制造商-供应商合作产品创新机会主义行为研究

赵小惠，李逍遥，赵广强

(西安工程大学 机电工程学院，陕西 西安　710048)



制造商-供应商合作产品创新机会主义行为研究

赵小惠，李逍遥，赵广强

(西安工程大学 机电工程学院，陕西 西安710048)

摘要：机会主义行为是影响产品创新成败的关键因素之一，文章从构建制造商-供应商合作产品创新数学模型入手，分析了制造商-供应商一对一合作产品创新应满足的条件，探讨了产品创新中制造商-供应商行为选择和效果，认为合作产品创新中机会主义的行为选择与节点企业合作依赖性、资源投入的相对量和绝对量、资产专用性密切相关.

关键词：合作产品创新；机会主义；行为选择

20世纪70年代以来，国外部分学者专注于研究供应商介入的合作产品创新过程，大多数研究主要集中在合作产品创新的动因和合作创新组织过程(包括开发流程、供应商选择、协调与激励机制等)，却忽略了合作产品创新中机会主义行为的存在.机会主义行为存在于合作产品创新的整个过程中，而且是合作产品创新成败的关键因素之一.为了防范机会主义行为，制造商和供应商采取各种措施保护自身的核心技术，相互之间关系的不稳定性，导致合作终止，使行为主体错失市场机遇，造成巨大的浪费.因此，如何有效防范机会主义倾向，保证合作研发的顺利进行就成为企业合作创新中至关重要的问题之一.

研究联盟经济活动中机会主义行为的文献较多，总的来说可以分为两类：一是研究机会主义行为演进规律的，如Sethi等[1]探讨了长期和短期合作行为下的机会主义行为演化规律，杨慧等[2]将供应链节点企业分为互惠和机会主义者两类，构建组合博弈模型，研究了机会主义行为的演化规律，Guttman等[3]研究了个体行为完全理性的互惠主义行为演化的稳定性，Anderhub等[4]引入学习机制探讨了博弈均衡时机会主义行为与互惠主义行为的存在性；二是研究机会主义行为影响因素和防范机制的，如易余胤等[5]运用演化博弈理论研究了企业间合作研发过程中的机会主义行为，提出了监督机制对防范机会主义行为的有效性，陆奇岸[6]探讨了战略联盟中机会主义行为的成因及对策，董广茂等[7]采用动态博弈的方法研究了学习联盟中机会主义行为的防范机制，孙洪杰[8]提出采取均势供应链策略来对抗供应链中机会主义，艾凤义等[9]从收益分配和成本分担机制研究纵向研发联盟的套牢问题，汤建影等[10]分析了研发联盟企业间知识共享的影响因素，赵昌平等[11]探讨了战略联盟中机会主义行为产生的动因，同时从理论上分析了监督、激励、选择和社会化四类机会主义行为防御机制的作用，Luo等[12]探讨了减少机会主义行为对买卖双方降低成本、提高性能的重要作用，Kang等[13]分析了在买卖关系中影响机会主义行为的未知因素.本文从构建制造商-供应商合作产品创新数学模型入手，分析了制造商-供应商一对一合作产品创新应该满足的条件，探讨产品创新中制造商-供应商行为选择和效果，分析合作产品创新中机会主义的行为选择影响因素和关系.

1制造商-供应商合作产品创新数学建模

企业之间产品创新的合作取决于各自所拥有的各种资源以及相互之间的规制结构.企业合作关系的建立是参与合作者权衡其投入与预期收益的理性选择，而企业合作关系的维系则取决于对合作中机会主义的有效防范.

