近20年我国ERP研究的文献计量分析与评价

2016-01-19朱宗乾管婧莹西安理工大学经济与管理学院西安710054

图书馆理论与实践 2015年3期

●朱宗乾，管婧莹，孙　超（西安理工大学经济与管理学院，西安710054）

●朱宗乾，管婧莹，孙超（西安理工大学经济与管理学院，西安710054）

［关键词］ERP研究；文献计量分析；特征分析；CNKI

［摘要］运用文献计量分析法，统计了国内1994～2013年期间收录在中国知网的全文数据库中有关ERP研究的期刊文献，分别从文献发表年代、文献来源、研究作者、研究机构、高频被引文献五个方面对近二十年ERP研究文献进行定量分析，以揭示国内ERP领域的研究发展状况。

1　引言

企业资源计划（EnterpriseResourcePlanning，ERP）在20世纪90年代初由美国Gartner Group公司首先提出，以信息技术为基础，结合系统化管理思想，是现代信息技术与现代管理技术结合的产物。作为一种典型的管理信息系统，ERP可能是增长最迅速的系统，成千上万的企业已经实施或正在实施ERP。［1］伴随ERP概念的提出及其推广应用中出现的各种问题，许多学者从不同角度对ERP进行了研究。但随着研究的发展，研究人员也希望了解ERP领域研究的各类特征信息及动态发展状况。

回顾国内前期研究文献，有学者对ERP的研究发展状况进行过探讨。例如，2001年，陈志祥等［2］分析了ERP系统在我国企业实施的状况和存在的主要问题，提出了ERP在未来实施中应注意的问题；2002年，林健等［3］通过对国内外知名ERP软件的研究，得出ERP软件的发展趋势表现为与其他先进管理思想、信息技术相融合以及功能的不断扩展；2003年，徐晓飞［4］分析了ERP的发展过程，并从八个方面分析了未来ERP技术的发展方向和趋势；2007年，马倩［5］从ERP管理思想出发，分析了ERP发展演变历程及各个阶段特征。

综上所述，前期的研究成果为本文研究提供了可借鉴的思路。但前期研究还存在以下不足：①缺乏对ERP概念提出以来20年的全时段分析；②缺少对ERP研究的各类特征的分析。故本文欲针对ERP概念提出20年来国内ERP研究的各类特征信息分析其发展状况。

2　数据与方法

本文从文献发表年代、文献来源、研究作者、研究机构、高频被引文献五方面分析ERP研究的发展状况。文献发表年代指标主要统计每年发表文献总量的发展趋势变化，从时间变化角度分析ERP研究的生命周期；采用文献来源、研究作者、研究机构、高频被引文献这四个指标从空间分布角度分析ERP研究的发展状况。

2.1数据来源

本文首先选择了应用比较广泛且收录文献比较全面的CNKI中文期刊全文数据库，检索时间为1994～2013年。检索到的第一篇关于ERP的文献发表在1994年，因此，该时间段的选取完全包含了ERP概念提出后有关ERP研究的期刊文献。其次，检索条件选择为“篇名”或“关键词”为“ERP”或“企业资源计划”或“企业资源规划”的期刊文献，保证了文献检索的全面性；期刊来源选择了“SCI来源期刊”、“EI来源期刊”、“核心期刊”和“CSSCI”，在一定程度上保证了检索文献的质量。

按上述文献检索范围实施检索并对不符合研究要求的文献进行剔除，保证文献本身的质量。不符合研究要求的文献主要有三类。①非研究性质的ERP相关短文，如项目简介、书评、简讯、会议报道、投稿说明等。②与本研究中ERP概念不相关的研究论文，如生物学、心理学中也涉及相同的ERP专业术语，但

语义与本研究完全不同。③剔除无作者、无研究机构的文献，保证在对研究作者及研究机构进行结构分析时的文献可用；剔除无关键词的文献，保证所获得文献的规范性。

2.2方法选择

本研究选用文献计量分析法。文献计量分析法是了解一个学科研究发展现状的重要方法，它以各类文献为研究对象，采用数学、统计学等定量方法来研究文献情报的分布结构、数量关系和发展规律。［6］

3　ERP研究各类特征分析

3.1 ERP文献数量态势分析

按照上述的检索条件，共检索到3881篇文献，整理汇总后共得到2277篇有效文献（其中连载性文章按一篇来统计）。按年度对文献进行统计并绘制了关于ERP文献数量的年度变化趋势图（见下图）。依据图中文献数量分布态势，并结合生命周期概念，可以将ERP研究大致划分为三个研究时期。

图　ERP期刊文献数量年度变化趋势

第一个时期为概念导入期（1994～2000年），共有65篇文献，占文献总量的2.86%。该时期为国内ERP研究的起步期，是从MRP（物料需求计划）和MRPⅡ（制造企业资源计划）到ERP的过渡阶段。研究主要就ERP的形成和发展过程、ERP的相关概念和原理等理论内容进行了引进及相关介绍；对ERP在企业中的实施及应用给出了相关建议；对ERP与供应链和电子商务之间的关系进行了初探，这些早期研究为后续的全面深入研究奠定了基础。

