国外图书馆与出版商、书商的多元化合作

肖希明　完颜邓邓（武汉大学信息管理学院　武汉　430072）



国外图书馆与出版商、书商的多元化合作

肖希明完颜邓邓
（武汉大学信息管理学院武汉430072）

〔摘要〕图书馆与出版商、书商的合作有着悠久的历史，信息环境的变化推动着双方合作领域与合作关系的新发展。国外图书馆与出版商、书商在文献采访、编目业务外包、阅读推广、开放获取、知识援助等领域开展了多元化合作，形成了资源互补、互利共赢的合作伙伴关系，给双方带来了诸多好处。但合作过程仍存在一些障碍，如图书采购合作中的诚信问题、电子书的价格与获取问题、开放获取出版费用的支付问题等，双方正在通过改变合作方式、采取技术手段、加强沟通交流、深化合作关系等措施共同解决。

〔关键词〕图书馆出版商书商合作

〔分类号〕G25

〔引用本文格式〕肖希明， 完颜邓邓.国外图书馆与出版商、书商的多元化合作[J].图书馆，2016（4）：6-12

根据供应链管理理论，图书出版商、经销商（书商）、图书馆、读者（最终用户）是一个完整的功能网链结构。供应链管理的理念是从消费者（读者）的利益出发，通过网链中各主体之间的合作，协调并整合供应链中所有的活动，谋求供应链整体最优化。因此，图书馆与出版商、书商的合作是彼此互利共赢，实现经济效益和社会效益最大化的重要途径。在国外，图书馆与出版商、书商合作已有较为久远的历史，也有许多可借鉴的经验。文章考察了近年来国外图书馆与出版商、书商多元化合作的领域，并分析合作带来的效益，同时指出这一合作需要克服的障碍。

1　合作领域

1.1文献采访领域的合作

文献采访合作是图书馆与出版商、书商合作中最早最传统的内容。随着数字出版业的发展和数字阅读的兴起，数字资源成为文献采访中必不可少的一部分，图书馆与出版商、书商在文献采访领域的合作范围也在不断扩大。

1.1.1纲目购书

纲目购书是指图书馆将本馆规划入馆藏文献的主题范围列成“纲目（Profile）”提交给书商，书商则按图书馆提供的“购书纲目”给图书馆配送新书。图书馆对配送的新书进行挑选，留下需要的图书，退回不需要的图书，但退书率有一定的限度。这是20世纪70年代以来国外图书馆广泛采用的购书方式，是图书馆和书商双赢的策略。

纲目购书的核心是制定一个科学适用的“购书纲目”。在国外，布莱克维尔(BLACKWELL)图书公司编制的购书纲目被认为是很好的纲目。这个纲目类似图书情报系统使用的主题词表，分成若干级（一般有3-4级），同时配上注释和参照。除主题词表外，不可或缺的还有若干个非主题参数(Non Subject Parameters，简称NSP)，如图书的学术水平和读者对象、图书类型、版本、语种、价格等。图书馆根据自己的任务和服务对象选择好有关的主题词和非主题词参数。通常一个图书馆使用同一组NSP 来配合数项广泛的主题，作为选择图书的规定[1]。

很显然，纲目购书扩大了图书馆的文献采集面，减少了漏购率，简化了文献订购的程序，节省了图书馆在文献采访的人力成本，提高了工作效率。因此，“纲目购书”自20世纪70年代在美国兴起后，很快就在加拿大及欧洲的许多国家得到很快发展。国外许多著名书商，如BLACKWELL、John Wiley、Ballen、Baker & Taylor等公司都为图书馆提供“纲目购书”的配送服务。

1.1.2需求驱动采购合作

需求驱动采购，即读者决策采购(Patron Driven Acquisitions，PDA)。PDA分为纸本图书和电子图书两种类型，国外许多大学图书馆采购电子书主要采用PDA模式，以至于美国大学与研究图书馆协会(ACRL)在2012 年将PDA 列为影响大学图书馆的10 大趋势之一[2]。在PDA项目实施过程中，图书馆与出版商或书商合作规划项目实施，合作设定图书选择标准、访问次数与购买、租借规则等，根据访问情况触发永久许可购买或租借该书，每个书商的订购类型和触发机制不同。美国大河谷州立大学图书馆最早使用该模式，此后被很多大学采用，如加利福尼亚州立大学、华盛顿大学、俄亥俄州立大学、普渡大学、南伊利诺伊大学、丹佛大学、佛罗里达大学等。一些图书发行商如 Ebrary、MyiLibrary 和 Ebook Library，出版商如 Springer、Elsevier，也在推行需求驱动的采购模式[3]。

