战略性新兴产业技术创新发展思路分析

□王新新

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

战略性新兴产业技术创新发展思路分析

□王新新

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

技术创新是基础研究、应用研究、政策支持、产业化水平等多个产业要素综合作用的集中体现，是从研究开发一直到市场价值实现的系统化工程。在全球经济一体化的背景条件下科学有效地把握技术创新方法是培育发展战略性新兴产业的重要一环。本文就战略性新兴产业发展的技术创新发展思路进行了分析，并就其推进措施提出了建议。

战略性新兴产业；技术创新；发展思路

在经济上赶超先进国家，是所有落后国家和地区的共同愿望，也是经济增长理论和发展经济学长期以来讨论的重点。19世纪最后30年是第二次工业革命的开始时期，作为第一次工业革命落后者的美国和德国并没有从棉纺织业、炼铁和煤炭等传统产业亦步亦趋地进行模仿和追赶。相反，他们是从炼钢、电气、重型机械和化学等第二次工业革命的新兴产业入手进行布局和推进。同时，多举措吸纳技术人才、激励技术创新，促进了产业技术水平的突破性跃升。由此，美国和德国实现了经济长期、高质的增长，他们在此基础上分别成为世界第一和欧洲第一的工业强国。［1］事实说明，新兴产业是国际竞争的战略制高点，是推动经济发展的动力引擎。对于后发国家而言，有效地利用新技术革命的机会窗口，就可能实现技术“蛙跳”，从技术的跟随者向引领者转变。

改革开放30多年来，我国经济社会发生了举世瞩目的历史性变化，2020年左右即将实现全面建成小康社会的战略目标。但是，我们也应该看到，我国经济总体上仍属于粗放型发展，在经济总量不断提高的同时，能源资源消耗过度，生态环境损害严重，积累了产业结构不合理、底端价值链产能过剩等不少矛盾和问题。当前，随着我国经济发展进入新常态，以及印度、越南等新兴经济体对我国低成本竞争优势的替代和欧美发达国家“再工业化”战略的实施，这种高资本投入、高资源消耗、高污染排放、低成本竞争、低效率产出的产业发展模式已难以为继。在国际发展竞争日趋激烈和我国发展动力转换的新阶段，我国必须紧紧依靠创新驱动，加快培育和发展战略性新兴产业，推动产业发展，实现由粗放型向集约型的转变，由价值链中低端向中高端的转变，才能为经济可持续发展和迈上更高的台阶提供新的动力。

1 战略性新兴产业的特征

先导性特征：战略性新兴产业代表未来产业的发展趋势，其技术、理念、创意对传统产业的提升有指导和示范意义。

全局性特征：战略性新兴产业不仅自身具有很强的发展优势，而且对带动经济社会整体进步、提升综合国力具有重要促进作用。

辐射性特征：战略性新兴产业具有强大的辐射作用，产业链长、覆盖面广、承载能力大、就业机会多，可形成行业和领域性发展优势。

技术的不确定性特征：新兴产业是带有根本性技术变革的产业。因为技术本身不成熟，技术研发所需要的设施、设备不够完善等，都可能影响到新兴产业的先进性、完整性和可靠性。

市场的不确定性特征：市场需求是新兴产业最好的检验，有些新兴产业产业技术开发是成功的，但市场认可度低，使投资难以在预期的时间内收回，从而增加了投资风险。同时，商业模式的不确定性也是新兴产业发展的一个重要因素。

发展路径的不确定性特征：后发国家从技术的追随者转变为同行者，与发达国家几乎站在同一条起跑线上，前面没有确定的技术路线可供模仿，因此不得不与发达国家一起面对技术的不确定性和高昂的研发投入。［2］

2 战略性新兴产业技术创新的发展思路

战略性新兴产业的发展涵盖了战略本身的前瞻性、全局性，也涵盖了新兴产业技术本身的突破性、引领性。其发展具有技术含量高、政策性强、投入产出大、不确定性突出的特征。因此，以科技创新为支撑的战略性新兴产业，如何通过政策引导和体制机制建设，合理配置资源、突出发展重点、提高创新效率；如何提炼技术发展需求、掌控技术发展规律、把握技术突破要点就格外重要。

2.1 加强技术预见

全球一体化使经济和科技竞争日趋激烈，未来的技术创新成果不仅取决于我们现在的认识和行动，更取决于我们对未来科学技术发展的预见能力和把握能力。后发国家能够用于技术研发的资金和资源是有限的，想要参与高科技领域的国际竞争并争得一席地位，对技术的未来发展规律、发展趋势进行前瞻性、预见性地分析研究是十分必要的。通过技术预见，系统化选择具有战略意义的前沿技术、核心技术、关键技术，集中力量进行研发活动，可以使后发国家紧密跟踪产业高端技术，明确发展目标，发挥自身优势，降低产业风险，避免和减少发展过程中的失误，提高创新能力至关重要。

