外贸结构转型升级测评及其影响因素研究—以新疆为例

■ 龚新蜀 教授 张静 卢豫 副教授（石河子大学经济与管理学院新疆石河子 832003）

引言

随着全球贸易自由化不断深入，各国的外贸结构随之变化。在国际经济新形势下，我国要获取国际利润，必须不断拓展对外市场，尤其要推进西部产业结构调整，促进其外贸结构转型升级。新疆作为我国向西开放的门户，不仅要发挥其商品通道和集散地作用，更要优化产业结构，促进外贸结构转型升级。近年来，新疆与周边国家贸易频繁，但由于资源优势未充分发挥，出口产品主要为初级产品，阻碍了外贸结构转型升级，影响了中国对外开放战略的实施。“丝绸之路经济带”的提出使新疆成为中国对中亚、西亚、南亚甚至欧洲开放的核心区域。新疆外贸结构转型升级不仅关系自身经济发展，对中国对外开放格局也有重要影响。

目前，国内外学者对外贸结构转型升级的研究主要集中于4个方面。在产业结构与外贸结构关系方面，Khalafalla和Alan J.Webb（2001）认为，马来西亚外贸结构转型升级的原因在于其产业结构的变化。在区域发展、外商投资与外贸结构关系方面，杨友孝等（2014）认为，区域发展的差异性对外贸转型升级具有负效应，外商投资在一定程度上促进了外贸产业转型升级。在“自贸区”建设与外贸结构关系方面，罗长远等（2014）认为，中国需要借助“自贸区”建设协调好国际贸易和区域内贸易、产业间贸易和产业内贸易的关系。在外贸结构转型升级路径方面，张二震（2014）认为，中国外贸的转型升级不是简单由“低端”向“微笑曲线”两侧升级，而是要结合国情，促进外贸结构转型升级。张曙霄（2013）认为，要实现中国外贸结构转型升级，其“外需驱动型”对外贸易应该逐渐转变为“内需驱动型”对外贸易，进而加快外贸结构转型升级。综上，学者们关于外贸结构转型升级的研究存在共性，即外贸结构转型升级必须借助于其他变量。同时以上研究存在不足：一是侧重于外贸结构与其他变量的相关性研究，而关于外贸结构转型升级测评的研究较为缺乏；二是界定对象集中在沿海地区，而对西部省区的研究较少。本文运用时间序列数据，测评新疆外贸结构转型升级程度，分析其外贸结构转型升级的影响因素，提出加速新疆外贸结构转型升级的政策建议。

新疆外贸结构发展状况

改革开放以来，新疆外贸总额由1978年的2346万美元增加至2013年的251.71亿美元。纵观新疆外贸结构，具有以下特征：

外贸商品结构不断优化。1990-2013年，新疆工业制成品比重从40.35%上升至92.91%。从工业制成品出口分类看，1990年新疆劳动密集型、资源密集型、技术密集型产品出口比重依次分别为34.46%、59.66%、5.88%，2013年变化为58.14%、7.09%、34.77%。以上变化说明新疆外贸结构趋向合理化。

边境贸易在贸易方式中占主体地位。新疆拥有17个陆路口岸，具有发展边境贸易的优势。1998-2013年，新疆一般贸易比重从38%滑落至35%，加工贸易比重从5%下降至2%，而边境贸易不断上升。

外贸市场结构集中。从出口洲际方向看，1999-2007年欧洲是新疆第一大出口洲际方向，2007年之后，亚洲成为新疆第一大出口洲际方向。从出口市场看，新疆出口市场前10位的国家主要为哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、美国等。可见，其外贸市场主要集中在欧洲和亚洲国家。

工业制成品产业内贸易指数上升。1990-2013年新疆SITC0类产业内贸易指数小于0.1；SITC1类及SITC2类产业内贸易指数不断波动；SITC3类产业内贸易指数保持在0.1以下，以产业间贸易为主；SITC4类产业内贸易指数不断增加；SITC5类产业内贸易指数处于波动中；SITC6类产业内贸易指数中间高、两端低；机械及运输设备工业的附加值相对较高，因此SITC7类产业内贸易指数最高；SITC8类产业内贸易指数不断下降。

表1 新疆外贸结构转型升级评价指标体系

图1 1998-2013年新疆外贸结构转型升级综合评价

私营企业发展迅速。1998-2013年，新疆国有企业出口比重从80.02%下降至9.87%，私营企业规模扩大，而外资企业在新疆外贸出口中处于劣势，且比重不断下滑。

