制度环境对高技术企业技术创新动力的影响

■ 吴永林 教授 万春阳（北方工业大学经济管理学院 北京 100144）

在现有的研究中，学者们大都认为企业的研发投入是技术创新的关键，但是，仅仅从研发投入的角度来解释技术创新问题是不够的，其背后还存在深层的制度性因素。企业技术创新的成功，不仅需要企业内部各个部门的有效运行和配合，还需要外部良好的制度环境的支持。制度经济学的代表人物诺思认为制度创新决定了技术创新和经济绩效。不可否认，制度对技术产生着重要的影响。制度本质上是一系列的规则安排，这种安排与一国的政治、经济、文化等因素息息相关。

制度环境对企业技术创新动力的影响

一个国家或者地区的政治、经济、法律等制度因素对当地企业的生产经营活动产生着重要的影响，这种影响主要表现在对企业的融资、经营等环节上。总的来看，制度环境对企业的技术创新活动既有激励作用，又有制约作用。

（一）制度环境的激励作用

企业要想获得最大化的绩效，就需要把目光引导到生产性活动上，而不是分配活动上，即要多考虑如何提高绩效，而不是如何分配绩效，而要实现这项目标需要外部制度环境的激励，并且减少企业的寻租机会。制度环境的激励作用还体现在影响研发投入和创新绩效上，蔡地、万迪（2012）调查了我国120 个城市的工业企业的研发活动，发现当地政府的干预程度越少，对企业产权的保护力度越强，金融水平越高，则企业的研发投入就会越高，王晟（2010）也指出技术创新保护制度对企业的创新绩效有显著的影响。

（二）制度环境的制约作用

制度对企业技术创新的制约作用体现在资源、人才、投资方面。Mohne和Roller（2005）在研究影响企业进行技术创新的制度因素时发现，企业是否选择创新取决于创新政策和创新活动的匹配，而要促进企业的技术创新，需要采取针对性的政策。王大洲、关士续（2000）通过对30多家有代表性的国有大中型高技术企业进行调查，发现这些企业技术创新的最大的障碍在于缺乏资金，而企业缺乏技术创新资金的原因又主要归结为研发制度、政府资金支持等制度问题。可以看出，制约企业技术创新最重要的因素，是存在于资金背后的经济、文化、制度等社会因素。

研究设计

综合以上论述，文章从产权制度、金融环境、政治环境、投资环境等方面来分析制度环境对高技术企业技术创新动力的影响。

产权制度主要根据一国知识产权的得分来确定，一个国家在知识产权保护方面的得分越高，说明该国企业的技术权利能够得到很好的保障，能够鼓励企业创新。由此做出假设1：产权制度有利于提升高技术企业技术创新的动力。

政治环境主要用当地政府的反腐程度来表示，腐败是一切罪恶的根源。如果企业把很多的精力放在非正式制度方面，热衷于从政府手中获取资源，而不是重视自身的技术创新，那么企业创新的动力就会逐渐减弱，创新绩效也会降低。由此做出假设2：政治环境有利于提升高技术企业技术创新的动力。

对投资环境的衡量可以用当地的投资自由度来表示，如果一国的投资环境良好，则当地企业一方面可以通过引进外来资本作为未来技术升级的资本，另一方面也可以促进当地的招商引资工作。由此可以做出假设3：投资环境有利于提升高技术企业技术创新的动力。

金融环境主要根据该国在金融自由度和商业自由度上的得分来计算，一国的金融环境越好，说明这里的金融环境越能够引起投资者的兴趣，从而有利于企业的融资和产品销售。由此做出假设4：金融环境有利于提升高技术企业技术创新的动力。

综合上述假设，可以构建制度环境对高技术企业技术创新动力影响的理论模型，见图1。

对企业技术创新动力的衡量主要用R&D 投入占总销售额的比重来表示。高技术企业技术创新水平与国家的经济水平、科技实力有着密切的关系，而制度环境对高企业技术创新动力的影响实质上表现为制度因素对企业技术创新意愿的促进或约束作用，这种意愿体现为企业愿意投入多大比例的资金用于技术创新，所以，只有提高研发比重，才能有基础去提高技术创新能力。

