美国大学教师联合会工作模式及其启示研究

吕尚兰（太原科技大学图书馆，山西太原030024）



美国大学教师联合会工作模式及其启示研究

吕尚兰
（太原科技大学图书馆，山西太原030024）

［摘 要］美国大学教师联合会 （AAUP）以维护学术自由、促进大学教师参与学校共同治理为使命。本文着重从AAUP的工作内容、工作模式、工作特点等层面进行分析，客观呈现了AAUP的基本工作情况。作为非营利性民间组织，AAUP工作模式可为我国学术团体成长提供有益参考。

［关键词］美国大学教师联合会工作模式高等教育学术团体

［DOI］10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.04.028

美国大学教师联合会 （American Association of University Professors，简称AAUP）从1915年组建到现在已历经百年。一百年来，AAUP始终坚持维护学术自由，参与校园管理，促进当地学术机构自治［1］。AAUP弘扬了美国大学教师的专业精神［2］，确立和捍卫了学术自由和终身教职的原则和制度［3］，并采取有效措施保障制度的实行［4］。AAUP有力地推动了美国高等教育的发展，维护了美国大学教职工的利益，塑造了当下的美国高等教育。在AAUP创建一百周年的今天，有必要探讨它的工作模式，以期为我国高等教育及各种学术团体的发展提供有益借鉴和启示。

一、AAUP情况简介

（一）AAUP的使命

自1915年建立至今，AAUP通过提升高等教育质量标准等一系列措施塑造了美国高等教育。AAUP的使命为：维护学术自由，促进大学教师参与大学治理，塑造大学教师基本职业价值观，界定高等教育标准，提升大学教师、博士后等参与高等教育教学和研究工作人员的福利待遇，帮助高等教育社团组织实现目标，确保大学教育的产出服务大众等。

（二）AAUP的组织形式

1.3 个相互关联的实体

2004年开始，AAUP认识到自身组织机构很难适应高等教育发展的要求。从2004年到2013年，通过多方努力，AAUP完成了机构重组，由原来的一个机构分为了3个相互联系的实体：美国大学教授协会 （the AAUP）、美国大学教授共同协商组织（the AAUP－CBC）、美国大学教授基金会 （the AAUP Foundation）。美国高校专业教师协会职能和工作模式与改组前的AAUP最为相似，美国大学教师共同协商组织是工会组织。美国大学教师基金会是一个公共慈善基金会。3个机构团结协作，共同致力于AAUP促进高校学术自由和共同治理、制定基本职业价值观和高等教育标准、确保高等教育服务大众的工作。

2.遍及全国各地的分会组织

AAUP在各州、各大学设立分会，各分会相对独立。分会讨论州、大学范围内的事务。从AAUP网站可以看出，截至2015年9月在全美51个州中，AAUP在31个州设立了分会，建立了分会网站［5］。分会设有主席、副主席、秘书、财务主管等常规工作人员。

（三）AAUP的机构设置

AAUP机构工作人员中，委员会成员和协会领导人员都是知名教授兼任，具体办事人员是经过培训的专职人员。

1.总部机构设置

AAUP总部机构设有人事部门、执行主任办公室、法律部门、共同治理部门、外事部门、组织部门。

2.领导委员会设置

AAUP常务委员会工作涵盖高等教育和高校教职工多项事务，工作范围广。设有4个领导委员会：理事会执行委员会、国家会议大会理事委员会、咨询委员会、协会商业委员。

3.常务委员会设置

AAUP常务委员会有14个，涵盖了美国高校教学研究的各个方面：学术自由与终身教职委员会，专业教师委员会，认证委员会，高校治理委员会，社区学院委员会，非终身制教师委员会，大学教师经济地位委员会，政府关系委员会，研究生与专业学生委员会，少数民族教师委员会，职业道德委员会，性别认同多样性委员会，教学、研究和出版委员会，学术界女性委员会。常务委员会委员由协会主席任命。协会主席是除提名委员会、选举委员会、选举申诉委员会以外的所有委员会当然委员。全国大学教师协会工作人员协助委员会的工作。

二、AAUP工作模式

（一）主要工作项目

100年以来，AAUP致力于保护专业教师和教职工权益。通过为组织或个人提供援助和咨询服务，对州政府和联邦政府展开游说工作，提供非当事人意见陈述，集体谈判等方式，塑造美国高等教育精神，确保高等教育产出服务大众。其主要工作项目包括维护学术自由、促进大学教师参与校园共同治理、合作进行学术研究等。