新疆外贸结构转型升级的实证分析

（一）新疆外贸结构转型升级评价指标体系的构建

本文借鉴前人的研究成果，依据科学性、全面性、针对性等原则，综合考虑新疆独特的外贸特点，构建新疆外贸结构转型升级的评价指标体系（见表1）。

（二）新疆外贸结构转型升级的综合评价

1.方法的选取。评价指标体系常用的方法有熵值法、密切值法、模糊综合评价法等。综合以上方法的优点和缺点，本文采取模糊综合评价法评价新疆外贸结构转型升级。

2.建立模型。设U代表综合评判集合，V代表述评语集合，对第i个因素的模糊评判为Ri={ri1，ri2，...，rin}。此外，设W为权重，则综合评判结果B=W*R=[b1，b1，...，bn]。

3.综合评价指标权重的确定。用1-9标度法确定指标相对重要性，建立判断矩阵，然后根据判断矩阵求出最大特征根和特征向量，根据最大特征值和特征向量对矩阵进行一致性检验。

4.建立综合评价矩阵。将外贸结构转型升级分为五等，分别用[80，100]、[60，80）、[40，60）、[20，40）、[0，20）表示高度、中度、初步、准备、没有转型升级。

5.新疆外贸结构转型升级结果。通过计算，新疆1998-2013年各年外贸结构转型升级结果如图1所示。

由图1看出，1998-2003年新疆外贸结构处于准备转型升级，2004年新疆外贸结构处于初步转型升级。由于区位因素，新疆边境贸易比重过高，不利于新疆外贸结构的转型升级，因此2005-2010年其外贸结构处于准备转变和初步转变之间徘徊。2011年之后，新疆外贸结构真正进入了初步转变阶段，其合成值不断上升。从目前的趋势来看，新疆外贸结构不断转型升级，但从初步转型升级到高度转型升级还有很长的路要走，只有度过初步转型升级阶段才能进入中度转型升级阶段，从而进一步实现高度转型升级，最终完成其外贸结构质的调整。

新疆外贸结构转型升级影响因素分析

选择以下指标作为解释变量：三产就业比重（PEO）；外商投资（FDI）；市场竞争程度（COM）；企业生产能力（PRO）；技术进步（TEC），采用“索洛余值法”计算技术进步，公式为A=y-aK-bL，令a=0.6，b=0.4。运用Eviews6.0进行回归，得到最终回归方程：

上述结果表明，三产就业人数比重增加1%，新疆外贸结构转型升级评价值增加0.11%；外商投资增加1%，新疆外贸结构转型升级评价值下降0.13%；市场竞争程度增加1%，新疆外贸结构转型升级评价值增加0.13%；企业生产能力增加1%，新疆外贸结构转型升级评价值下降0.24%；技术进步增加1%，新疆外贸结构转型升级评价值增加0.15%。

结论及建议

1998-2013年新疆外贸结构不断优化，但总体水平不高。外商投资和企业生产能力对新疆外贸结构转型升级具有负影响，三产就业比重、市场竞争程度、技术进步对新疆外贸结构转型升级具有正影响。根据以上研究，给出加速新疆外贸结构转型升级的建议：

加大技术创新力度，提高出口商品竞争力。技术进步是外贸发展所必需的基石，也是加速经济发展的捷径。新疆技术进步对其外贸结构转型升级具有正影响，但作用较小。为了使中国顺利参与世界贸易，新疆加大技术创新力度，提高出口产品的国际竞争力。由于边境贸易占据新疆出口贸易的半壁江山，因此提高边境贸易企业的技术创新水平是加速外贸结构转型升级的当务之急。新疆边境贸易企业应摒弃传统的生产模式，通过学习先进技术提高自身的生产技术水平，增加产品附加值，提升产品的国际竞争力，加速外贸结构转型升级。

优化产业结构，实现外贸结构转型升级。与全国平均水平相比，新疆第一产业比重较高、第三产业比重较低。产业结构决定生产结构，生产结构影响外贸结构，要实现外贸结构转型升级，必须从调整产业结构入手。针对农业、纺织业等低附加值产业，当地政府应加大财政支持力度，对传统产业进行高新技术改造，提高产业素质；针对关联效应低的轻工业制成品，政府应鼓励企业注重产品的前后向关联效应，为企业提供良好的产业环境，促使其由第二产业向第三产业转变；新疆第三产业比重过低，政府可充分利用其旅游资源优势，实现与贸易合作国的资源优势互补。

进行制度创新，提供良好的投资环境。外商投资和企业生产能力对新疆外贸结构转型升级具有负影响，市场竞争对新疆外贸结构转型升级具有正影响。要加速新疆外贸结构转型升级，政府必须进行制度创新，摒弃传统的吸引外商投资和市场管理方式。在吸引外商投资方面，政府应保证外商入疆之后享受优惠待遇，并对外商的运作方式等定期考察，力争实现外商与新疆经济发展的双赢。在市场管理方面，政府应杜绝垄断，提高企业竞争程度。企业生产能力对外贸结构转型升级作用有限，政府应鼓励企业进行技术创新，对于高科技产品生产企业进行技术奖励及特殊补贴。

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