的专利赔偿金，最终面临倒闭。由于西方知识产权制度建立较早，所以其企业很会运用知识产权案件获得利益。例如，苹果公司本身拥有的知识产权技术并不多，质量也不算高，但是运用知识产权的能力相当强，而且善于制造影响全球的知识产权诉讼[14]。再加上有些西方企业想利用专利案件大发横财或者想牵制我国ICT企业的发展而长期不断地将我国ICT企业诉讼上法庭，我国有些ICT企业由于陷入长期的法律纠纷案件中，因而很难开拓国外市场。

2.国外专利战略和我国企业专利申请过早带来弊端

我国ICT企业是通过自主研发创新科学技术走向世界市场的，但是由于西方国家ICT企业发展较早，他们会利用已申请的专利阻碍我国ICT企业自主研发科学技术、申请专利。例如，现在全球的ICT企业都在研发云计算技术，申请国际云计算技术专利，设置云计算方面的专利布局，抢夺云计算方面的重要专利位置[15]，这无疑会给中国ICT企业自主研发云计算技术带来阻碍。甚至有些中国ICT企业自主研发的技术早已发展成熟并应用于生产实践中，当西方国家的一些别有用心的企业或个人意识到中国企业对这些技术没有申请专利时，他们就会偷窃这些技术并在不同的国家和地区申请成他们的专利，然后利用这些专利向中国的企业索要赔偿金，这种卑劣的行为严重扼杀了中国企业自主研发创新科学技术的信心与初衷。中国有些ICT企业对于刚刚研发出来的一些技术或者是已经研发出来而尚未投入生产之中的技术，急着申请专利。但是一旦申请成功之后，这些专利技术的内容就会被公开，而且现在专利的保护期是有限制的。其中有些技术是企业的核心技术，而在新的核心技术还没有研发出来的情况下，企业把已有的核心技术申请专利，会使得企业已有先进科学技术的优势逐渐泯灭，此时为了发展，企业不得不投入更多的人力、财力和宝贵的资源、时间来研发新技术，这种做法可能会延误企业的发展。

3.已取得的专利成绩引起国外企业和政府的恶意注意

中国ICT企业华为、中兴已申请了大量的国际专利，拥有全球高精尖的通信技术专利，积累了雄厚的发展实力。这使得他们成为国外同行的眼中钉、肉中刺，西方企业曾经用卑劣的手段阻止他们发展。例如，美国和欧洲的一些企业和政府喜欢使用一些“反倾销”的名词来污蔑中国的产品存在恶意竞争，而事实并非如此。当我国ICT企业在非洲和拉丁美洲发展较好、产品比较畅销而西方国家企业的产品处于销售劣势时，这些企业会给我国企业戴上一顶“新殖民主义”的帽子并大肆宣扬，以此种卑劣手段来污蔑、迫害和诽谤中国企业的形象，把中国企业排挤下去，赢得市场。事实上，我国ICT企业不仅本着公平、公正的姿态进入国际市场，给非洲、拉丁美洲这些欠发达地区的人们带来福利，增加就业机会，方便其信息沟通与交流；而且具有奉献和人道主义精神：当非洲或者其他地区的人们遇到灾害时，会捐助大量的资金帮助他们，与这些地区共同发展。甚至美国政府认为华为和中兴偷窃了美国国家安全信息，认为这两家公司和中国政府有密切联系，把这两家公司一起告上法庭[16]。事实上，华为、中兴只是两家诚信、合法经营的ICT信息通讯技术和通讯设备企业，根本没有偷窃美国的国家安全信息，这两家企业的企业宗旨是让全球的顾客满意，给全球通信带来方便和快捷，并且这两家企业是带着橄榄枝去美国发展的，而美国政府却认为这些橄榄枝是武器。