1.1.3图书馆联盟采购合作

图书馆联盟的作用是实现某种规模经济，在世界各地的图书馆都遭受了预算削减和电子资源价格持续上升的今天，图书馆通过合作建立联盟是影响图书馆发展的一个重要因素[4]，通过图书馆联盟寻求与出版商、书商的合作，进行联合采购，以节省经费。随着电子书的快速发展，美国各类型图书馆联盟将合作馆藏开发模型应用于电子资源的购买，图书馆联盟与图书供应商签订协议，所有联盟中的成员都能够获取电子书内容[3]。PDA模式也是通过图书馆联盟来实施，如奥比斯级联联盟(Orbis Cascade Alliance)、俄亥俄州大学图书馆联盟（OhioLINK）等均实施了电子书PDA 项目，其中奥比斯级联联盟是最早且规模最大的构建 PDA 项目的图书馆联盟[5]。非洲的图书馆也在通过图书馆联盟与出版商谈判，如图书馆联盟EIFL 、PERI 、MALICO等与出版商谈判以降低电子资源的折扣[6]。

1.2编目业务外包的合作

国外编目业务外包的起源是为了应对经费的缩减，图书馆将编目业务承包给书商去做以降低成本。英国的公立图书馆和专业图书馆等都已普遍实施编目业务外包。近年来，编目业务外包在澳大利亚各地的图书馆也变得越来越平常了，日本53.7%的专业图书馆实行了外包，并且外包已从过去的缓解劳动力不足发展到公认的为降低成本、利用外部专家的一个有效制度[7]。越来越多的国外图书馆将其图书馆的编目工作包给书商做，采用书商推出的“即可上架”的编目服务，包括分类、编目、贴条码、盖馆藏章、贴书标、上磁条、书目数据的录入、直接上架等。

编目业务外包合作的方式：

（1）馆外加工。图书馆编目外包可分为馆外加工和到馆加工两种方式。目前，馆外加工方式被国外的多数图书馆采用。一份对美国和加拿大的学术图书馆进行编目外包的调查显示，它们一般都采用馆外加工方式[8]。美国加利福利亚州立大学伯克利分校东亚图书馆早已与日本、韩国的书商开展了馆外加工的合作，负责采访的馆员到日韩各国，在与书商洽谈购书业务时考察其编目力量，如果条件合适，就在指导书商选书、购书的同时要求就地进行编目、加工，完成图书与数据一并送达美国[9]。

（2）直接购买书目数据。随着电子资源的增多，图书馆与出版商、书商在电子资源编目方面的合作方式也在发生新变化。发达国家的出版商和书商在销售电子图书时配备现成的书目数据，图书馆可以将这些书目数据添加到馆藏记录中。英国一些出版商提供电子资源的MARC记录，图书馆在和出版商、书商合作采购电子资源时，能够同时购买MARC记录，将这些记录载到图书馆的目录中。有一项针对30所英国大学图书馆的调查，结果显示其电子书OPAC目录标准化程度高，是因为使用了出版商、书商提供的书目记录[10]。印度图书馆同样希望使用现成的目录，然而大多数的印度出版商还没有意识到把提供书目作为一项服务，只有少数出版商像D.K.Agencies、New Delhi提供出版物的MARC记录，D.K.Agencies是一个著名且可靠的南亚图书出版商，它提供该机构出版的全部出版物的MARC21格式目录[11]。

1.3阅读推广的合作

图书馆界与出版界合作开展阅读推广是拓展各自业务、完善阅读服务的良好契机。根据双方在阅读推广合作中所处的地位不同，即双方同时作为主体的主导型合作或者至少有一方不作为主体的参与协助型合作，推广可分为联盟阅读推广模式与加盟阅读推广模式[12]。