第二个时期为快速扩展期（2001～2006年），共有1100篇文献，占文献总量的48.31%。该时期国内ERP研究的文献数量持续增长，2006年达到了波峰，形成了一定的研究规模，表明在该时期有大批学者进入ERP的研究领域。同时，研究主题逐渐丰富，研究深度逐渐增加，从ERP应用环境下的影响、ERP实施的影响因素、ERP实施的参与组织、ERP系统软件优化、ERP系统集成、ERP涉及的信息技术等多种角度使ERP研究更加细化、深入。该时段研究热点主要是ERP与电子商务、供应链管理、客户关系管理等集成与融合的系统发展动向研究以及围绕ERP实施的各类主题研究。本时期促进了ERP研究的整体发展，多角度的研究也为后续的研究者提供了更多可借鉴的思路。

第三个时期为稳定发展期（2007～2013年），共有1112篇文献，占文献总量的48.83%。该时期国内ERP的研究文献数量不再持续增长，文献数量有所波动，在2007年后出现下滑趋势，但研究整体趋于稳定，且文献数量达到了三个时期中的最大值。该时期研究内容进一步扩展和深化。随着ERP应用的普及，许多高校纷纷开设ERP沙盘模拟实验课，有研究者探索出新的研究方向——以ERP沙盘模拟为主题的教学改革研究。本时期研究经过前期的积累，许多问题已经得到了解决，而ERP研究中出现的新问题又不断扩大ERP研究的广度和深度，促使其研究发展逐渐趋于成熟。

3.2 ERP文献来源期刊分析

研究文献的来源期刊是了解某一领域研究的空间分布特点，掌握该领域的核心期刊群的最有效方法。［7］故本文通过分析ERP文献的来源期刊，了解哪些期刊关注ERP研究，ERP研究与哪些领域或学科有交叉。表1列出了载文数量排名在前20名的期刊。

表1　ERP研究领域期刊文献来源分布

在统计整理过程中发现如下情况。

（1）ERP研究的广泛性。由表1可得，期刊类别主要包括经济、管理、图书情报、计算机、工业与制造等，反映出ERP研究涉及多种学科和领域。

（2）载文量排名在前20名的期刊在很大程度上

促进了ERP的研究发展。由表1可得，排名前20的期刊共收录ERP研究文献1046篇，占总发文量的45.94%，近乎达到总量的一半。

（3）ERP研究领域的整体研究水平、文献质量还有待进一步提高。所列期刊仅有《科技管理研究》《科技进步与对策》《情报杂志》3种期刊被《中文社会科学引文索引（CSSCI）2014～2015来源期刊目录》所收录，［8］共139篇，这与ERP研究的文献总量相差甚远。由此看出，目前没有足够的高质量文献来保证ERP的相关研究已处于高水平。究其原因，可能是一些偏应用性的期刊，其相当部分的文献讲求ERP的实用性，而不是追求理论研究的高度。

3.3 ERP研究核心作者群分析

通过分析作者的发文情况，可以得出特定领域中作者群的成熟程度，［9］同时，了解该研究领域主要有哪些研究者在关注。根据普赖斯定律，经推论得出核心作者的最低论文数计算公式为：［10］（nmax为发文量最多的著者论文数量，m为核心作者最低发文量）

本文运用Excel工具对2277篇文献的第一作者进行了统计，得出发表文献最多的作者是朱宗乾（西安理工大学），16篇；第二位是王惠芬（暨南大学），13篇；第三位是吴士亮（南京理工大学），10篇。发文量大于等于5篇的研究者共15位。根据计算公式可得出核心作者发表文献为3篇及以上者，共73位。

根据统计结果分析反映了以下问题。

（1）核心作者群的学术贡献率还有待进一步提高。普赖斯定律认为“核心作者群”将完成该研究领域50%以上的论文，［10］而ERP研究领域的73位核心作者的总发文量为291篇，仅占文献总量的12.78%，这也反映出ERP研究人员广泛，参与者众多，但还未形成集中的核心研究团队，故ERP研究领域的核心作者群还需进一步加强，学术贡献率也有待进一步提高。

（2）国内ERP领域的研究连贯性不强。根据洛特卡定律所揭示的作者与发文数量之间的关系，发一篇论文作者的数量约占作者总数量的60%，［11］而据本研究统计发文量为一篇的第一作者有1582人，占作者总人数的85.19%，这一比例远远高于洛特卡定律的60%。若没有持续且深入的研究将不利于该学科的研究发展，因此，学者们需保持研究的连贯性，研究团队也需要更多的核心作者支撑未来ERP研究的发展。

3.4 ERP重点研究机构分布分析

通过对研究机构进行分析，可在一定程度上反映出国内哪些科研机构对ERP研究较为关注，析出高产的科研机构来反映ERP研究状况。本文对文献的第一作者所在的研究机构进行统计分析，将同一科研机构不同的部门归为一类并统一名称，如清华大学、清华大学电机系等全部归为清华大学来统计，表2中列出了发文数量前10名的机构（第11名与第10名并列），共发表文献341篇。