四、对策与建议

1.提高知识产权运用能力，攻守兼备

一系列专利纠纷案件使我国ICT企业举步维艰，我国ICT企业一定要提升企业的知识产权运用能力，维护自身知识产权方面的合法权益。首先我国的ICT企业，比如华为、中兴应该吸引或自主培养更多的具有科技研发能力、知识产权法律运用能力与演讲辩论能力的综合型人才。这些综合型人才不仅在面对国外同行间知识产权案件控诉的时候，能够列举实例进行积极的法律抗辩，维护企业的利益；而且要使企业化被动为主动，在关键时刻亮出利剑，合理运用知识产权相关法律，紧盯同行业的企业是否侵害我国ICT企业的专利权力，如果侵害了，要及时将这些企业诉讼上法庭，并要求其赔偿我国企业的损失。其次我国的ICT企业要在国际知识产权组织中担任一定数量的重要职位，并积极参与国际专利标准和规则的制定。因为在国际知识产权组织中担任要职才能促进全球ICT企业更加公平、公正地发展，同时国际专利标准和规则规定了专利的使用权限和其他规定要求，其中也包含全球各行业的知识产权利益平衡问题和利益纷争问题的协商。最后要与全球著名的企业以及国内、国外著名大学的通讯技术、通讯设备研究机构保持密切合作。只有与全球著名的ICT企业合作，才能更好地觉察全球的ICT技术发展新动态，与国外、国内著名大学的通讯技术、通讯设备研究机构合作，才能拥有全球的高精尖科学技术，并在合作中进取与发展。

2.“意-步-质-局-用-管-时”七位一体，全面提升

针对国外专利战略和我国企业专利申请过早的弊端，我国ICT企业要“意-步-质-局-用-管-时”七位一体。其意思是，第一我国ICT企业要全面提升专利申请意识和忧患意识。因为世界分分秒秒都在发展变化，要想不断发展就要不断进取。第二要进一步加快科术研究开发步伐和专利技术申请步伐。现在世界的科学技术日新月异，全球的ICT企业都在进行高新技术区的专利技术抢夺战，如果全球ICT行业的核心技术专利区没有我国ICT企业的专利，那么我国的ICT企业将面临落后挨打的局面。第三要提高专利申请的质量，我国ICT企业要想拥有更多核心专利技术，必须要提高专利申请质量，自主研发核心科学技术。第四要进一步完善专利布局，因为世界的舞台很大，要想发展得更好就要完善专利布局。第五要高度强化高精尖专利技术在生产实践中的应用，让专利切实为企业服务。第六加强企业专利的管理，建立企业的专利数据库，分类管理专利，并成立企业知识产权部门，维护企业知识产权利益。最后要合理安排专利申请时间，把握专利申请时机，有些核心高精尖的专利技术可以先应用到实践中再申请专利，要将企业的高科技优势完全发挥出来，而且企业尽量不要出现科学技术空位时间区，时时刻刻都要研发新的高新技术。

3.企业发展融入当地风土人情，因地制宜

针对我国ICT企业已取得的专利成绩引起国外企业和政府的恶意注意的事实，我国ICT在国外的发展布局中一定要融入当地的风土人情，了解、尊重当地的风俗习惯和社交礼仪。同时我国的ICT企业必须将自己的企业文化和企业精神在整体不变的情况下，在不同的国家或者地区要有略微的差异，注意将企业精神、文化与当地的风俗文化、主流核心价值观相结合，主动将对企业发展有利的当地主流核心价值观融入到企业精神、企业文化之中，提升企业精神和企业文化。同时我国ICT企业要主动宣传自己的企业精神和企业文化，让更多的人们了解自己的企业，以求得到各个国家和地区的人们的尊重与支持。比如，在欧洲和美国的人们多喜欢在公共场合活动，我国ICT企业的领导人要及时与欧洲、美国的相关企业以及政府人员沟通交流，通过演讲或宣讲会等方式让企业文化、精神得到欧洲、美国人的广泛认可，还要主动参加欧洲、美国相关重要企业人士举办的活动，或者企业的要职人员主动邀请有关重要人员参与自己举办的活动。同时我国ICT企业的每一位员工都要努力提升企业的形象，员工的言行举止要符合当地的礼仪规范，要主动使企业受到更多人的积极正面关注，提升企业形象。而且当遇到其他企业或者政府人员损害我国ICT企业的形象、利益时，企业人员不仅要据理力争澄清事实，而且要进行有力的回击。