日本的阅读推广活动以联盟模式为主。日本出版界与图书馆界早在20纪40年代就已在联盟推广阅读方面做出努力并有所成效，注重成立出版界与图书馆界的联盟组织，比如“读书推进运动协议会”，它是日本的出版界与图书馆界共同组建的社团法人，以其为核心，连同各地区43个“地方推动读书运动协议会”推动全民阅读，每年都举办各种活动，得到图书馆、出版社、书店等方面的大力支持。2010年日本“国民阅读年”之际，日本又成立了“推进国民阅读合作者会议”，广纳来自出版行业、图书馆界、大中小学和政府教育部门的17名成员，为推动日本的全民阅读出谋划策[13]。

英、美、法以加盟模式为主。美国图书博览会、“Get Caught Reading”等是以出版界机构为主的加盟模式。法国读书节、美国国家图书节、“Read!Singapore”等是以图书馆界机构为主的加盟模式 。“阅读起跑线”计划、“阅读是通往成功之路”项目、Quick Reads活动等是以出版界机构与图书馆界机构均作为协助者的加盟模式[12]。

1.4开放获取领域的合作

近年来，学术界、图书情报界为应对“学术期刊危机”而发起的数字信息资源开放获取(Open Access, OA)运动正蓬勃发展，不少国家都将OA作为促进科技创新的国家发展战略。

面对这一趋势，出版界开始转变态度积极参与开放获取。早在1998年，国际出版者协会与国际图联就开始合作成立了协调委员会，并组织了20多次研讨[14]。出版界与图书馆界在实践领域开展的合作，有学术图书馆与学术出版商合作实施的CLOCKSS项目，世界著名的出版商和大学图书馆如Elsevier、Springer、斯坦福大学图书馆、香港大学图书馆等参加了该项目。荷兰国家图书馆（Koninklijke Bibliotheek，KB）负责收集和保存荷兰国内的出版物，于2003年始与IBM 公司合作开发了科学出版物的数字文档系统e-Depot。KB已经与许多国际出版商及国际组织，如Springer、Blackwell Publishing和Taylor& Francis达成协议，每个出版商都会把文档的详细信息输入到系统中[15]。英国的Knowledge Unlatched公司从2012年起启动开放获取图书计划，有图书馆、出版社、作者、读者和研究出资者参与，在2012年1月至2014年9月期间，推出24个国家13个知名学术出版社的28种人文社会科学图书为开放图书，在297家图书馆共享[16]。英国物理学会出版社深刻认识到图书馆是学术共同体的链接枢纽，积极参与美国图书馆协会、美国专业图书馆协会、英国期刊研究会等图书馆界的专业组织，主动联合多国图书馆，通过与图书馆电子信息组织(EIFL) 、国际科学出版物获取网络(INASP) 和Research4Life等组织/项目合作，向100余个发展中国家和低收入国家提供免费、低价格的期刊采购方式[17]。

1.5知识援助方面的合作

在提供知识援助合作方面，美国国家医学图书馆(NLM)与医学文献出版商合作，向受灾人口提供援助，在2014年的埃博拉病毒爆发时期，NLM和许多出版商以及出版商协会合作发起了紧急访问倡议(Emergency Access Initiative, EAI)，与ASM Press、Elsevier、Oxford University Press、Springer、Wiley、Merck Publishing等[18]出版商合作提供人类病毒学、流行病学、传染病等生物医学期刊的文章供医疗卫生工作者及受灾地区的人们临时免费访问[19]。2013年Elsevier与亚历山大图书馆（Library of Alexandria）签署了一份为期三年的协议，向最不发达地区和低收入国家的150名科研人员提供ScienceDirect、Elsevier在线科研平台上的1000余万篇文章的全文、文摘与引文数据库的访问，目的是使非洲的科研人员能够获取当今全世界的科研前沿成果，以造福当地[20]。牛津大学出版社支持非洲教育的历史已有100余年，2015年为非洲扫盲大会提供赞助，联合图书馆员、出版商、教师、教育工作者、作家、科研人员、家长、儿童等共同探讨扫盲策略的研究、实践与创新[21]。