表2　ERP研究机构发文情况

由统计结果发现，ERP研究以若干高等院校为依托，基本形成了稳定的研究群体。同时，ERP的研究机构众多，不仅涉及高等院校，还包括研究院所及各类企业，表明许多机构都在关注ERP的研究。

（1）ERP研究领域的主力机构是各大高等院校。由表2可以发现，排名前10的研究机构均来自高校，且大多数高校都有工科背景，这种现象与ERP的自身特点是分不开的，ERP早期应用于制造业企业，所以很多有工科背景的院校更便于切入ERP研究领域。

（2）一些独立的研究院所也介入了ERP研究领域。如中国科学院软件研究所、北京航空工艺研究所、中国科学院沈阳自动化研究所等，包括各大高等院校的研究院所在内，统计表明共计60余个研究院所参与了对ERP的研究。

（3）许多企业由于关注ERP应用问题也开展了相关研究。如马鞍山钢铁股份有限公司、济南钢铁股份有限公司、安徽省电力公司、科诺技术有限公司、广西南宁凤凰纸业有限公司等。可以看出，由于ERP应用性特点，使得许多企业界入了对ERP应用问题的探讨。但从文献产出数量看，所占比重仍较低。ERP的实用性对企业的影响更直接、更重大，企业的研究动机应该更强烈。而就目前统计结果看，其原因可能是由于企业中研究ERP的人员注重的往往是实际运行效果，不以发表论文为主要目的，也可能是企业对ERP

的认知或研究水平还有待提升。

3.5 ERP高频被引文献分析

文献的被引频次是评估作者研究能力和贡献率的重要指标，也是评价研究论文学术价值和质量水平的有效工具，［9］一般单篇文献被引频次与其质量及学术影响力成正比。［12］本文列出了ERP研究领域高被引文献的前8篇，这些文献的被引频次都在100次之上，见表3。被引频次最多的文献是《中国企业ERP实施关键成功因素的实证研究》，达230次；被引频次大于50次的共有45篇文献。

表3　ERP高被引文献统计

统计结果反映了以下情况。

（1）多数高被引文献都是高质量、高水平文献。高频被引文献所发表的期刊多被《中文社会科学引文索引（CSSCI）2014—2015来源期刊目录》［10］所收录，反映出文献的质量和水平，在ERP研究领域产生重要的学术影响。

（2）文献的研究类型多样，包括实证研究、案例分析研究、模型优化研究，综述类研究，这也体现出ERP研究文献的广泛性，覆盖了多种文献类型。

（3）文献的研究内容各异，大致可归为四类，即ERP思想及理论、ERP发展趋势分析、ERP实施应用及影响、ERP系统研发及优化。由于被引频次居多，高频被引文献的内容也从一定程度反映了ERP的研究热点。

（4）文献的发表年份主要集中在2001～2006年，即ERP研究的快速成长期。一是因为这个时期中，ERP已有了前人研究的积淀，使学者们对研究问题有了一定的认识。而且ERP研究在该时期出现的问题吸引了大量学者进行研究，促使ERP研究不断拓展和深化。二是反映了文献引用的滞后期问题，前期的研究成果需要经过后续研究者的推敲分析才能充分发挥作用。

［参考文献］

［1］Zhe Z，et al.A Framework of ERP Systems Implementations Success in China：An Empirical Study［J］. International Journal of Production Economics，2005, 98（1）：56－80.

［2］陈志祥.我国企业ERP系统实施问题探讨［J］.中国软科学，2001（12）：58－61.

［3］林健，张玲玲.ERP的未来发展趋势研究［J］.系统工程理论与实践，2002（4）：69－74.

［4］徐晓飞.ERP技术发展的现状、趋势及思考［J］.中国制造业信息化，2003（3）：19－29.

［5］马倩.ERP管理思想的演变历程综述［J］.兰州大学学报（社会科学版），2007，35（5）：140－144.

［6］韩红旗，安小米.1991-2010信息资源管理研究发展状况的文献计量分析［J］.情报科学，2013，31（4）：145－148.

［7］储节旺，孙晓宁.国内图书馆知识管理研究现状的文献计量分析［J］.图书馆理论与实践，2012 （9）：21－26.

［8］中国社会科学研究评价中心.中国社会科学引文索引2014—2015年来源期刊目录［EB/OL］.［2014－05－18］.http://cssci.nju.edu.cn/news_show.asp?Articleid=569.

［9］刘记飞，等.国内知识转移研究的文献计量分析［J］.情报科学，2013，31（9）：108－112，121.

［10］冯琳.国外信息用户研究的文献计量分析［J］.图书馆学研究，2010（7）：2－5.

［11］田言付，付业勤.基于CSSCI的国内会展研究状况分析［J］.科技管理研究，2010（18）：206－208.

［12］马海群，吕红.2000—2009年《情报科学》文献计量学分析与研究［J］.情报科学，2011，29 （6）：867－873.

［收稿日期］2014－09－10 ［责任编辑］邵晋蓉