图1 制度环境对技术创新动力的影响模型

表1 描述性统计

表2 相关性分析

表3 回归分析

实证分析

文章的数据来自2011 年Index of Economic Freedom、世界银行对2011年澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、智利、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、冰岛、爱尔兰、以色列、意大利、日本、韩国、墨西哥、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国、美国、巴西、中国、印度、俄罗斯、南非共34个国家的统计数据，并且经过整理、计算，用于研究分析，见表1。

利用SPSS 中的相关性分析法分析了产权制度、政治环境、投资环境和金融环境与高技术企业技术创新的相关系数，得出结果，见表2。从结果来看，一国的产权制度、政治环境、投资环境和金融环境与高技术企业的技术创新动力都存在着显著的正相关关系。

从回归分析的结果（见表3）来看，产权制度、政治环境、金融环境、投资环境与技术创新的动力的回归系数分别为0.026、0.028、0028、0.023，并且Sig值均小于0.05，说明制度环境与高技术企业的技术创新动力存在着显著的线性关系。但是，R方的值很小，说明方程的拟合度较低，原因在于外部的制度环境对企业的技术创新起着间接的推动作用，而要想让企业真正的提高技术创新水平，根本动力在企业内部。

（一）产权制度的影响

企业制度的关键是产权，产权制度与技术创新的动力有着显著的正相关关系，这说明加强知识产权的保护力度将有利于高技术企业的技术创新活动。高技术企业的技术创新依赖产学研的协同和企业间的合作，如果没有健全的产权制度来保护企业的产权，就难以保证企业的合法权利，则企业就很难再有积极性去进行技术创新活动。已有的研究已经证实了发展中国家的知识产权保护与技术创新呈现倒U 型的关系。从统计数据来看，我国目前经济水平已有了明显的进步，但是知识产权制度却没有显著的改善，而要想保障企业技术创新的顺利进行，关键是要对产权的归属进行合理的安排。

（二）政治环境的影响

一国政府的反腐力度越高，政治环境越清明，则该地区的高技术企业技术创新的动力也就越强。如果企业在申报项目、获取资源等阶段遇到权力部门的干扰和人为阻碍，势必会影响企业进行技术创新的积极性。在这些政治制度的背后，人们平时习惯遵循的潜规则的影响更为深远。如果社会大多数人都默认行贿受贿的行为，法律很可能变成一纸空文，因此必须要彻底打破这种氛围。

（三）投资环境的影响

投资环境对高技术企业的技术创新活动有着较为显著的影响，我国的投资环境与一些发达国家相比还有欠缺，许多的企业投资都是政府主导或者政策引导，在这种投资体制下，企业过多的依赖政府，难以对技术创新形成真正的重视。再者，一些地区的地方保护主义、政府干预市场等情况限制了企业的自由投资，极大的削弱了企业技术创新的积极性。企业是市场经济的主体，只有把企业真正看作创新的投资主体、收益主体，才能形成畅通的创新通道。

（四）金融环境的影响

金融体系是国家经济的命脉，而融资环境对高技术企业的影响尤为突出，企业的技术研发需要大量的资金，因此，促进和发展民间金融、民间借贷等非正规的金融活动对于改善企业的融资环境是极为有益的。一个国家金融环境的完善，将很好的促进企业的技术创新活动，尤其是对那些贷款困难、资金力量薄弱的中小企业来讲，民间资本的介入将极大地丰富这些企业的融资途径，从而改善企业的融资困境。

结论及启示

文章通过对34个国家的制度环境及各国高技术企业技术创新的数据进行分析，发现一国的产权制度、金融环境、政治环境以及投资环境对当地高技术企业技术创新的动力有着显著的影响。根据近些年来的经济统计数据可以发现，中国的金融环境及相关的法律制度与美国、日本、德国等发达国家相比还有不足之处，而这些制度的不完善使得企业的技术创新受到了阻碍，缺乏创新积极性。可喜的是，中国政府近年来在反腐工作及招商引资做出的努力是富有成效的，不过在知识产权保护和金融环境方面仍然需要做出持续的改善。

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