总之，专利对我ICT企业既有利也有弊，不能只看到有利的一面而忽视不利的一面，也不能只看到专利对企业发展的弊端而忽视了专利对企业的价值贡献，要以高瞻远瞩的眼光和辩证的思维看待专利对我国ICT企业发展的影响。我国ICT企业不仅要将企业已有的专利分类管理、及时高效应用，而且要不断研发新的高精尖科学技术，充分发挥专利对我国ICT企业的价值贡献；同时要扬长补短，完善企业专利布局，拓展海外市场时，要与当地的风俗文化相融合，利用有利条件将企业的劣势转化为优势，积极参与国际竞争、合作和管理，变挑战为机遇，以使我国ICT企业能逐步引领全球ICT行业的发展。

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[3]傅宁.ICT企业后来者国际化发展的专利壁垒及其突破策略研究——以中兴和华为为例[D].成都:电子科技大学经济管理学院,2013:19-22.

[4]刘凤朝,马逸群.华为、三星研发国际模式比较研究——基于USPTO专利数据的分析[J].科研管理,2015,36(10):11-18.

[5]DANG J W, MOTOHASHI K. Patent statistics: A good indicator for innovation in China? Patent subsidy program impacts on patent quality[J]. In China Economic Review, 2015, 35(1):137-155.

[6]KANG B. The innovation process of Huawei and ZTE: Patent data analysis[J].In China Economic Review, 2015, 36(1):378-393.

[7]冯晓青.美日国家的专利战略对我国企业有重要借鉴作用[J].当代经济管理,2008,30(1):80-87.

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[12]陈姝.华为赢全球四成 LTE 合同已在国际标准组织中担任主席等核心职务[N].深圳商报,2013-9-5, (A05):1-1.

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[14]田力普.国内外知识产权最新形式分析[J].知识产权,2014,155(1):1-7.

[15]尹超群.云服务的专利布局分析——兼论中国云服务产业的专利申请策略[D].湘潭:湘潭大学法学学院,2013:9-12.

[16]陈星,齐爱民.美国网络空间安全威胁论及对全球贸易秩序的公然挑战与中国应对——从“美国调查华为、中兴事件”谈起[J].苏州大学学报(社会科学版),2014,226(1):80-89.

(责任编辑刘翠)

On the Impact of Patent on Chinese ICT Enterprises：A Case Study of Huawei and ZTE

TIAN Peipei

(School of Marxism, Hefei University of Technology, Hefei 230601, China)

Huawei and ZTE are the typical representatives of information and communications technology(ICT) enterprises in China. In this paper, the impact of patent on the ICT enterprises in China is studied by taking the two enterprises above as an example. It is found that patent can promote the development of China's ICT enterprises. Patent promotes enterprises to tackle tough problems in the technical field and focus on high-tech areas; to be competitive in domestic and foreign markets and attract partners; and to enhance the brand value and attract talent and capital. However, patent also exerts an unfavorable effect on ICT enterprises in China. A series of legal disputes of patent put the Chinese ICT enterprises in predicament; the foreign patent layout and the Chinese ICT enterprises' untimely application for patent bring disadvantages; the patent achievements get malicious attention from foreign enterprises and government. On this basis, some countermeasures are put forward including the improvement of the intellectual property rights strategies in both offensive and defensive ways; the comprehensive promotion and integration of “awareness, action, quality, layout, usage, management and time”; the combination of enterprise development and local custom and the adjustment of measures to local conditions.

patent; information and communications technology(ICT) enterprise; Huawei; ZTE

2015-12-03

田培沛 (1990-)，女，安徽亳州人，硕士生。

G306,F403.8

A

1008-3634(2016)04-0051-5.5