1.维护学术自由

保护学术自由是AAUP的核心使命，学术自由是高等教育教学和研究不受约束必不可少的条件。“高等教育的基本原则是服务公共利益，而不是为了某个人或某所大学，公共利益的实现取决于学者自由地追求真理并自由地表达”。AAUP于1940年发布的政策性论述，截至2015年9月已经得到了240多家学术机构和学术团体的认可［6］。学术自由和终身教职委员会主要致力于促进学术自由工作。

2.促进教授参与校园治理

从1916年开始，AAUP开始致力于促进大学教师参与共同治理，1920年第一次使用“共同治理”的说法，强调教授参与高校的重要事务的决策、选举管理者、编制预算、制定政策等的重要性。AAUP工作人员可以为全国各地的大学教师提供参与管理的建议和援助，同时代表AAUP对某些地区偏离推荐大学教师参与大学治理标准的做法予以谴责。

3.学术研究

AAUP追踪高等教育趋势并发布报告，报告主题包括教师薪酬、学术劳动力和学术界性别平等。每年完成一项全职教职工薪酬调查，调查结果在“大学教师经济地位年报”发布，该文章刊登在官方杂志《学术界》3－4月刊上。

4.法律项目

法律部门通过多种途径协助各项工作。法律办公室工作人员为教授、高校管理者、律师及其他相关人员提供关于高等教育的法律问题咨询服务，监管高等教育法律在全国各地的发展，举办讲习班推广高等教育法。

5.政府关系项目

政府关系部门追踪联邦和州有关高等教育的立法。针对州立法机构，培训AAUP成员与州立法机构建立有效的游说项目，将立法信息传达给会员，鼓励他们积极参与到高等教育立法活动中。在联邦层面，通常与其他组织结为联盟，在影响高等教育的关键问题中签署多组织联合声明，在一定程度上影响立法。

6.教育和培训

AAUP通过夏季学院帮助会员有效地处理教师、各分会的工作。夏季学院由美国大学教授协会（AAUP）和美国大学教授协会工会 （AAUPCBC）联合主办，为AAUP工作人员提供入职前的培训，培养工作人员有效建立组织并使之成功运行的有效技能。每年，来自全国各地的教师参加为期4天的系列研讨会，学习AAUP政策，讨论学术团体面临的问题，提高他们领导工会的技能和组织发展的策略。在研讨会上与会者不仅受益于技能培训，也能享受研讨会的人脉资源。网络研讨会可以为会员提供在线学习资源。

7.结盟

协会领导人加入全国各地不同形式的教师领导组织，与这些组织结成联盟，朝着一个共同的目标发展。目前AAUP官方网站显示已与以下组织结盟：高等教育未来运动联盟、学术劳动力联盟、非终身教职学术劳动力联盟、促进高校教师平等联盟、学生资助联盟等。

（二）会员的招募和为会员提供的利益

1.会员的招募

大学教师可以通过以下途径参与AAUP的事业：注册为会员、为基金会捐款、在所在大学建立分会、参与AAUP的研讨会。

2.为会员提供的援助和保险

第一方面：提供信息援助。AAUP为会员准备线上手册、工具包和网络研讨会等资源，帮助AAUP会员争取学术自由、确保大学教师经济利益和倡导参与校园管理等。

第二方面：提供较低的保险费率。AAUP为会员提供职业责任保险，定制主要医疗保险，补充医疗保险，团体定期人寿保险、事故保险，汽车、家庭、公寓互助保险。

第三方面：为会员提供具体工作人员的联系方式。

第四方面：有统一标识和一定的装备。

（三）为会员提供的帮助

回复工作问题的咨询。历经百年发展，协会收到来自全国各地的大学教师的各种咨询，工作人员收集并整理这些问题和答案，为访问者提供帮助。AAUP网站为会员提供了有关职业之初问题、入职后评估和检验问题、离职或续聘问题以及有关学术自由事宜的解决方案。