2　互利共赢

图书馆与出版商、书商的合作形成一种资源互补、互利共赢的合作伙伴关系，给双方带来了诸多好处。

2.1图书馆方面

（1）文献采编与出版商、书商的合作，图书馆降低了资源建设成本，节省了人力，提高了工作效率，加快新书上架的速度，更好地满足了读者的需求。同时，将馆员从重复性、事务性的劳动中解脱出来，集中精力提高核心服务能力。在文献采访中实施“纲目购书计划”，使图书馆免除了繁琐的订购事务，同时提高了选书与订购的准确率。例如，丹尼森大学、凯尼恩学院、俄亥俄卫斯理大学、伍斯特学院四所大学的图书馆共建一个纲目购书共享项目，与Yankee Book Peddler (YBP) Library Services合作，确保必要的书籍不被忽视，减少不必要的重复购置，并减少自身在图书采购中的时间和精力投入[22]。

（2）阅读推广领域的合作，使图书馆新书宣传有了更多的资源，丰富了活动内容，同时图书馆可以深入了解读者的需求，及时采购适合读者需求的图书，是另一种形式的“读者需求驱动采购”。通过阅读活动的宣传推广，提高公众对图书馆的认知度和利用率。英国“阅读起跑线计划”活动与出版商建立合作关系，丰富阅读包的内容，并降低阅读包的成本，从而使免费发放的阅读包数量大幅增长，并能提供满足聋哑儿童、视障儿童需求的阅读包。加拿大谢尔本公共图书馆2011年的暑期阅读推广使其暑期流通量提高了50%，加拿大TD暑期阅读计划中，新办读者证的儿童数量已从2007年的248016人增加到2011年的281586 人，年均增长率为3.4%[23]。

（3）开放获取领域的合作，拓展了图书馆信息资源的获取途径，丰富了信息资源的类型，优化了馆藏结构，并节省了信息资源建设成本，能更好地满足读者需求。OA带来的这些益处已经被广泛认同。科学公共图书馆（Public Library of Science，PLoS) 、学术出版与学术资源联盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC)正在致力于OA出版，认为OA可以帮助图书馆节省订阅费，并提高资源获取率[24]。加拿大亚伯达大学图书馆把OA资源视作馆藏收集的一种重要来源，将OA资源建设纳入馆藏发展政策，与出版商、专业协会等建立合作关系以支持OA出版，并以此扩展馆藏资源的广度和深度[25]。目前，印度的许多图书馆看到了OA的好处，摒弃了传统期刊订阅的“大订单”模式，转而依赖于OA期刊来建设馆藏[26]。

（4）知识援助的合作，增加了图书馆的可获取资源，可弥补现有馆藏的不足，更好地满足特定对象的需求，发挥图书馆服务于社会的功能，体现图书馆的人文精神和对弱势群体的人文关怀。NLM应对埃博拉病毒的爆发与出版商合作发展新资源，满足了医疗卫生专业人员与普通公众的信息需求，同时使得受援助地区的规划者、决策者、研究人员、灾害管理者、人道主义救助人员等都可以获取必要的医疗和公共卫生信息，从而安全有效地管理疫情[19]。

2.2出版商、书商方面

（1）书商通过与图书馆合作，实施“纲目购书计划”，可以根据图书馆的需求来推送图书，减少盲目性。同时，出版社和书商可以利用图书馆收集的读者数据，了解读者的阅读习惯与需求，出版、销售与读者需求相契合的图书，扩大市场份额，促进图书出版业与销售业发展。例如，图书公司Casalini Libri通过“纲目购书计划”与图书馆合作，了解图书馆的馆藏发展政策及长期规划，根据图书馆的政策规划与读者需求提供图书，已经与世界上约300个大学图书馆、研究图书馆、公共图书馆、文化机构等建立了合作伙伴关系，图书销售市场份额得到大大拓展[27]。

（2）通过与图书馆在编目外包方面的合作，向图书馆提供增值服务，可以获得更多的图书订单，拓展业务范围，增加商业收益。例如印度出版商D.K.Agencies在销售图书的同时还提供书目，图书馆可向其下订单购买，其MARC21格式目录除了英语以外，还采用东南亚的印度语、孟加拉语、尼泊尔语等14种语言编写，并提供电子和纸质两种载体形式，图书馆可以任意选择语种和载体形式订购，拓展了其在东南亚的业务范围[28]。

