参考文献标注卷(期)的现状分析与对策

陶立方

(浙江师范大学 学术期刊社,浙江 金华　321004)



标注卷(期)的现状分析与对策

陶立方

(浙江师范大学 学术期刊社,浙江 金华321004)

详细分析了目前文后参考文献著录中对卷(期)标注存在的差错及差错的类型，指出了产生这些差错的具体原因;进一步指出了文后参考文献著录时标注卷(期)的必要性，提出了正确标注卷(期)的对策.这对进一步提高文后参考文献著录的正确率具有重要的现实意义.

文后参考文献；卷(期)；现状；对策

0　引　言

参考文献是反映文稿的科学依据和著者尊重他人研究成果而向读者提供文中引用有关资料的出处,或为了节约篇幅和叙述方便,提供在论文中提及而没有展开的有关内容的详尽文本[1].参考文献的标注应符合GB/T 7714—2015《文后参考文献著录》的要求.

目前，文后参考文献的标注还存在着许多问题，这使得参考文献的失真现象普遍存在，有些期刊参考文献的差错率竟高达64.3%[2]和74.19%[3]，即使是自引的参考文献，差错率也高达31.49%[4].可见，文后参考文献的著录差错率已高到十分惊人的地步，差错也已遍布参考文献的各个条目：参考文献为期刊的(以[J]为文献标识码)，它的标注项目为：作者、题名、期刊名称、出版年卷(期)、页码,共5项；参考文献为书籍的(以[M]为文献标识码)，它的标注项目为:作者(编者)、书名、出版地和出版社、出版年、页码,共5项，……[5].参考文献为期刊的5个项目中，“出版年卷(期)”项的差错率较高，例如文献[5]的调查发现：出版时间错漏81处,仅次于作者项与题名项错漏.这里，出版时间应包含“出版年”和“卷(期)”条目.文献[6-7]均提出了许多提高参考文献著录质量的有效方法，这些都对提高文后参考文献的标注正确率有着非常重要的作用，同样也对提高标注出版年卷(期)的正确率有较大的帮助.出版年卷(期)项有其特殊性，容易引起歧义，因此，很有必要对其进行深入的研究.本文将详细分析存在的问题，并提出合理建议，以期起到抛砖引玉的作用.

1　现状分析

笔者在编辑工作中经常会发现作者提供的稿件出现卷(期)错误或缺失的现象，往往需要花费大量的时间去纠正这些错误.这些差错主要表现在以下几个方面：

1)只标“卷”不标“期”.用外文文献作为参考文献时，该类差错更多，可能是由于外文文献的原始文献比较难找所致的.

例1[8]Van Daele A.Multiplier Hopf algebras[J].Trans Amer Math Soc,1994,342:917-932.

经核实，正确的标法为“Van-Daele A.Multiplier Hopf algebras[J].Trans Amer Math Soc,1994,342(2):917-932.”

例2[9]Resende P.Quantales,finite observations and strong bisimulation[J].Theoretical Computer Science,2001,254:95-149.

经核实，正确的标法为“Resende P.Quantales,finite observations and strong bisimulation[J].Theoretical Computer Science,2001,254(1/2):95-149.”

这种情况比较普遍，有的杂志甚至都采用这种标法，如《曲阜师范大学学报：自然科学版》2014年第40卷第3期.

2)只标“期”未标“卷”.

例3[10]王新祥.换热设备结垢机理的研究进展[J].现代化工，2002(4)：22-25.

经核实，正确的标法为“王新祥.换热设备结垢机理的研究进展[J].现代化工，2002，22(4)：22-25.”

例4[11]严伟，李淑芬，田松江.超声波协助提取技术[J].化工进展，2002(9)：649-651.

经核实，正确的标法为“严伟，李淑芬，田松江.超声波协助提取技术[J].化工进展，2002，21(9)：649-651.”

例5[12]林祺，束金龙.变换图的正则性和谱半径[J].运筹学报，2007(1)：102-110.