提供财政问题的解决方案。当大学面临艰难的经济形势时，大学教授应该参与决定学院的发展。AAUP可以为会员制定各种问题的实际解决方案。

三、AAUP工作模式的特点

由以上可以看出，经过100年的发展，AAUP的工作模式已经相对成熟，会员加入AAUP可以很便捷地找到需要的信息，得到需要的帮助。

（一）机构设置完善、管理民主

从机构设置来看，AAUP总部机构设置包含人事部门，法律部门，执行主任办公室等咨询、办公部门，总部设有领导委员会，专题常设委员会，咨询委员会，各个州、大学设分会。每年组织年会，就高等教育发展和AAUP内部各项重大问题进行研讨和磋商。从内部事务管理来看，AAUP历届协会主席都经过民主选举产生。著名哲学家、教育学家杜威在1915年协会创办之初任第一届主席，历届协会主席都是某方面的专家学者。州内分会主席一般在本州选举产生。某大学的协会负责人在本校教师中选举产生。AAUP内部事务管理严格按照程序进行，工作人员通常任期半年，全国委员会任期两年，执行委员会任期4年，执行委员会负责面试全国委员会成员，全国委员会负责工作人员的面试。工作人员各司其职，相互协作。

（二）工作涵盖范围广泛，工作程序制度化

美国大学教师联合会工作范围广泛，主要工作涵盖了有关高等教育的27项基本事务：促进学术自由，参与校园共同治理，临时工地位，教师薪酬调查，版权、远程教育和知识产权事务，教师资格认证和再评估，性骚扰和攻击，学术研究，教育礼仪，涉及教师的利益冲突，教师的招聘和晋升，集体谈判，歧视，多样性和扶持行动，教师职业道德，教师工作及工作量，教职工平衡家庭与学术工作，学生分级事务，研究生事务，学术权力清单，少数民族教师服务，获得终身教职后评估，退休，性别和性别认同的多样性，教学评价，任期，学术界的妇女权益保护等。自创立之初，协会就致力于工作程序制度化。目前，各项工作都能按制度规定有条不紊地开展。

（三）服务便利，互助合作

从会员的招募到对会员的援助，AAUP已经建立起了便利的服务途径和相对成熟的工作机制。美国大学教师联合会，从创立之初就是自下而上的民间组织，专家、学者在工作中遇到问题后选择结为联盟以壮大力量，以维护高等教育的自主和独立。这种联合一开始就是作为知识分子精英的学者共同体的联合［7］。其历史是100年来切实维护高等教育和学者自身利益的大学教师的切身体会和经验，参与AAUP的会员教师在工作中会从前辈斗争的历程中获得便利的援助方法和强大的心理支持。AAUP相互合作的工作模式可以确保其维护学术自由、促进大学教师参与共同治理目标的实现。以涉及高等教育立法为例，协会密切关注联邦、各州的教育立法。在联邦层面，与联盟的其他组织相互协作，当涉及到高等教育问题的重要立法时，联盟之间相互磋商，为维护高等教育的发展和大学教师的共同利益签订联合声明，形成舆论氛围，从而确保高等教育的发展，维护大学教师整体利益。

（四）与时俱进，不断发展

AAUP的会员不断更新，所遇到的问题也在不断变化。自身组织形式和工作模式必须随着时代的变化有所调整，解决着接连到来的各种问题。在促进终身教职的问题上，通过不断努力，与政府、大学、立法机构多次磋商，最终为教师赢得了终身教职法律保障。在数字化发展初期，AAUP曾一度致力于帮助会员在数字化世界高效运行各项工作［8］。

（五）工作针对性强，资源共享

AAUP建立之初被杜威称为一个以民主方式由大学教授自愿组织起来的真正有代表性的教师团体［9］，百年历史为大学教师争取自身权益和维护高等教育发展积累了大量经验。当会员遇到问题需要帮助时，超越时间和空间的“方案”随手可得。在漫长的百年历史中，AAUP工作人员能敏锐地洞察到政府、大学、董事会对问题的判断取向，能为会员提供有针对性的工作指导。

（六）发布报告和出版物，呈现客观事实

AAUP发布出版物和一系列报告，这些报告依据AAUP的问卷调查和工作人员的实地调研，客观理性地呈现涉及高等教育等方面的事实，在全美高等教育范围内具有较大的影响力。从1915年开始，AAUP就学术职业的基础原则和紧急事件制定政策，发布政策性宣言和各种报告。AAUP官方杂志《学术界》为双月刊，所发表文章主题范围广，涵盖高等教育、书评、学会新闻、专栏。《大学教师经济地位年度报告》在每年进行一次大学教师薪酬调查报告的基础上发布，刊登在《学术界》3－4月刊上。《AAUP公告》整合并发布前一学年的关于学术自由、终身教职和共同治理的调查报告和常务委员会、特色小组委员会的报告。《AAUP红皮书》是AAUP的纲领性文件，汇集了AAUP重要政策性宣言。《学术自由杂志》主要发布涉及学术自由、共同治理、终身教职、集体协商等相关学术文章。此外，AAUP还有其他相关的出版物。