为科学研判世界科技创新和产业变革大势，找准战略性新兴产业技术创新的着力点和突破点。我们要从国家整体技术水平、领域技术水平、关键技术（系统）水平三个层次出发开展系统的技术预测，以市场需求分析为研究起点，通过产业目标分析、技术壁垒分析，厘清优势和不足，分析机遇和挑战，找出技术重点和难点，确定研发领域和需求，最终提出产业发展方向、关键环节和实现路径。避免和减少发展过程中的失误，为战略性新兴产业健康发展提供重要依据和支撑。

加强技术预见的思路：（1）加强以市场需求为导向的技术预见研究。发展战略性新兴产业应以满足发展需求、能带来较大经济社会效益为出发点。应认真考量我国生产力水平、科技发展现状、社会经济结构、市场规模等社会经济条件，以及资源禀赋等自然条件，突出技术选择的需求定位，以市场为导向，促进科技资源合理和优化的配置。（2）加强以技术供给为导向的技术预见研究。发展战略性新兴产业应符合技术发展的客观规律，突出技术上的可行性分析，对技术自身的成长能力、发展潜力、各种可能的发展方向等进行预见，其目的是在资源配置和政策支撑方面积极引导，从而使之获得快速增长的机会，以实现技术的有效突破。（3）加强市场需求为导向和技术供给为导向有机结合的技术预测。科技进步推动人类社会发展主要是由技术上的可行性及政治、社会和经济需求之间的相互作用决定的。我们必须把技术的发展规律与市场的发展规律紧密结合起来，才能科学地把握未来技术的发展趋势和发展规律，为技术追赶和技术超越提供有力支撑。（4）加强技术预测成果的目的性选择。当代技术发展日新月异，技术取得突破所需时间越来越短。因此，为了保障技术预测结果的科学性和可靠性，一方面要尽量缩短技术预测的周期，确保关键技术在有效的时期内实现商业化与产业化，产生出较好的经济与社会效益。另一方面，要建立数据的动态监控系统和基于事实的专业数据库、专家智库，为开展持续性的技术预测及共享技术预测应用奠定基础。［3］

2.2 加强基础研究

基础科学重大发现往往带动新的技术变革，从而推动社会进步。历史经验表明，那些抓住科技革命机遇走向现代化的国家，都是科学基础雄厚的国家；那些抓住科技革命机遇成为世界强国的国家，都是在重要科技领域处于领先行列的国家。高度关注基础研究领域的前沿动态，前瞻性地从源头上识别和捕捉能够引领未来产业发展空间和态势的战略性科学技术，就能够为赢得新技术革命的竞争优势创造先决条件。通过多年努力，我国科技水平从量的积累向质的变化有了明显提升，研发投入、研究人员数量、论文和专利的产出等居世界前列，已从跟踪为主进入跟踪、并行、领跑三者兼有的发展阶段。但总的看，关键领域核心技术受制于人的格局还没有从根本上得到改变，原始创新仍是我国创新发展的一个明显短板。这与基础研究薄弱，知识积累不牢靠密切相关。当今世界，新一轮科技革命蓄势待发，物质结构、宇宙演化、生命起源、意识本质等一些重大科学问题的原创性突破正在开辟新前沿新方向，一些重大颠覆性技术创新正在创造新产业新业态。因此，要以技术创新为推手促进战略性新兴产业发展，就必须高度重视基础研究，强化原始创新，增强源头供给。要突出重点，围绕涉及长远发展和国家战略需求“卡脖子”问题，加强基础研究前瞻布局。要促进学科均衡协调发展，加强学科交叉与融合。要建设一批支撑高水平创新的基础设施和平台，为建设创新型国家奠定坚实的技术基础。

加强基础研究的思路：（1）加强国家队在基础研究和智力积累中的主力军作用。事实告诉我们：战略性产业发展与体现国家意志和目的性高度正相关，两弹一星、载人航天、核能核电、高速铁路已使我们获得成功经验。我们要强化国家战略科技力量，成立一支由中科院担任龙头，以国内顶尖院所、高校为核心的“国家级”的基础研究队伍，围绕着国家紧迫战略需求的重大领域、有望引领未来发展的战略制高点进行攻关。同时，在发展过程中高度重视项目的优选、凝练、聚焦和整合，形成有世界竞争力的核心技术和核心产业。经过持续创新和知识积累的引领作用，一定会惠及和带动更多的相关产业实现突破性、跨越性的发展。

