河南省高校科技创新能力评价——基于数据包络分析

2016-01-20李淑平,张雪梅

中原工学院学报 2015年2期

李淑平，张雪梅

(中原工学院，郑州 450007)

摘要：科技创新在经济增长中的作用日益突出。高校作为科技创新的主体之一，在经济增长中扮演着重要角色。采用数据包络分析方法，以河南省高校2009-2013年科技创新相关指标为样本，对河南省高校科技创新能力进行评价。结果表明：2009-2013年河南省高校创新效率稳步提升，技术效率较高，规模效率对综合效率影响最大。

关键词：高校；科技创新能力；数据包络分析

收稿日期：2014-11-23

作者简介：李淑平(1965-)，男，湖南常德人，教授，主要研究方向为上市公司财务分析。

文章编号：1671-6906(2015)02-0086-04

中图分类号：G305

文献标志码：A

DOI:10.3969/j.issn.1671-6906.2015.02.020

Abstract:The role of science and technology innovation in economic growth is increasingly protruding, as one of the main body of technological innovation ,colleges and universities plays an important role.This paper uses the data envelopment analysis method ,related index in 2009-2013 as sample, evalutes Henan university of science and technology innovation ability.The results show that the innovation efficiency of colleges and universities in Henan province from 2010 to 2013 is steady rise, technical efficiency is high, scale efficiency has the greatest influence on the comprehensive efficiency.Finally the countermeasures and suggestions of Henan university of science and technology innovation ability are put forward.

“十二五”时期是加快中原崛起、河南振兴和全面建设小康社会的关键时期，河南省要实现跨越式发展，科技创新方面必须实现突破。高校科技创新成果是推动技术创新和发展高新技术产业的关键，能够直接为经济增长提供动力。进行高校科技创新能力评价，能够为高校的资源配置提供决策依据，促进高校自身创新能力的发展。对社会而言，掌握高校的整体实力和综合情况，对于谋划科技创新能力整体提升也大有裨益。

1研究现状

高校科技创新能力是高校有效利用和优化配置各种创新资源，通过知识创新、技术创新、成果转化创新、管理创新等各种创新活动，产出高水平科技创新成果，并形成具有竞争优势的科技领域与创新特色的综合能力[1]。高校科技创新能力是高校利用企业、政府、金融、中介等机构实现知识创造、技术开发的能力[2]，是人才队伍、条件基础、文化环境、科技投入、科技产出及科研活动6个要素之间相互作用的结果[3]。

高校科技创新能力评价体系已日趋成熟。蒋艳萍等构建的高校科技创新能力评价体系有5个一级指标、10个二级指标、37个三级指标[4]。章熙春等采用6个一级指标、23个二级指标、77个三级指标构建了高校科技创新能力评价体系[5]。

评价高校科技创新能力的方法主要有层次分析法、主成分分析法、因子分析法、模糊数学分析法、神经网络分析法、数据包络分析法等。有的学者采用单一方法评价。如梁燕等采用层次分析法进行权重赋值，确立了评价指标对高校科技创新能力的影响程度[6]。有的学者采用多种方法相结合的方式，旨在更全面地进行评价。如陶耘等采用因子分析、模糊聚类分析相结合的方法对安徽省高校科技创新能力进行评价[7]；蓝祥龙等采用层次分析与数据包络分析相结合的方法对高校科技创新能力进行综合评价[8]。

从现有研究来看，国内高校科技创新能力的评价大多是以基础研究为主，对于高校科技创新效率的研究较少。然而，高校科技创新能力高低很大程度上体现在科技创新效率上，使用参数或非参数的效率评价工具对科技创新产出效率进行研究，能客观反映高校的综合实力。本文使用评价有效性的方法——数据包络分析法(DEA)，采用河南省高校2010-2013年的面板数据，将现阶段的高校科技创新能力评价体系分为投入指标和产出指标，对河南省高校科技创新能力进行分析，探究河南省高校创新资源的利用情况，为河南省高校科技创新能力的提升提供参考。

2DEA方法简介

1978年，Charnes A等率先提出了数据分析方法，建立了CCR模型，用来评价规模效率不变的模型。1985年，Banker R D等提出了规模效率可变的模型，即BCC模型。

DEA方法的基本思想是建立一个数学模型，对投入、产出指标进行综合分析，根据各决策单元(DMU)与有效生产前沿面的距离来判断决策单元是否DEA有效。在BCC的基本模型中，引入非阿基米德无穷小量ε，松弛变量s+、s-，得到第j0个决策单元的BCC模型为：