假设合作产品创新中，制造商的收益分配系数为α0，第i 个供应商的收益分配系数为αi，则收益分配向量A为

图1　制造商-供应商合作产品开发模型

(1)

合作期望总收益为

R=f(Im,Is1,Is2,…,Isn),

(2)

制造商和供应商收益矩阵B为

B=(Rm,Rs1,Rs2,…,Rsn)T=AR,

(3)

这时制造企业合作创新的必要条件是投资收益率比大于等于独立开发投资收益率，即

(4)

从对上述数学模型的分析可以看出，合作产品创新产生和维系主要取决于期望总收益R和收益分配向量A，由此合作创新问题就变为探讨当期望收益一定时，如何确定收益分配向量才能促成合作，以及收益分配方案一定时，如何提高期望收益的问题.

2制造商-供应商一对一合作产品创新

从上面的分析可知，对于制造商-供应商一对一合作产品创新应满足如下条件：总收益由制造商和供应商两个企业共同的投入来决定，总收益在两者之间进行分配；制造商和供应商各自的投资收益率大于等于其独立开发投资收益率.用数学模型描述为

(5)

从图2中可以看出，制造商和供应商合作开发产品的必要条件是总收益分配点K，必须落在合作产品创新区内，且必须位于各自独立生产的收益均衡点H的右上方.OT线为合作收益分配线，收益分配向量A与OT线一一对应，其斜率代表分配比率k，即

图2　制造商-供应商合作产品创新几何模型

(6)

当总预期收益R一定时，分配方案的选择对合作至关重要，错误分配方案的制定可能导致合作无法实现，此时分配比率存在两个临界值θmax和θmin，即θ只有满足θmin≤θ≤θmax时，合作产品创新才会发生，其几何意义如图3所示.

3产品创新中制造商-供应商行为及效果

图3　收益一定的分配方案几何意义

基于产品创新的合作是指制造商或核心企业与供应商共同投资，以完成个体无法完成的某项产品开发并获得相应收入的行为.可以用收益曲线对其进行描述，见图4.

假设制造商和供应商能力有限，某项新产品的开发单方无法完成，只能通过合作开发完成，双方必须共同投入一定的资源(包括技术、资金和人力资源等)，投入少于一定的量，该产品便无法开发，即存在一个不可能开发区.在合作区域，存在着无数条的等收益曲线，收益曲线上的每一点代表一种投资组合.

在产品创新中合作是制造商和供应商的理性选择，两者在双赢的基础上仍然以最大化自身效用为目标，合作是双方的主动行为，因此，制造商和供应商的实际行为应该是竞争与合作的混合和权衡，双方的行为动态地存在4种效果：合作、冲突、有利于制造商、有利于供应商，如图5所示.在双赢合作区，制造商和供应商效用Ub和Us沿梯度方向同时提高，MN的长短代表合作收益的增幅，其方向是由双方合作态度和实力对比来决定的，代表着收益增量在供应商与制造商之间的最优分配.可以证明，在等收益曲线上，对有利于总收益增长的方向应该是梯度方向.在有利于制造商的合作区，制造商效用增加，而供应商的效用减少.在有利于供应商的合作区，供应商效用增加，而制造商效用减少.在冲突区，制造商和供应商的效用都减少，是合作极不成功的区域.4个合作区域都是合作引致，进入冲突区很可能是一次失败的合作结局，进入有利于制造商或供应商的区域，可能是合作收益的分配准则不恰当所致.双方只有在双赢的区域合作才具有稳定性和战略性.

图5　制造商-供应商合作的行为与效果

图4　合作创新的收益曲线

4合作创新中的机会主义行为

根据制造商-供应商合作创新模型，机会主义就是在合作产品开发中，某一经济主体(制造商或供应商)通过减少自身资源投入而使其投资收益率增加的现象.企业因采取机会主义行为而获益.假设采取机会主义行为之前，企业i的投入和收益分别为Ri和Ii，企业的投资收益率η=Ri/Ii=αiR/Ii，企业采取机会主义行为后，减少的资源投入ΔIi，此时，合作产品开发总收益因此减少ΔR，企业i的投资收益率η′为

(7)

因此企业采取机会主义行为就是投资收益率的增加，也可以表述为企业减少投入的比例大于合作创新收益降低的比例，即

(8)

或

(9)