（2）充分发挥战略科学家群体的核心引领作用。有数据表明，我国已是世界第一的科技人力资源大国。但与世界科技强国相比，我国在创新性科学研究的深度与广度、颠覆性、革命性技术的创造上，还存在明显差距。其中，我国战略科学家群体明显不足是这一现象产生的重要原因之一。对于一门学科而言，战略科学家能够站在学科的前沿，凝练根本性的重大科学问题，建立独创性研究体系，开辟新的研究领域，引领学科发展新的方向。对于同类科学或者大科学而言，战略科学家能够以宏观的国际视野俯视并把握学科全面发展、以触类旁通的角度精准指引关键领域突破，能够超前提出科技创新未来的生长点与制高点。因此，我们要从国家高度出发，建立完善战略科学家培养、选拔和使用的新机制，充分发挥战略科学家“总设计师”和“总工程师”战略决策的核心引领作用，规划好科技创新和产业创新的“路线图”，结合我国创新资源禀赋特点，充分发挥比较优势，集中力量、协同攻关，增强创新自信，在制约我国未来的发展关键环节，短板领域打开新的突破口，实施“非对称赶超战略”，在全球科技创新竞争中实现弯道超车，走出一条中国特色的自主创新发展道路。

（3）前瞻部署和积累前沿技术。推动科技发展，必须准确判断科技突破方向。判断准了就能抓住先机。前沿技术是高技术领域中具有先导性、引领性的重大技术，是未来高技术更新换代和新兴产业发展的重要基础，是国家高技术创新能力的综合体现。谁在该领域站稳了脚跟、厚植了优势，谁就抓住了机遇，占得了先机。同时，前沿技术脱离了前瞻性的探索和渐进性的积累，就会失去其目的性和有效性。我们部署前沿技术，主要是为下一个10年和未来的20年之后有可能出现的新的产业部门奠定基础。我们今天众多的新兴产业就是脱胎于早年的研发部署。比如，电动汽车产业早在90年代就已开始入手研发，高性能计算机研发也始于80年代初，没有前瞻部署和技术积累，是创造不出这些丰硕成果的。今天，我们国家已经跃升为世界第二大经济体，有条件也有基础在科技创新的前沿技术领域谋求更大更多的突破。我们应有计划、有目的部署前沿技术的研发，通过不懈的努力，力争在新一轮的科技革命中和产业革命中，争取更多的竞争优势。

（4）加强基础研究中的产业共性技术研究。产业共性技术是将基础科学推向市场应用的第一步，共性技术与其他技术组合能够导致在诸多产业领域的广泛应用，对一个或多个产业的技术进步产生深远影响，是加快提升国家产业竞争力的关键。［4］产业共性技术具有应用基础性、关联性、系统性、开放性、社会性等特点，由于其研究难度大、周期长，有公共产品的属性，是单靠市场机制无法解决的，很容易出现供给“失灵”。因此，我们要突出政府的主导作用，应有效地通过国家科技计划、行业技术开发基地等产业共性技术研发平台实施关键共性技术研发，支持产业关键共性技术的研究开发和成果转化应用，增加产业共性技术供应。同时，也要通过政策积极引导产业共性技术成果资源的整合、共享和扩散，增强产业共性技术在实践应用推广中的有效性。

2.3 加强协同创新

近代科学技术发展证明，许多重大科技成果都是通过不同的创新主体、提供不同的资源和要素，进行深度交叉融合与相互合作最终完成的。知识创新、技术创新、产业创新是科技创新链的不同环节，它们对资源、要素的要求不尽相同。因此，只有努力促进技术创新的主体协同、学科协同、人才协同和资源协同才能使科技创新效率的最大化。协同度越高，整体性就越强，竞争优势也就越突出，协同创新已经成为创新型国家提高自主创新能力的全新组织模式。但是，目前，我国创新体系整体效能还不高。各科技领域发展不平衡，相互之间衔接融合不够，难以形成特长突出、有竞争优势的强点；创新要素流动不畅，创新活动中的“孤岛化、碎片化”现象突出；创新体系中的诸多要素依据协同创新的理念进行制度安排和机制设计还都很不完善，这种局面亟待改变。

