中国特色公司治理机制的独特优势

何艳

有人经常问，党委领导核心与董事会的决策是什么样的关系？大家容易把党委领导核心与董事会的决策对立起来，总想弄清楚哪方决策占主导。其实，党委领导核心与代理人制、合伙人制有相似之处，目的都是让最优秀的人参与公司的决策与经营。

中央全面深化改革领导小组2015年6月通过《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》，强调要把加强党的领导和完善公司治理统一起来，明确了国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位。同月，交通银行深化改革方案获国务院批准，改革重点包括三方面：探索中国特色的大型商业银行治理机制，主要是探索党的领导核心与现代公司治理有效结合的新途径和新方式；推进经营模式转型与创新；深化商业银行内部经营机制改革。关于党的领导核心与现代公司治理有效结合，长期任职国企的交通银行董事长、党委书记牛锡明有着自己的理解。

特在始终坚持党的领导

中国特色的公司治理机制，特在始终坚持中国共产党的领导。坚持党的领导，是中国特色社会主义最本质的特征，也是国有企业的独特优势。中国特色公司治理机制的最大优势在于，通过发挥党的领导核心作用，有利于广泛凝聚各方共识、不断增进团结协调，充分调动各方积极性、创造性，以集体智慧、集体力量推动大型商业银行的可持续改革发展。改革开放30多年中国特色社会主义建设的辉煌成就已经充分证明了这一点。

党委领导核心和现代公司治理构成了中国特色的大型商业银行治理机制。交行党委积极探索在现代公司治理结构下发挥核心作用的方法和路径，建立党委决策沟通机制，注重强化与董事会、监事会、高级管理层的协调配合，切实形成“党委领导核心，董事会战略决策，监事会独立监督，高级管理层全权经营”的现代公司治理体系。

党委作为现代公司治理机制的有机组成部分，重在谋大局、议大事、抓重点、把方向，坚持民主集中制原则，切实发挥领导核心、统领全局和保证监督作用。股东大会作为权力机构，依照法定程序有效运作，董事会和监事会向股东大会负责并报告工作。董事会承担经营管理最终责任，实行董事会决策制，重点在战略决策、风险管理、完善公司治理体系上发挥主导作用。监事会依法履行监督职责，独立评估董事会和高管层的履职成效。高管层以行长负责制为运作核心，坚持依法合规、稳健经营，执行落实董事会经营发展战略，努力实现经营管理目标。

党委和董事会有独立也有配合

现在有人经常问，党委领导核心与董事会的决策是什么样的关系？大家容易把党委领导核心与董事会的决策对立起来，总想弄清楚哪方决策占主导。我认为这个问题实质上没有太大的意义，这就像先有鸡还是先有蛋一样，不会有最终的结论。其实西方大银行也不是股东亲自披挂上阵，而是聘请各行各业的专业人士到董事会任职，代表自己的利益，是代理人制。阿里巴巴的合伙人制度与董事会决策相辅相成，形成了共生的决策圈，马云先生也不会将合伙人制度凌驾于董事会之上。党委领导核心与代理人制、合伙人制有相似之处，目的都是让最优秀的人参与公司的决策与经营。

董事会作为公司治理架构中的决策机构，重点在战略决策、高管管理、薪酬管理和风险管理等方面发挥主导作用。党委重在谋全局、议大事、抓重点，积极提出重大改革发展的意见建议，作为董事会制定战略的重要依据。党委和董事会不存在谁大谁小，而是协调一致、相辅相成，有独立也有配合。党委既支持董事会依法独立决策，确保董事会各项决策的科学性、决策程序的合规性和决策实施的有效性，又依靠董事长和执行董事的主导作用，参与发展战略、风险管理战略、重要改革方案等重大问题的决策，使党委的意见主张融入董事会的战略决策体系，确保交行改革发展的正确方向。