四、AAUP对我国高等教育教师联盟的启示

目前，我国高等教育取得了长足的发展，全国各类高等教育在校生总规模达到3559万人，高等教育毛入学率达到37.5%。全国共有普通高等学校和成人高等学校2824所［10］，伴随着高等教育学术团体的发展，高校管理去行政化的呼声也越来越高。中美两国国情不同，高等教育发展的文化背景也不同，我国高等教育学术团体多为政府主导，很多学术团体因各种问题目前尚未独立承担学术交流、科学普及、培训、出版学科期刊、学术奖励等职能，且学术团体大多没有独立的经济来源，很大程度上影响了我国高等教育去行政化的进程。任何一个政府都不会将高等教育管理权力交给准备不足的学术团体。我国高等教育要想实现去行政化管理，要在以下几方面做好工作。首先，建立学术规范，提高学术团体威望。在学术界，学术团体享有较高的威望。建立学术团体成员普遍遵循的学术规范、职业价值观和行业标准，对提高学术团体的社会认同具有重要作用，可以提升学术团体对高等教育、高等教育立法的影响力。其次，拓展学术团体资金来源，建立独立的学术团体基金。经济独立是行为独立的基础，学术团体只有在经济独立的基础上才有能力独立表达思想。最后，建立规范的学术团体运行程序。规范的工作运行程序能够使工作稳健、高效，顺利地完成各项既定目标。

参考文献：

［1］陈悦，高锡文.论美国学术专业的工会化——AAUP工会主义及其特征［J］.复旦教育论坛，2006（4）：70－73

［2］熊华军，刘兴华.美国大学教师的专业精神［J］.高等教育研究，2013（8）：98－104.

［3］生云龙.美国大学教授协会与终身教职［J］.清华大学教育研究，2003（2）：76－82.

［4］杨凤英，毛祖桓.美国高校教师权利的维护［J］.比较教育研究，2008（2）：61－64.

［5］美国大学教师联合会.AAUP Chapter Websites［EB/ OL］.http：//www.aaup.org/about/aaup－chapter－websites.2015 －09－28.

［6］美国大学教师联合会.Our Programs［EB/OL］.http：//www.aaup.org/our－work/protecting－academic－freedom.2015－09－28.

［7］李红惠.美国大学教授联合会（AAUP）为何能维护美国大学教授的权益［J］.现代大学教育，2004（5）：76－79.

［8］郭娜.AAUP年会：数字化是大势所趋［N］.中国图书商报，2006－6－30.

［9］孙有中.美国精神的象征——杜威社会思想研究［M］.上海：上海人民出版社，2002：51.

［10］中华人民共和国教育部.2014年全国教育事业发展统计公报［EB/OL］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/ gzdt_gzdt/s5987/201507/t20150730_196698.html，2015－09 －28.

［11］谢海瑛.学术团体的国内外比较分析研究［J］.贵 州气象，2011（6）：56－59.

（责任编辑：刘爽）

［中图分类号］G515.1

［文献标识码］A

［文章编号］1005－5843（2016）04－0127－05

［收稿日期］2015－10－09

［基金项目］太原科技大学工会理论项目。

［作者简介］吕尚兰 （1979－），女，山西朔州人，硕士，太原科技大学图书馆助理馆员；研究方向：教师教育。

On the Work Mode of American Association of University Professors and Its Enlightenment

LYU Shanglan
（Taiyuan University of Science and Technology Library，Taiyuan，Shanxi 030024，China）

Abstract：The mission of the American Association of University Professors（AAUP）is to maintain academic freedom and promote the participation of college teachers in common governance.This paper presents the basic work in the case of AAUP from the work content，work model and work characteristics.As a non－profit non －governmental organization，AAUP working mode can provide reference for the development of academic organization in China.

Key words：AAUP；work mode；higher education；academic organization