加强协同创新的思路：（1）要构建产权清晰、多元参与、激励约束并重的协同创新管理体系。协同创新参与主体的多元性特征，决定了协同创新活动的过程复杂性。因此，要从制度层面对创新主体的利益分配、成果保护、交易转让等行为进行规范，保障协同创新各参与方的合法权益。要建立协同创新利益与风险共担机制，实现风险承担与利益分配正相关关系，以促进协同创新良性运转。要建立和完善协同创新财政和税收的支持机制，鼓励社会对跨领域、多主体的协同创新的投入。积极探索以协同创新开展共性关键技术研发为手段、以知识产权利益分享为纽带、以创新成果有效转化应用为目的的产学研协同创新机制，通过科学、合理的措施培育富有生机、充满活力的创新生态环境。（2）要进一步完善科技资源共享平台建设。科技资源共享是提高国家科技创新能力的一个重要举措，近年来，我国的科技投入逐年增加，但区域和领域的的不平衡还很突出，科技资源浪费现象比较严重。因此，我们要打破区域、行业和部门界限，盘活存量，调控增量，搭建覆盖全社会的科技资源开放共享网络管理平台，实现各类科技资源配置、管理、服务、监督、评价的有机衔接，为科技创新特别是企业为主体的技术创新提供有效支持的公共知识空间和平台。逐步形成以共享为核心的平台管理机制和运行机制，解决由于信息不畅所导致的需求缺口与供给过剩问题，形成各创新要素的有效分工与合理衔接。（3）要围绕产业链部署创新链。随着全球竞争由产品竞争转入产业链竞争，技术创新的模式也由过去的单项技术突破转为多项技术的集成创新，产业链上下游技术的关联性和融合性在一定程度上决定了产业整体竞争力水平。一方面，要依托产业链布局技术创新项目，将技术创新活动进行统筹和串联，使创新成果相互衔接、集成，支撑产业链整体发展。另一方面，产业链上的创新活动主体要通过市场导向机制有机融合，激活创新要素，提升创新空间、实现技术的群体突破，进而提升产业链创新能力。我们要通过政策引导，破除科技资源条块分割，打通基础、应用和技术三类研究的隔阂，加强不同类型经济主体的交互性、融合性，使探索性研究与需求导向研究以及未来产业发展有机结合起来，通过创新链、产业链、价值链的有机结合和提高创新活动的科学性和有效性，推动战略性新兴产业发展。（4）要倡导战略性新兴产业的创新主体积极参与国际间技术合作。新一轮科技革命已经使科技全球化成为发展趋势。在全球范围内配置创新要素和参与国际竞争是战略性新兴产业技术创新的一个重要支撑条件。我们要拓宽国际交流合作渠道，创造条件支持和鼓励更多的企业、科研院所、大学多方位、多层次、多角度地参与国际间科技、经济合作，有效吸纳和分享人才、技术、资本、信息、服务等全球科技创新资源，构建优势互补，互利共赢的全球一体化科技创新体系，以全球价值链为导向，充分利用全球制造业大转移和国际间技术转移的新趋势和新机遇，构建不同体制机制的国际产业创新联盟，促进我国战略性新兴产业核心技术竞争力的有效提升。

2.4 加强知识产权战略布局

如果从知识产权的角度来分析国际竞争的态势与产业的升级与发展，发达国家基本上走过了一个从“技术立国”，到“知识产权立国”，再过渡到“标准立国”的过程。［5］目前，世界上主要发达国家知识经济产业增加值占全部企业部门增加值的比重已经超过了26%，其中美国、德国和加拿大等国家已经超过了30%。发达国家GDP增长的50%以上是由知识经济的发展带来的。［6］战略性新兴产业创新要素密集，投资风险大，在知识产权战略布局方面的竞争尤为激烈。来自发达国家的跨国公司利用技术上的优势，采用“跑马圈地”的策略，通过专利交叉许可授权、强强联手，来控制全球产业链、攫取超额利润。与此同时，他们还力求将自己的专利技术提升为标准，“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为国际技术竞争的焦点。近10年来，我国国内生产总值、研发投入与国内发明专利授权量、拥有量呈现较高的相关度。但不可忽略的是基础性、原创性的发明专利仍然比较少；对专利质量的重视程度不足，在一些关键技术领域，专利的技术含量、复杂程度还比较低。现代产业经济发展的实践经验表明：知识产权不仅是一项法律制度，是一种科技创新激励政策，是企业参与市场竞争必须遵循的一种游戏规则，更是一个国家未来发展重要的战略技术资源。谁掌握着更多、更前沿、更高端的知识产权，谁将赢得更多的话语权，在竞争中占得主动与先机。因此，在战略性新兴产业的技术创新中推进知识产权战略布局极为重要。