经核实，正确的标法为“林祺，束金龙.变换图的正则性和谱半径[J].运筹学报，2007,11(1)：102-110.”

3)既未标“卷”也未标“期”，或卷(期)有误、卷(期)倒置.文献[13]也对卷(期)标注中存在的问题进行了研究，指出在有些原稿中出现“误把卷号当期号”和“卷(期)号著录倒置”的情况.这类情况比较少，也是不应该出现的.文献[13]已有较详细的论述，在此不再赘述.

2　根源剖析

产生这些差错的原因是多方面的，主要表现在以下几个方面：

2.1 国内外期刊对出版时间、卷(期)的标注方式不同

国内外期刊对于文后参考文献的标注方式不一样.例如，对于外文文献“Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage”，国外期刊将其标注为“Donoho,D.and Johnston,I.(1994) Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage.Biometrika,81,425-455.”[14],而国内期刊将其标为“Donoho D,Johnston I.Ideal spatial adaptation by wavelet shrinkage[J].Biometrika,1994,81(3):425-455.”国内作者在引用这一条外文文献时，往往会直接按照外文期刊引用的格式套用过来，或者在按国内标准引用时没有搞清具体的卷(期)，从而导致差错的出现.

2.2作者与编者对标注卷(期)的认识有偏差

作者在提供参考文献时，除出版年项目外，经常会把出版的月份当作期数，把卷数忽略或根本不知何为期刊的卷数.大多数科技期刊既标注出版年、月，又标注卷(期)，许多作者不清楚月份数字到底代表什么，往往把“月”当作期数来对待.有些期刊为了迎合某些作者的需求，在出版增刊时不按相关法令、法规在封一明确标注“增刊”字样，只在封一标注出版月份，也不标注具体的卷(期)，这也容易导致作者误把月份当期数的原因之一.

笔者在工作过程中经常会发现，许多原稿中的参考文献卷(期)不全，编辑往往也认为，GB/T 7714—2015《文后参考文献著录》只要求著录“卷”或“期”，不必要再找作者或通过其他方法查找并加以纠正.其实这是编辑对GB/T 7714—2015《文后参考文献著录》格式的一种误解.由于有些期刊不是按照“卷”来记录一年的出版物，只通过出版年与“期”来确定某一刊期，因此,在被作为参考文献引用时就没有“卷”这一条目，基于这种情形，可以考虑不标注“卷”，但这并非说明在标注参考文献时，只需标注“期”而不需标注“卷”了；同样，有些期刊只标“卷”而未标“期”，有些国外期刊更是把一篇论文单列为一卷，即一篇为一卷，这种情形下就没有期数，在标注时只需标卷数就行，这也并非说明在标注参考文献时,只需标注“卷”而不需标注“期”了.这些都是编辑对GB/T 7714—2015《文后参考文献著录》的一些误解，也是产生这类差错的原因之一.

2.3对作者提供稿件的过分信任

随着科学技术的不断发展，电脑知识的不断普及、网络数据的不断丰富，给查找文献资料和论文写作带来了极大的便利，科技论文的数量也呈逐年上升的趋势.论文写作也从传统的“爬格子”时代发展到电脑操作时代，键盘取代了钢笔，把作者从需要花费大量时间、精力的反复抄写论文中解放出来.同时，论文写作也更加快捷、更加规范、更加整洁.编辑在处理这类稿件时，也会主观地认为作者所提供的各种数据准确无误.特别对文后参考文献中的某些条目数据，只要其格式正确，就不会再去核实其是否正确，从而很难发现其中存在的差错.对作者的这种过份信任容易导致这类差错的发生.