（3）阅读推广的合作，可以与读者直接交流互动，通过活动发布新书，开辟新的销售渠道与业务模式，借此宣传自身，达到一种广告效应，提高知名度与影响力；可以刺激读者对图书的需求，反过来促进出版商、书商对图书的生产与销售。英国的“阅读起跑线” 活动中出版商与图书馆合作，针对儿童阅读的特点、儿童阅读需要来出版图画书，通过举办儿童阅读推广活动，促进图画书的销售，推动图画书消费市场的增长。美国著名的漫画出版商National Comics根据阅读推广活动中儿童和成年人阅读漫画的习惯与需求，不断调整儿童读物和漫画作品的出版策略[29]。

（4）OA领域的合作，促进了OA出版，并使OA资源得到长期保存与广泛共享，OA学术论文的浏览量、下载量和引用频次整体呈现增长态势，出版商在新的信息环境下获得新的发展机遇。2001年，Lawrence的研究指出OA期刊论文的引用率比非OA期刊高3倍[30]。此后，许多研究成果[31-33]采用不同的研究方法对不同学科领域的OA期刊论文进行了获取利用与引用优势的研究，证实OA期刊论文的开放免费获取使得其可见度增加，受众面更广，从而获得更高的引用率，提高了期刊的知名度与影响因子，直接受益于作为OA期刊主办单位的出版商。

（5）知识援助的合作，实现出版商、书商自身在文化建设与传播方面的使命，体现出对公共服务的支持，树立出版业的良好社会形象。作为知识的整合者与传播者，出版商、书商对于自身使命的定位多包含承担社会文化责任、促进社会发展和提高人类福祉。Elsevier的非洲区经理Mohamed Kamal和牛津大学出版社的非洲区经理Lieze Kotze都认为通过合作为发展中国家提供知识援助、促进发展中国家的科学发展和人民教育程度的提高是自身的一种荣誉。

3　克服合作障碍

3.1图书采购合作中的诚信问题

国外发展中国家的图书馆与出版商、书商合作过程中存在图书价格高、质量差、缺乏诚信等问题，这种现象在非洲国家尤其普遍。如尼日利亚，一些不遵守诚信的中介商从出版社收购库存图书卖给图书馆。任意增加价格、未履行订单义务是影响尼日利亚图书馆与图书销售商之间合作关系的主要问题[34]。马拉维的大学图书馆采购图书的公开招标仍然存在书商从不同的出版商处低价买进图书，以高价卖给图书馆的问题，采购程序缺乏透明度与完整性[35]。

针对这种问题，要慎重选择图书供应商，加强沟通、监督与评估，改变图书采购模式，采用图书馆联盟采购与协同采购模式，增强议价能力。马拉维的大学图书馆馆员倡导“集中型”的政府支付模式，即由马拉维的大学中央办公室直接向图书供应商支付图书购买资金，绕开图书馆，集中式模式可以降低采购成本，降低行政管理费用，增强议价能力。EDI（Electronic Data Interchange）是一个用于财务和订单信息交换的标准，已被多个行业广泛使用。EDI用于图书馆可使图书馆与供应商之间在序化订单、订阅、结账方面加强沟通，规范图书订购流程，使之透明化，通过在线创建订单和发票，节省时间，提高效益。国外许多图书供应商都支持EDI，如Yankee Book Peddler (YBP) Library Services、Baker&Taylor、EBSCO、Ingram Coutts、Midwest Library Service等[36]。

3.2电子书的价格与获取问题

购买1个复本即可无限借阅，出版商非常担忧这将削弱电子图书的销售市场。几乎所有的美国大型出版商（如HarperCollins、Macmillan、Hachette Book Group、Simon&Schuster、Random House 和Penguin等）都为图书馆及其用户使用电子书尤其是新出版的图书设置障碍，提高价格或增加获取难度，甚至拒绝向图书馆及OverDrive、3M、Ingram 和Baker & Taylor等传统图书经销商出售电子图书[37]。此外，电子书供应商提供的电子书定价模式多种多样，许可模式缺乏透明度，限制性的许可协议条款（数字版权管理）使电子书的馆际互借受到限制，这些问题都阻碍了图书馆对电子书的获取与利用[38]。