加强知识产权战略布局的思路：（1）要加强战略性新兴产业领域的专利分析。要利用现代信息技术多方位、全角度的跟踪、研究、评估、分析前沿技术领域及竞争对手的专利发明，揭示其技术特征、分布规律和发展趋势，形成具有价值的、有指导性的专利竞争情报。要加快专利许可与反垄断制度的研究，以国家科技情报机构为基础建设国家专利预警平台，构筑覆盖全产业链的专利情报收集、分析和预警体系。形成有利于国家或企业技术创新的专利战略，从而为产业发展决策和规划提供技术支撑和保障。（2）要最大限度地利用好专利资源。在引进国外先进技术时，不仅要从实用的角度出发，更要从产业链产品链的延伸、标准化战略的布局、专利网络的构筑需要出发，最大限度地挖掘专利资源的价值效应。要指导企业引进消化吸收再创新，以生成更好的自主知识产权的专利技术，增加在国际技术竞争中专利交叉许可的可能性和有效性，构建符合市场竞争需要的战略性专利组合。（3）要选好专利技术突破口。在重大核心技术的突破点上抢先注册专利，并大力进行产业化实践。技术可行性一旦确立，应及早遴选行业或国家技术标准并积极参与国际技术标准竞争，提升我国与国际先进标准体系接轨的水平。实践证明：我国4G通信和高铁成套技术从自主知识产权到形成产业标准对国际贸易采标依据有明确的技术支撑，是自主创新、集成创新和引进消化吸收再创新技术走出国门的典型示范，我们应大力总结推广这些的经验，使我国更多的产品和技术在国际舞台上获得有效的话语权，获得更强的国际竞争力。（4）要积极推进专利产权联盟建设。战略性新兴产业的技术创新，是以国家目标为导向的产品链系统性集成创新，我们要积极探索和创新专利产权共享方式，通过政策支持企业、科研院所建立专利产权联盟，对战略性新兴产业中的一些关键技术、共性技术进行技术攻关并取得专利产权，有效构筑专利池，增强相关专利技术的互补性，打破障碍性专利的技术壁垒，通过推进专利产权联盟建设推动专利技术产业化、商品化、标准化进程。

3 结语

随着全球经济一体化进程不断加快，科学技术越来越成为推动经济社会发展的主要力量，创新驱动是大势所趋。新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，一些重要科学问题和关键核心技术已经呈现出革命性突破的先兆，带动了关键技术交叉融合、群体跃进，变革突破的能量正在不断积累。即将出现的新一轮科技革命和产业变革与我国加快转变经济发展方式形成历史性交汇，为我们通过技术创新，发展战略性新兴产业提供了难得的重大机遇。

战略性新兴产业的发展涉及政策、技术、人才、资金、市场等诸多层面，本论文仅从技术创新层面就发展思路及举措给出了一些建议。与其他发达国家和新兴经济体国家相比，我国发展战略性新兴产业在市场空间、举国体制、后发步骤、人才储备等方面有明显优势。近年来，高速铁路、核电机组、航天技术、超高速计算机等一系列世界前沿性领域获得重大突破，就是最有力的证明。因此，我们有理由相信，紧密围绕国家发展的重大需求和未来产业发展的制高点，通过注重技术预测、注重基础研究、注重协同创新、注重知识产权战略布局等举措的落实，紧扣技术创新这个主题，面向世界科技前沿和高端产业链，以应用需求为牵引，以市场选择为导向，明确发展时序，掌握发展规律，突破核心技术，战略性新兴产业一定能成为引领我国产业转型升级迈向新高度的支柱产业。

［1］贾根良.从价值链高端入手实现技术追超［N］.科技日报，2013-05-27（2）.

［2］王新新.战略性新兴产业的培育与发展策略研究［J］.生产力研究，2011，（8）:155-157.

［3］万涛，黄黎.基于技术预见的战略性新兴产业化研究［J］.科技创业月刊，2013，（10）:14-17.

［4］黄海洋，李建强.美国共性技术研发机构的发展经验与启示［J］.科学管理研究，2011，（1）:63-68.

［5］黄亦鹏，魏国平，李华军.战略性新兴产业的专利联盟与标准化战略研究［J］.科技管理研究，2013，（20）: 170-173.

［6］周维德.发展中国家知识产权保护的困境及对策研究［DB/OL］.中国学位论文数据库，2009.

责任编辑 许巍

10.14180/j.cnki.1004-0544.2016.11.024

F124.3

A

1004-0544（2016）11-0134-05

国家软科学研究计划项目（2013GXS5K181）。

王新新（1956-），男，北京人，中国科学技术信息研究所研究员。