2.4非一次参考文献的直接引用

作者在引用文献时，往往并非引用一次文献，而是在阅读其他文献时，恰巧需要该文献文后的某一参考文献结果，写作时会直接引用该文后参考文献，并把标注格式直接照搬至自己的论文中.目前，硕士研究生在撰写论文时往往不太注重科学性，只为完成毕业所需的论文要求，论文写作时直接引用非一次文献，导师也没有花时间与精力去核实，使得硕士论文中的这种现象非常普遍.如果该文献在以前的标注中有误，那么这一差错将被直接复制到作者的论文中，以讹传讹，使该一差错得到进一步扩散，直接影响到该文献的正确引用.

2.5编辑未能很好地核实文后参考文献

编辑在编辑加工稿件时，应对论文的科学性、创新性、数据的正确性等严格把关，也应对论文的格式、规范认真把关，同样应对文后参考文献的标注格式及正确性认真把关.从现有的研究成果可以看出，文后参考文献的标注差错率较高，而这些差错往往是编辑没能很好地核实所造成的.如果作者所提供的文后参考文献的所有条目都非常齐全，书写也比较规范，那么编辑就会非常容易地忽视这些文献，也不会专门再为它去查找原始文献进行核对；对作者提供的只有“卷”或只有“期”的文后参考文献，由于有些期刊本身就是这样记录每一期的，所以编辑也有可能不会再去查找它的原始文献进行核对.在编辑的实际工作中，如果不能对文后参考文献的所有条目进行认真核对，这类差错就很难被发现.鉴于这类差错(特别是前者)的隐蔽性极高，期刊编辑应引起高度的重视.

2.6期刊封面年卷(期)标注不规范

文献[15]曾对2004年的1 036种科技期刊封面年卷(期)的标注情况作了调查，发现有182例标注不规范，占17.57%.不规范的标注不但给读者及管理者带来诸多问题，而且还会给引用标注年卷(期)带来不便.因此，期刊在封面标注年卷(期)时一定要严格遵守相关规定，在封面上正确、规范地标注出年卷(期)，为作者正确引用提供便利.

3　标注卷(期)的必要性

标注卷(期)是期刊标准化、规范化的需要.不成规矩何以成方圆，论文的写作、期刊的编排同样需要标准化、规范化.GB/T 7714—2015《文后参考文献著录》便是对文后参考文献标准化、规范化的约束性文本，我们必须严格按照它的要求撰写论文、编排期刊.

标注卷(期)也是卷(期)特有属性的必然要求.出版年卷(期)是期刊的主要属性之一，它特指某一刊物某年某卷某期刊物，是读者阅读或作者引用时都需要特别指明的属性.“古时书籍写在帛或纸上，卷起来收藏，因此,书籍的数量论卷，一部书可以分成若干卷，每卷的文字自成起讫，后代仍用来指书的本部分.”“卷次：书刊分卷的次序.”[16]GB/T 3179—2009《期刊编排格式》指出：“期刊一般依次分卷(期)出版.通常为每年1卷，也可以1年出版多卷或多年出版1卷，还可以不设卷,而以年份代卷次，应该按顺序用阿拉伯数字连续编码.每卷的首期编码为第1期.” 国内科技期刊的卷(期)号及页码基本能按照统一的标准和规范进行编排，而国外的一些期刊则不一样，主要有：1年有多卷，每卷有固定的期数；1年有多卷，无期数，其中包括1篇即1卷.卷(期)标识好比是“路标”，它能把文献直接指向具体的某一本刊物，通过对该期刊物中的所有文献的被引频次、影响因子的统计，达到评价期刊的目的，也可以通过它检索到所需的文献；卷(期)标识更是一张“身份证”，使期刊的每一期拥有了自己的身份证号，与期刊每期的条形码具有相同的作用，所刊文献也就具有了身份信息.

目前，许多科技期刊正在进行文献的DOI标识，这个工作也就是给每篇文献一个身份信息.DOI为英文Digital Object Identifier的缩写，意为“数字对象标识符”.这个标识符具有唯一性、永久性的特点，是规范化管理、组织、共享、利用数字资源的有效工具.DOI中同样包含了期刊的名称、年、卷、期等信息，不但能唯一地指向某一具体文献，也能唯一地指向该文献的具体载体.