目前，图书馆和出版商在电子书的价格和获取问题上仍存在较大分歧，但是双方依然保持沟通和交流。美国图书馆协会充分发挥行业协会的作用，牵头组织并支持美国公共图书馆努力探寻互利互惠的商业模式，以平衡电子书生态系统中各方的利益[38]。出版商也在探索电子书的定价与借阅模式，留给图书馆更多的获益空间。已经有一些学术出版商尝试了多种定价模型，其中有的出版商允许图书馆通过一次购买支付就永久拥有电子书的内容，或者在批量购买电子书时，给予图书馆相当大的折扣。Wiley提供两种许可证选项，年度订阅用户在订购期间有权添加任何内容，或提供电子书内容的永久拥有权，条件是至少要订购20本电子书[39]。Ebrary推出新的PLC(Public Library Complete)订阅服务，由出版商提供2万多本电子书供订阅，图书馆不需要支付额外的费用，允许无限制、同时间、多用户访问[40]。

3.3OA出版费用支付问题

OA出版的运行需要经费支持，OA期刊之所以能够免费出版、免费阅读，是因为得到了外部资助[41]。2013年的一项研究证实DOAJ里的9000多种期刊，只有28%的期刊受到了资助[42]。这一现象说明，OA出版带来的出版商商业利益的失衡问题仍然没有解决，受到资助、可免费获取的OA期刊数量仍然偏少。由作者支付高昂的论文处理费用阻碍了OA论文的出版，出版商往往根据付费情况决定开放程度，对于未开放出版的期刊论文，图书馆仍然要支付订阅费。

目前OA出版的经费来源之一是图书馆与出版商合作，成为OA期刊的机构会员，将期刊订购费用及其数据库的经费转为向出版商支付的OA出版服务经费，或者成为会员使机构内成员发表论文时享受论文处理费的折扣。例如，SCOAP3出版模式中出版商将学术期刊转换为开放出版，由图书馆、科研资助机构等成员根据分担方案，支付这些期刊的开放出版费用，出版商不再向作者收取费用，为所有图书馆扣减相应内容的订购费，已经有7家出版社的12种期刊参加了SCOAP3计划，超过40个国家的3000个图书馆、研究机构和资助机构成为SCOAP3的合作伙伴[43]。全球领先的OA出版社BMC（BioMed Central）制订了会员优惠政策，吸引合作伙伴加入其中，根据会员机构内研究人员和研究生人数的多少来确定会员单位应缴纳的年度会费，会员机构的作者在其期刊上发表OA论文可享受15%的论文处理费优惠[44]，已有美国的约翰霍普金斯大学韦尔奇医学图书馆、堪萨斯州立大学兽医医学图书馆、麻省理工学院图书馆，英国的但卡蒂夫大学图书馆、格拉斯哥大学图书馆等超过20个图书馆加入了BMC，成为其机构会员[45]。

（来稿时间：2015年12月）

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Diversified Cooperation between Foreign Libraries and Publishers, Booksellers

Xiao XimingWanyan Dengdeng
( School of Information Management, Wuhan University )

〔Abstract〕Libraries and publishers, booksellers have a long history of cooperation, the change of information environment to promote new development of collaboration domain and cooperative relationship. Foreign libraries and publishers, Booksellers have developed diversified cooperation in the fields of document acquisition, cataloging outsourcing, reading promotion, open access, knowledge assistance. They have formed a cooperative partnership, which complementary resources, mutual benefit and win-win result, has brought many benefits to both sides. However, there are still some obstacles in cooperation, such as the credit problem in the book purchase, the price and obtain of e-book, the expenses pay of open access publishing. The two sides are working together to solve these problems by means of changing the way of cooperation, taking measures of technology, strengthening communication and deepen partnership.

〔Keywords〕LibraryPublisherBooksellerCooperation

〔作者简介〕肖希明，武汉大学信息管理学院教授，博士生导师；完颜邓邓，武汉大学信息管理学院图书馆学2014级博士研究生。