着力构建多层次、常态化的沟通运作机制。党委书记与班子成员、班子成员之间形成经常性沟通交流机制，党委书记、董事长，与担任党委副书记的行长、监事长以及其他党委成员，通过党委会集体研究提出全行发展战略、经营方针，决定“三重一大”事项。通过多层次、多方面的深入沟通，最终形成党委与董事会协调一致、相辅相成的沟通机制。

健全完善程序规范、运作高效的决策机制。在公司治理方面，要把加强党的领导与完善公司治理统一起来，明确党委在公司法人治理结构中的法定地位。在战略管理方面，党委提出改革发展的重大政策建议，作为董事会确定战略的重要依据。党委既支持董事会依法独立决策，确保董事会各项决策的科学性、决策程序的合规性和实施的有效性；又依靠党员董事的主导作用，参与发展战略、风险管理战略、重要改革方案的制定和执行。党委和董事会不存在谁大谁小，而是沟通协调、共商决策。

党委班子成员大部分参加管理层工作，党委书记担任董事长，党委副书记担任行长，以一定形式参与管理层决策和公司日常管理，参与决策的执行，并共同承担责任。在经营管理层既要建立“以经营管理为中心”的发展责任制，也要建立“以风险管理为核心”的责任追究制。

党委成员与高管层要为改革发展共同谋略。通过双向进入、交叉任职的领导体制，把党委的机构设置、职责分工、工作任务纳入全行的管理体制、管理制度、工作规范，为党委成员与高管层形成决策集合体提供了有效的机制保障。

党委成员与高管层要为风险管控共同担责。在合力治理的总体框架下，党委成员与高管层要构建起责权利对等的风险管理责任追究机制。以“谁管事谁管人，谁决策谁担责”为原则，构建起以“全覆盖、全流程、责任制、风险文化”为核心的全面风险管理体系，建立完善风险管理岗位责任追究与管理责任追究制度。董事会承担全行风险防控的最终责任，党委和高管层提出风险偏好、风险管理方面的建议，提供董事会按照公司治理程序纳入全行风险管理体系。高管层制定风险管理政策、执行风险管理规划，党委成员参与经营管理活动，对经营管理中的风险事件承担责任，切实担负起实现国有资产保值增值的政治责任。

探索实现中国特色公司治理机制的新途径

党委领导核心的最大优势是可以保持公司的连续可持续运营，不因一个人的变故而陷入灭顶之灾。既要发挥党委领导核心统领全局和保证监督的作用，又要行使好三会一层授权经营机制，还要探索党委领导核心与现代公司治理有效结合的新途径，这构成了中国特色的公司治理机制。具体来说有以下几个方面需要探索。

第一，党委与董事会要形成协调一致、相辅相成的决策圈。这里的“决策圈”，不是决策权。目前在战略决策、合规经营、风险管控方面，董事会和党委会职责清晰，运作顺畅，已形成一套完整制度，但是在高管人员选聘、考核、薪酬、退出等方面还需要探索。下一步要建立高管人员市场化选聘的程序和规则，让董事会按规范程序提名、聘任、考核和解聘。

第二，党委与管理层要形成共同决策圈和统一执行力。十年来的实践证明，党委成员与管理层成员交叉任职，形成一个整体，有利于公司的决策和执行。接下来要进一步完善党委会管理层的职责，让管事的人能够更好地管人。

第三，健全股东大会、董事会、监事会和高级管理层，以使三会一层相对独立、相互制衡、权责明确。这里的关键是要建立授权经营体系，我们强调股东大会对董事会全权授权，意思是让董事会不仅有权力还有责任，权责对等，减少提交股东大会决策事项的频率。董事会对管理层充分授权，要做到应授尽授，让管理层能够决策、及时决策。

第四，在干部管理上应分出层次，党委委员以党组织管理为主，以董事会、监事会、管理层人员交叉任职。党委书记、董事长由一人担任，党委委员进入董事会、监事会，多数党委委员进入高管层的格局仍要坚持。非党委成员的副行长、首席、总监等要以董事会管理为主，下一步要建立高管人员市场化选聘的程序和规则，让董事会按照程序提名、聘任和解聘。