有些期刊一年中有很多卷，每一卷中又有很多期.对这类期刊，若只标“卷”不标“期”，则无法分清期数；若只标“期”而不标“卷”，则无法分清卷数.有的期刊每年虽然只有1卷，但每期都是独立从第1页开始编排页码，对这类期刊的文献，如果在引用时不明确标注期数，就无法使文献指向具体的某一期.

所有期刊在设置卷、期这些参数时，都会考虑到它的唯一性，使论文能够唯一地指向某一刊物的某一卷(期)(或某一卷、某一期)，也即论文与期刊的某一卷(期)或某一卷、某一期具有一一对应的关系.因此，在标文后参考文献时，应把期刊的这些参数全部列出，避免造成不必要的差错.

4　对　策

目前，许多学者曾对这类问题进行了研究，也提出了不少有建设性的建议，例如文献[7]指出：可以通过“获取期刊原本、利用工具书(如《外国报刊目录》)、利用现有的检索刊物、利用计算机”等方法查找外文原始文献的卷期数.笔者认为，我们更应从以下几个方面入手，做好卷期的标注工作：

1)加强作者撰稿的科学性.作者写作时，不但要对论文的科学性、创新性把好关，还要对论文中数据的准确性、公式推导、量与单位的运用等把好关.事实上，作者基本上也能做好上述工作，但往往会忽视对文后参考文献中各条目数据的把关，他们会认为这只不过是论文的附属内容，不必过于认真.因此，我们应该提醒作者在写作时认真对待，督促他们学习相关的规范.这样不但有利于提高刊物的编排质量，更有利于作者养成良好的写作习惯.

2)增强编辑的工作责任心，提高编辑的综合素养.认真学习并严格执行国家及行业标准，学习新技术、新方法，提高查错、纠错等综合能力，及时发现原稿中存在的差错.增强责任心，逐条查找文后参考文献的原始文献，认真比对每一条目，做到每一条文献著录时准确无误.

3)运用网络资源进行比对.科学技术的飞速发展，网络文献数据库的不断充实，大多数文献数据都能在网上被查到，这些网络数据文献包含的各种指标为我们查找、标注提供了方便.有的网站(如谷歌等)能直接按相关规范的要求给出参考文献的标注格式，还有专门机构(如善锋软件等)研发“参考文献在线辅助编校系统”.因此，我们应该充分运用这些网络资源，为提高期刊的编校质量服务.

参考文献：

[1]王立名.科学技术期刊编辑教程[M].北京:人民军医出版社,1997.

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[3]常静，吕金陵.十种中华牌医学期刊外文参考文献著录错误统计与分析[J].科技与出版，2001(3):10-11.

[4]杜云祥，王桂枝.著者和编者都应重视文后参考文献的著录[J].图书馆论坛，2004，24(1)：62-65.

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[15]姜志静.科技期刊封面年卷期标注亟待规范和统一[J].编辑学报，2005，17(3)：183-184.

[16]中国社会科学学院语言研究所词典编辑室.现代汉语词典[M].北京：商务印书馆，2006：743-744.

(责任编辑杜利民)

Analysis and countermeasures of the current situation on reference volumes and issues marking

TAO Lifang

(DepartmentofAcademicPeriodicals，ZhejiangNormalUniversity,Jinhua321004,China)

Detailed analysis on the current marking errors and error types of reference volume and issue was given. The reasons for making these errors were pointed out. The necessity and measures to mark reference volumes and issues correctly were further indicated. Our work has important realistic significance to improve the correct rate of bibliographic reference.

references; volume(issue); current situation; countermeasure

10.16218/j.issn.1001-5051.2016.03.020

收文日期：2015-11-16；2016-03-12

陶立方(1966-),男，浙江宁波人，编审.研究方向：科技期刊编辑学.

G237.5

A

1001-5051(2016)03-0351-05