减少企业机会主义行为就是要使机会主义获利的门槛提高，由式(9)，有

(10)

5结论

企业合作关系的建立是参与合作者权衡其投入与预期收益的理性选择，而企业合作关系的维系则取决于对合作中机会主义的有效防范.从构建制造商-供应商合作产品创新数学模型入手，分析了制造商-供应商一对一合作产品创新应满足的条件，得出了合作产品创新的产生和维系取决于期望总收益和收益分配向量的结论.同时探讨了产品创新中制造商-供应商行为选择和效果，合作产品创新中机会主义行为的选择与节点企业合作依赖性、资源投入的相对量和绝对量、资产专用性密切相关.合作依赖性越强、资源投入的相对量越大、资产专用性越强则机会主义行为越弱.

参考文献：

[1] Sethi R, Somanathan E.Understanding reciprocity[J]．Journal of Economic Behavior & Organization,2003,50(1):1-27.

[2] 杨慧,周晶,易余胤.供应链上机会主义行为的演化博弈分析[J].运筹与管理,2005,14(5):55-58.

[3] Guttman J M．On the evolutionary stability of preferences for reciprocity[J].European Journal of Political Economy,2000,16(1):31-50.

[4] Anderhub V，Engelmann D，Guth W．An experimental study of the repeated trust game with incomplete information[J].Journal of Economic Behavior & Organization,2002,48(2):197-216.

[5] 易余胤,肖条军,盛昭瀚.合作研发中机会主义行为的演化博弈分析[J].管理科学学报,2005,8(4):80-87.

[6] 陆奇岸.战略联盟中机会主义行为的成因及治理对策[J].现代管理科学,2005(5):33-35.

[7] 董广茂,李垣,廖貅武.学习联盟中防范机会主义机制的博弈分析[J].系统工程,2006,24(4):35-39.

[8] 孙洪杰.供应链中的机会主义防范策略研究[J].工业工程,2004,7(6):41-44.

[9] 艾凤义,侯光明.纵向研发合作中的收益分配和成本分担机制[J].中国管理科学,2004(12):86-90.

[10] 汤建影,黄瑞华.研发联盟企业间知识共享的影响因素分析[J].科学管理研究,2005(6):63-67.

[11] 赵昌平,葛卫华.战略联盟中的机会主义及其防御策略[J].科学与科学技术管理,2003(10):114-117.

[12] Luo Y, Liu Y,Yang Q,et al. Improving performance and reducing cost in buyer-supplier relationships:The role of justice in curtailing opportunism[J].Journal of Business Research,2015,68(3):607-615.

[13] Kang B,Jindal R P.Opportunism in buyer-seller relationships:Some unexplored antecedents[J].Journal of Business Research,2015,68(3):735-742.

(编辑武峰)

Study on the Opportunistic Behavior of Manufacturer-supplier in

Collaboration Product Innovation

ZHAO Xiao-hui，LI Xiao-yao，ZHAO Guang-qiang

(College of Mechanical & Electrical Engineering，Xi'an Polytechnic University，Xi'an 710048, China)

Abstract:Opportunism behavior is one of the key factors affecting the success or failure of product innovation.Starting from the construction of the mathematical model of the manufacturer-supplier in collaboration product innovation,this paper analyzed the conditions for one-on-one collaboration product innovation and discussed the behavior choices and effects of the manufacturer-supplier.The conclusion showed that the opportunism behavior choices were related to the dependency of node enterprise cooperation,the quantity of invested resources and asset specificity.

Key words:collaboration product innovation; opportunism behavior; behavior choices

中图分类号：F273

文献标志码：A

文章编号：1674-358X(2015)01-0020-05

作者简介：赵小惠(1970-)，女，陕西西安人，教授，博士，硕士生导师，主要从事物流与供应链管理研究.

基金项目：陕西省自然科学基金项目(2014JM9364)；陕西省教育厅科学研究项目(12JK0051)；

西安工程大学学位与研究生“质量工程”项目(13YZL09)