3评价指标体系

评价指标体系的设置是否合理直接影响到评价结果是否公正、有效。河南省高校创新能力评价指标的设置必须具有导向性，引导高校把科学研究与国家、社会的需要结合起来；同时，还要具备整体性，紧紧围绕创新能力的内涵确立出一套相关体系；最后，指标还要遵循可操作性原则，能够与高校的客观实际相结合。本文选取了8个既能量化又容易获得的评价指标，如表1所示。

表1　河南省高校创新能力评价指标体系

4决策单元选取

依据2009-2013年教育部编著的《高等学校科技统计资料汇编》中河南省高校排名情况，按照满足DEA分析中DMU数量大于输入、输出指标之和2倍的要求，综合选取河南省排名前20所高校，将其分为五大类，分别是综合性、工科、农科、医药、师范。综合类高校为郑州大学、河南大学，工科类高校为华北水利水电学院、河南理工大学、郑州轻工业学院、河南工业大学、河南科技大学、中原工学院、河南科技学院，农科类高校为河南农业大学，医药类高校为河南中医学院和新乡医学院，师范类高校为河南师范大学、信阳师范学院、周口师范学院、安阳师范学院、许昌学院、南阳师范学院、洛阳师范学院、商丘师范学院。

创新投入到成果产出之间需要一定的时间(本文设定为1年)。故选取《高等学校科技统计资料汇编》中河南省高校科技创新活动2009-2012年的投入指标和2010-2013年的产出指标数据，以产出年份为准进行归一化处理，运用DEAP2.1软件以产出为导向进行数据包络分析。图1、图2、图3、图4分别为2010-2013年河南省高校科技创新综合能力、综合效率、纯技术效率、规模效率的分析数据。

5河南省高校科技创新能力实证分析

从图1可以看出，2010-2013年工科、医药、师范类高校综合效率指标各年变化不大，均接近于1，说明河南省这三类高校的创新投入与产出保持在一个合理的结构，创新效率较高，而农科和综合类高校的综合效率指标在2012年变化较大。从2010-2013年的《河南统计年鉴》可以看出，河南省高校科研经费支出来自政府资金，2011年环比增长率为31.98%，2012年环比增长率为42.20%，2013年环比增长率为8.34%。2012年政府加大了对高校的科技创新投入，综合类高校科技创新项目较多。

5.1综合效率分析

从图2可以看出，河南省高校2010-2013年的创新综合效率有了一定提升，2012年、2013年综合创新能力为1，达到DEA有效的高校明显增多。随着对科技创新能力的重视，河南省相继制定了《河南省自主创新体系建设和发展规划(2009-2020年)》等多个加快科技创新发展的文件，实施“科教兴豫”“人才强省”和“自主创新跨越发展”战略；实施创新型科技人才队伍建设工程，重点支持“中原学者”、科技创新团队等高层次科技人才，围绕我省技术创新和经济社会发展中的重大关键技术开展研究。政府支持力度不断增加推进了河南省高校的科技创新，使高校科技成果不断产出，综合效率不断提升。

图1　2010-2013年河南省高校科技创新综合能力

图2　河南省高校科技创新综合效率

5.2纯技术效率分析

从河南省高校创新纯技术效率分析中可以看出(见图3)，河南省高校的纯技术效率保持在较高水平，2010-2013年期间，河南省高校创新纯技术效率有明显的提高，多数高校都为1，DEA有效。2013年，仅有河南工业大学、河南农业大学、河南师范大学、信阳师范学院4所高校的纯技术效率小于1，非DEA有效。

工科和农科类高校中，河工大和农大创新技术发展较慢，已经落后于其他高校，没有发挥两所高校所具有的优势。师范类高校中，河南师大和信阳师院对创新资源的利用保持在较高水平，但技术成果产出慢。

图3　河南省高校科技创新纯技术效率

5.3规模效率分析

由上述分析可以看出，河南省高校科技创新纯技术效率较高，对综合效率影响最大的是规模效率。由图4可知，郑州大学作为河南省唯一的一所“211”工程院校，2010-2013年间的创新规模效率一直较低，相对于投入而言，存在资源浪费的问题。河南大学、郑州轻工业学院、中原工学院、南阳师范学院4所高校在四年间有了稳定增长，最终达到规模效率为1的水平，资源利用合理。河南科技大学、河南农业大学和河南师范大学四年间变化较大，科技创新结构不稳定，资源利用不当。

结合投入冗余和产出不足的数据可知，河南工业大学“国外及全国性刊物发表论文数”“当年技术转让实际收入”两个指标产出不足，河南农业大学发表刊物和鉴定成果产出较低，河南师范大学鉴定的成果以及成果获得的奖项较少，信阳师范学院鉴定的成果、获得的相关奖项以及技术转让收入不足。